Các dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực chứng khoán cần báo cáo nhằm phòng, chống rửa tiền

Các dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực chứng khoán cần báo cáo nhằm phòng, chống rửa tiền đã được quy định cụ thể tại Khoản 5 Điều 22 Luật Phòng, chống rửa tiền 2012.

Theo đó, các dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực chứng khoán cần báo cáo nhằm phòng, chống rửa tiền bao gồm:

a) Giao dịch mua, bán chứng khoán có dấu hiệu bất thường trong một ngày hoặc một số ngày do một tổ chức hoặc một cá nhân thực hiện;

b) Khách hàng thực hiện chuyển nhượng chứng khoán ngoài hệ thống mà không có lý do hợp lý;

c) Công ty chứng khoán chuyển tiền không phù hợp với các hoạt động kinh doanh chứng khoán;

d) Người không cư trú chuyển số tiền lớn từ tài khoản giao dịch chứng khoán ra khỏi Việt Nam;

đ) Khách hàng thường xuyên bán danh mục đầu tư và đề nghị công ty chứng khoán thanh toán bằng tiền mặt hoặc séc;

e) Khách hàng đầu tư bất thường vào nhiều loại chứng khoán bằng tiền mặt hoặc séc trong khoảng thời gian ngắn hoặc sẵn sàng đầu tư vào các danh mục chứng khoán không có lợi;

g) Tài khoản chứng khoán của khách hàng không hoạt động trong một thời gian dài nhưng đột nhiên được đầu tư lớn không phù hợp với khả năng tài chính của khách hàng;

h) Giao dịch mua, bán chứng khoán có nguồn tiền từ các quỹ đầu tư được mở ở các vùng lãnh thổ được các tổ chức quốc tế xếp loại là có nguy cơ rửa tiền cao.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về các dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực chứng khoán cần báo cáo nhằm phòng, chống rửa tiền. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền 2012.

Trân trọng!