Công văn 542/NHNN-CSTT báo cáo không phát sinh chỉ tiêu, mẫu biểu thống kê

• Số hiệu: 542/NHNN-CSTT
• Loại văn bản: Công văn
• Nơi ban hành: Ngân hàng Nhà nước
• Người ký: Nguyễn Đồng Tiến
• Ngày ban hành: 16/01/2007

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 542/NHNN-CSTT V/v báo cáo không phát sinh chỉ tiêu, mẫu biểu thống kê.	Hà Nội, ngày 16 tháng 01 năm 2007

Kính gửi:

- Các Vụ, Cục, đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước; - Ngân hàng Nhà nước các chi nhánh tỉnh, thành phố; - Các tổ chức tín dụng.

Theo quy định tại Chế độ báo cáo thống kê áp dụng đối với các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước (NHNN) và các tổ chức tín dụng (TCTD) ban hành kèm theo Quyết định số 477/2004/QĐ-NHNN ngày 28/04/2004 của Thống đốc NHNN, các đơn vị báo cáo phải truyền, gửi các chỉ tiêu, mẫu biểu báo cáo cho đơn vị nhận báo cáo theo định kỳ và thời gian quy định. Tuy nhiên, trên thực tế, NHNN thường không nhận được đầy đủ các chỉ tiêu, mẫu biểu báo cáo quy định tại Quyết định số 477/2004/QĐ-NHNN và Quyết định số 1747/2005/QĐ-NHNN ngày 01/12/2005 do một số đơn vị, mặc dù có phát sinh nghiệp vụ nhưng không truyền, gửi báo cáo hoặc một số đơn vị, không phát sinh nghiệp vụ nên không báo cáo các chỉ tiêu, mẫu biểu liên quan. Điều này dẫn tới việc đôn đốc, theo dõi, nhận xét và đánh giá tình hình chấp hành Chế độ báo cáo thống kê của NHNN đối với các đơn vị báo cáo gặp nhiều khó khăn, không đảm bảo chính xác, đồng thời NHNN thiếu thông tin để tổng hợp báo cáo,...

Để khắc phục tình trạng này, NHNN hướng dẫn thực hiện báo cáo trong trường hợp không phát sinh các phân nhóm chỉ tiêu, mẫu biểu thống kê (sau đây gọi chung là báo cáo không phát sinh) như sau:

1. Nguyên tắc xác định không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu, mẫu biểu báo cáo.

1.1. Tại một đơn vị báo cáo, một phân nhóm chỉ tiêu hay một mẫu biểu được coi là có phát sinh nếu trong đó có ít nhất một chỉ tiêu phát sinh.

1.2. Một phân nhóm chỉ tiêu hay một mẫu biểu báo cáo được coi là không phát sinh tại một đơn vị báo cáo hoặc trên địa bàn một tỉnh, thành phố khi tại đơn vị báo cáo hoặc trên địa bàn tỉnh, thành phố đó không phát sinh tất cả các chỉ tiêu thuộc cùng phân nhóm chỉ tiêu hay mẫu biểu báo cáo đó.

1.3. Đối với các phân nhóm chỉ tiêu NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm tổng hợp và truyền số liệu riêng từng hệ thống TCTD trên địa bàn tỉnh, thành phố cho Cục Công nghệ tin học ngân hàng theo quy định tại Công văn số 818/NHNN-CSTT ngày 14/2/2006 của NHNN: trường hợp tất cả các đơn vị báo cáo thuộc cùng một hệ thống TCTD trên địa bàn (ví dụ: hệ thống Ngân hàng Công thương trên địa bàn, hệ thống Ngân hàng Ngoại thương trên địa bàn,...) không phát sinh một phân nhóm chỉ tiêu, thì sẽ được coi là không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu đó tại hệ thống TCTD đó trên địa bàn.

