Hạn chế đối với ngân hàng giám sát

Hạn chế đối với ngân hàng giám sát được quy định tại Điều 99 Luật Chứng khoán 2006:

1. Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên trực tiếp của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động quỹ đại chúng và bảo quản tài sản quỹ của ngân hàng giám sát không được là người có liên quan hoặc có quan hệ sở hữu, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và ngược lại.

2. Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ giám sát và bảo quản tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán không được là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.

Trên đây là tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về hạn chế đối với ngân hàng giám sát. Bạn nên tham khảo chi tiết Luật Chứng khoán 2006 để nắm rõ quy định này.

Trân trọng!