Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được thực hiện như thế nào?

Nội dung chính

• Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được thực hiện như thế nào?
• Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở là gì?
• Giao dịch chứng chỉ quỹ mở được thực hiện theo quy định nào?

Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được thực hiện như thế nào?

Tại Điều 7 Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 Quy định về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định như sau:

Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

1. Trình tự, thủ tục mở, đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư được thực hiện theo thỏa thuận tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ.

2. Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho ĐLPP. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ để đảm bảo nhà đầu tư mở/đóng tài khoản là hợp lệ theo quy định của Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ và thực hiện lưu hồ sơ.

Việc đóng tài khoản chỉ có thể thực hiện khi tài khoản của nhà đầu tư không còn số dư chứng chỉ quỹ và không còn lệnh giao dịch hoặc quyền đang thực hiện.

3. Trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSD cung cấp sao kê tài khoản, tiểu khoản, nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị cung cấp sao kê tài khoản (Mẫu số 02/ĐLCN) lên VSD thông qua ĐLPP nơi nộp hồ sơ mở tài khoản. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy đề nghị cung cấp thông tin của nhà đầu tư do ĐLPP gửi lên, VSD sẽ chuyển các thông tin theo yêu cầu cho ĐLPP để chuyển lại cho nhà đầu tư.

Theo đó, việc mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được thực hiện theo thỏa thuận tại Hợp đồng đại lý chuyển nhượng được ký kết giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và Công ty quản lý quỹ.

Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được thực hiện như thế nào? (Hình từ Internet)

Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở là gì?

Tại Điều 8 Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định về nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở như sau:

Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

1. Nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các ĐLPP là thành viên của VSD được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở.

Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.

2. Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP gồm:

- Tài khoản tự doanh của ĐLPP: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của chính ĐLPP.

- Tài khoản ký danh: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP khi được đứng tên làm ĐLKD để thay mặt cho các nhà đầu tư ký danh thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ.

3. Đối với các ĐLPP là công ty bảo hiểm, ngân hàng thương mại không phải là Thành viên của VSD hoặc là chính CTQLQ và các nhà đầu tư đăng ký mở tài khoản giao dịch trực tiếp tại các ĐLPP trên, số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được VSD cấp gồm 10 ký tự (XXX.X.XXXXXX) theo nguyên tắc sau:

- 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSD cấp

- 1 ký tự tiếp theo: P (cấp cho ĐLPP trong nước); E (cấp cho ĐLPP nước ngoài); C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)

- 6 ký tự tiếp theo: Ký tự số hoặc chữ do ĐLPP và NĐT lựa chọn

4. Đối với trường hợp ĐLPP làm đại lý ký danh và nhà đầu tư ký danh, số tài khoản/tiểu khoản giao dịch ký danh được VSD cấp gồm 10 ký tự theo nguyên tắc sau:

- Số tài khoản giao dịch ký danh cho đại lý ký danh

XXX.X.XXXXXX

Ø 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSD cấp

Ø 1 ký tự tiếp theo: P

Ø 6 ký tự tiếp theo: DLPPKD

- Số tiểu khoản giao dịch ký danh cho nhà đầu tư ký danh

XXX. X. XXXXXX

Ø 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSD cấp

Ø 1 ký tự tiếp theo: C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)

Ø 2 ký tự tiếp theo: KD

Ø 4 ký tự tiếp theo: là ký tự số hoặc chữ do ĐLPP và NĐT lựa chọn

Trên đây là nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở theo quy định của pháp luật.

Giao dịch chứng chỉ quỹ mở được thực hiện theo quy định nào?

Tại Điều 10 Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định về giao dịch chứng chỉ quỹ mở như sau:

Giao dịch chứng chỉ quỹ mở

1. Các quy định về giao dịch phát hành lần đầu và giao dịch chứng chỉ quỹ mở các lần tiếp theo, chuyển đổi từ quỹ đóng sang quỹ mở được thực hiện theo quy định tại Bản cáo bạch và Điều lệ quỹ và quy định tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ.

2. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra, xác nhận tính hợp lệ và nhập lệnh giao dịch của nhà đầu tư (bao gồm lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi) vào hệ thống Fundserv trước thời điểm đóng sổ lệnh theo quy định tại Bản cáo bạch và Điều lệ quỹ, bao gồm các thông tin chính sau:

- Đối với lệnh mua thông thường:

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Tên sản phẩm quỹ đặt mua

+ Số tiền đặt mua

- Đối với lệnh đầu tư định kỳ

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Số tiền đặt mua (nếu có)

+ Số kỳ tham gia

- Đối với lệnh bán

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Số chứng chỉ quỹ đặt bán

- Đối với lệnh chuyển đổi

+ Mã quỹ chuyển đổi

+ Số lượng chứng chỉ quỹ chuyển đổi

+ Mã quỹ mục tiêu

Theo đó, các quy định về giao dịch phát hành lần đầu và giao dịch chứng chỉ quỹ mở các lần tiếp theo, chuyển đổi từ quỹ đóng sang quỹ mở được thực hiện theo quy định tại Bản cáo bạch và Điều lệ quỹ và quy định tại Hợp đồng đại lý chuyển nhương được ký kết giữa Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và cơ quan quản lý quỹ.

Trân trọng!