Dịch vụ đại lý chuyển nhượng Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc nào?

Nội dung chính

• Dịch vụ đại lý chuyển nhượng Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc nào?
• Quan hệ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở được quy định như thế nào?
• Nguyên tắc tổ chức giao dịch trên hệ thống của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở là gì?

Dịch vụ đại lý chuyển nhượng Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc nào?

Tại Điều 3 Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định dịch vụ đại lý chuyển nhượng Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc sau:

Phạm vi dịch vụ

1. Ghi nhận hoạt động mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư; Theo dõi và quản lý hệ thống các tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư bao gồm tài khoản trực tiếp và tài khoản ký danh.

2. Ghi nhận, kiểm tra và xử lý việc đăng ký đặt mua chứng chỉ quỹ phát hành lần đầu, các lệnh mua (bao gồm lệnh mua thông thường và lệnh đầu tư định kỳ), lệnh bán, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi giao dịch chứng chỉ quỹ định kỳ, Lập sổ lệnh lưu trữ đầy đủ thông tin về các lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư.

3. Nhận thông tin NAV, NAV/đơn vị quỹ, thông tin về số tiền có thể thanh toán tối đa từ CTQLQ để làm căn cứ tính toán kết quả giao dịch. Xác định số lượng chứng chỉ quỹ nhà đầu tư được nhận trong trường hợp nhà đầu tư đặt mua/chuyển đổi hoặc số tiền nhà đầu tư được thanh toán trong trường hợp nhà đầu tư đặt bán.

4. Lập và quản lý sổ đăng ký nhà đầu tư chính (sổ chính), ghi nhận thông tin về người sở hữu chứng chỉ quỹ.

5. Cập nhật, xác nhận thông tin về sở hữu của nhà đầu tư trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư và trên sổ chính do thực hiện lệnh mua, bán, chuyển đổi, do nhận phân bổ lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, chuyển quyền sở hữu do thừa kế, tặng cho...

6. Cung cấp thông tin về số dư trên tài khoản, thống kê giao dịch theo định kỳ hàng tháng, quý, năm cho CTQLQ để cung cấp cho nhà đầu tư và cung cấp thông tin về số dư tài khoản cho nhà đầu tư khi có yêu cầu từ nhà đầu tư thông qua Đại lý phân phối (ĐLPP).

7. Tổ chức thực hiện quyền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ bao gồm lập danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ được hưởng quyền, tính toán và phân bổ quyền cho nhà đầu tư theo tỷ lệ do CTQLQ thông báo.

8. Thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng chỉ quỹ tự nguyện theo yêu cầu của nhà đầu tư thông qua ĐLPP.

9. Cung cấp dịch vụ bỏ phiếu điện tử (E-Voting).

10. Các công việc có liên quan khác theo thỏa thuận thống nhất với CTQLQ.

Như vậy, dịch vụ đại lý chuyển nhượng Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc như nêu trên.

Dịch vụ đại lý chuyển nhượng Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc nào? (Hình từ Internet)

Quan hệ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở được quy định như thế nào?

Tại Điều 4 Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định về quan hệ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở như sau:

Quan hệ VSD với các bên

1. Việc tổ chức, phối hợp và thực hiện dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở giữa VSD và CTQLQ được thực hiện căn cứ theo Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ. Hợp đồng ĐLCN bao gồm các thông tin cơ bản như: việc ủy quyền của CTQLQ cho VSD làm đại lý chuyển nhượng, quyền, nghĩa vụ của từng bên, các quy định về dịch vụ đại lý chuyển nhượng, trình tự, thủ tục quy trình giao dịch chứng chỉ quỹ mở, cung cấp và xác nhận thông tin NAV... (Mẫu số 01/ĐLCN).

2. VSD phối hợp với Ngân hàng Giám sát (NHGS) trong việc xác nhận tiền đặt mua của nhà đầu tư đặt mua, giá trị NAV, NAV/chứng chỉ quỹ, thanh toán tiền cho nhà đầu tư đặt bán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư... trong các giao dịch chứng chỉ quỹ mở. Nội dung công việc, thời gian, cách thức, trình tự, thủ tục phối hợp được thực hiện theo quy trình giao dịch tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ.

3. VSD phối hợp với ĐLPP trong việc mở/đóng tài khoản của nhà đầu tư; ghi nhận, kiểm tra và xử lý lệnh của nhà đầu tư, thông báo kết quả giao dịch; thay đổi thông tin nhà đầu tư, chuyển quyền sở hữu không phải là thương mại... Nội dung công việc, thời gian, cách thức, trình tự, thủ tục phối hợp được thực hiện theo quy trình giao dịch tại Hợp đồng ĐLCN.

Theo đó, quan hệ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở được thực hiện như trên.

Nguyên tắc tổ chức giao dịch trên hệ thống của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở là gì?

Tại Điều 5 Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định về nguyên tắc tổ chức giao dịch trên hệ thống của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở như sau:

Nguyên tắc tổ chức giao dịch trên hệ thống của VSD

1. Toàn bộ các công việc như ghi nhận thông tin đóng/mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở; ghi nhận các lệnh giao dịch (mua, bán, chuyển đổi); lập các báo cáo kết quả giao dịch; nhận thông tin NAV, NAV/đơn vị quỹ; Cập nhật, xác nhận thông tin về sở hữu của nhà đầu tư trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư và trên sổ chính do thực hiện lệnh mua, bán, chuyển đổi đều được VSD thực hiện và quản lý dưới dạng chứng từ điện tử.

2. CTQLQ, NHGS, ĐLPP/Đại lý ký danh (ĐLKD) sẽ được kết nối với hệ thống quỹ mở của VSD và phân quyền sử dụng ứng dụng Quỹ mở trên nền tảng web (FundServ) để thực hiện các giao dịch theo quy trình cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng đã được VSD thống nhất với CTQLQ tại Hợp đồng ĐLCN. NHGS, ĐLPP/ĐLKD đang là Thành viên lưu ký hoặc tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại VSD có thể sử dụng ngay đường truyền kết nối hiện tại.

3. Về chi phí kết nối:

- Đối với CTQLQ, chi phí liên quan đến việc kết nối sẽ do VSD chi trả.

- Đối với NHGS, ĐLPP/ĐLKD: chi phí kết nối sẽ do các tổ chức này chi trả.

Trên đây là các nguyên tắc tổ chức giao dịch trên hệ thống của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên cung cấp cho các Quỹ mở.

Trân trọng!