1.4. Đối với các phân nhóm chỉ tiêu NHHN chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm tổng hợp và truyền số liệu riêng từng loại hình TCTD thiên địa bàn tỉnh, thành phố cho Cục Công nghệ tin học ngân hàng: trường hợp tất cả các đơn vị báo cáo/hoặc hệ thống TCTD thuộc cùng một loại hình TCTD trên địa bàn không phát sinh một phân nhóm chỉ tiêu, thì sẽ được coi là loại hình TCTD đó không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu đó trên địa bàn.

1.5. Báo cáo không phát sinh là báo cáo phản ánh cụ thể các phân nhóm chỉ tiêu hoặc mẫu biểu báo cáo không phát sinh.

2. Báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu.

2.1. Các đơn vị báo cáo thực hiện báo cáo không phát sinh chỉ tiêu theo từng phân nhóm chỉ tiêu dưới dạng truyền file báo cáo điện tử cho NHNN.

2.2. Đối tượng báo cáo và quy trình thực hiện báo cáo không phát sinh các phân nhóm chỉ tiêu được quy định cụ thể tại Phụ lục 1 "Đối tượng báo cáo và quy trình gửi báo cáo không phát sinh chỉ tiêu kèm theo Công văn này (bao gồm các phân nhóm chỉ tiêu quy định tại Quyết định số 477/2004/QĐ/NHNN và Quyết định số 1747/2005/QĐ-NHNN của Thống đốc NHNN).

2.3. Định kỳ báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu: tháng. Cụ thể như sau:

- Đối với các phân nhóm chỉ tiêu báo cáo theo định kỳ ngày, tuần, 10 ngày, 2 kỳ/tháng và tháng: đơn vị báo cáo thực hiện tổng hợp và báo cáo chung một lần (1 file) trong báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu hàng tháng.

- Đối với các phân nhóm chỉ tiêu báo cáo theo định kỳ quý, 6 tháng, năm: đơn vị báo cáo thực hiện tổng hợp và báo cáo chung trong báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu của tháng cuối cùng của các kỳ báo cáo đó.

2.4. Thời gian truyền file báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu: chậm nhất vào ngày 7 tháng tiếp theo, các đơn vị truyền file báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu trong tháng cho NHNN.

2.5. Quy trình kỹ thuật vận hành chương trình báo cáo không phát sinh được thực hiện như hướng dẫn quy trình kỹ thuật vận hành chương trình báo cáo thống kê quy định tại (công văn số 1001/CV-THNH ngày 31/12/2004 của Cục Công nghệ tin học ngân hàng.

2.6. Tên và cấu trúc file báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu được thực hiện theo hướng dẫn cụ thể tại phụ lục 2 “Quy định tên và cấu trúc file báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu" kèm theo công văn này.

3. Báo cáo không phát sinh mẫu biểu.

Các đơn vị báo cáo gửi báo cáo không phát sinh mẫu biểu bằng văn bản cho đơn vị nhận báo cáo (thuộc NHNN) theo định kỳ, thời hạn và quy trình báo cáo như đối với báo cáo phát sinh được quy định cụ thể tại từng mẫu biểu ban hành kèm theo Quyết định số 477/2004/QĐ-NHNN và Quyết định số 1747/2005/QĐ-NHNN ngày 01/12/2005 của Thống đốc NHNN.

4. Thời gian vu tổ chức thực hiện báo cáo không phát sinh.

4.1. Các đơn vị thuộc NHNN và các TCTD triển khai thực hiện báo cáo không phát sinh theo quy định tại Công văn này kể từ ngày 01/4/2007. Các hướng dẫn trước đây của Ngân hàng Nhà nước liên quan đến thực hiện gửi báo cáo không phát sinh trái với quy định tại Công văn này bị huỷ bỏ.

4.2. NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm cập nhật đầy đủ, chính xác danh sách và mã đơn vị báo cáo trên địa bàn vào cơ sở dữ liệu báo cáo thống kê tại đơn vị.

