Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ

Hiện nay, hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ đã được quy định cụ thể tại Khoản 2 Điều 8 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Theo đó,  hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ bao gồm như sau:

a) Bản chính Giấy đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ;

b) Bản sao Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thực hiện giao dịch ký quỹ;

c) Bản chính thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài Khoản giao dịch ký quỹ, trong đó có hệ thống công nghệ thông tin, hệ thống phần mềm;

d) Quy trình nghiệp vụ giao dịch ký quỹ và Quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát giao dịch ký quỹ.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Trân trọng!