4.3. Cục Công nghệ tin học ngân hàng có trách nhiệm xây dựng, cài đặt chương trình phần mềm truyền, nhận và khai thác báo cáo không phát sinh, hướng dẫn sử dụng cho các Vụ, Cục chức năng thuộc NHNN và NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố; đảm bảo việc truyền, nhận, và khai thác việc thực hiện báo cáo không phát sinh qua mạng truyền tin tại các đơn vị chức năng đúng quy định./.

KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Đồng Tiến

PHỤ LỤC 1

ĐỐI TƯỢNG BÁO CÁO VÀ QUY TRÌNH GỬI BÁO CÁO KHÔNG PHÁT SINH CHỈ TIÊU
(Ban hành kèm theo Công văn số 542/NHNN-CSTT ngày 16/01/2007)

Bao gồm các nhóm chỉ tiêu quy định tại Quyết định số 477/2007/QĐ-NHNN ngày 28/04/2004 và Quyết định số 1747/2005/QĐ-NHNN ngày 01/12/2005 của Thống đốc NHNN.

STT	Kí hiệu	Mã phân nhóm CT	Tên phân nhóm chỉ tiêu	Định kỳ báo cáo	Đối tượng vu quy trình truyền báo cáo
	1	A	Hoạt động tín dụng
	1A	A01	Theo ngunh kinh tế
1.	1A.1	A0101	Tổng dư nợ tín dụng.	Tháng	- TCTD không có đơn vị trực thuộc, hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tổng hợp và truyền báo cáo theo từng hệ thống TCTD trên địa bàn; đồng thời truyền báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTC nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
2.	1A.2	A0102	Có bảo đảm bằng tài sản	Quý
3.	1A.3	A0103	Doanh số cấp và thu nợ tín dụng	Quý
4.	1A.4	A0104	Vốn vay đã gia hạn	Tháng
5.	1A.5	A0105	Nợ có khả năng mất vốn (nhóm 5)	Quý
6.	1A.6	A0106	Nợ vay đã điều chỉnh kỳ hạn nợ	Tháng
	1B	A02	Theo loại hình kinh tế
7.	1B.1	A0201	Tổng dư nợ tín dụng	Tháng
8.	1B.2	A0202	Có bảo đảm bằng tài sản.	Quý
9.	1B.3	A0203	Doanh số cấp và thu nợ tín dụng	Quý
10.	1B.4	A0204	Nợ vay đã gia hạn.	Tháng
11.	1B.5	A0205	Nợ có khả năng mất vốn (nhóm 5)	Quý
12.	1B.6	A0206	Nợ vay đã điều chỉnh kỳ hạn nợ.	Tháng
	1C	A03	Theo tính chất khoản vay
13.	1C.1	A0301	Dư nợ	Quý	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ các QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
14.	1C.2	A0302	Nợ có khả năng mất vốn	Quý
15.	1D	A04	Cho thuê tui chính	Tháng
16.	1E	A05	Cho vay doanh nghiệp vừa vu nhỏ	Quý
17.	1G	A06	Bảo lãnh	Tháng
18.	1H	A07	Điện báo	Tuần
19.	1H	A07	Điện báo	Tháng	- Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hê thống cho Cục CNTHNH.
	2	B	Huy động vốn
	2A	B01	Huy động vốn trong nước
20.	2a.1	B0101	TG của khách hàng trong nước	Tuần	- TCTD không có đơn vị trực thuộc, hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh: TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tổng hợp và truyền báo cáo theo từng hệ thống TCTD trên địa bàn; đồng thời truyền báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTĕ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
21.	2a. 1	B0101	TG của khách hàng trong nước	Tháng
22.	2a.2	B0102	Phát hành GTCG và các hình thức khác với các TCKT và cá nhân trong nước	Tuần
23.	2a.2	B0102	Phát hành GTCG và các hình thức khác với các TCKT và cá nhân trong nước	Tháng
	2b	B02	Huy động vốn nước ngoui
24.	2b.1	B0201	-TG của khách hàng nước ngoài	Tháng
25.	2b.2	B0202	Phát hành GTCG cho các TCKT và cá nhân nước ngoài	Tháng
	3	C	Lãi suất
26.	3A	C01	Lãi suất huy động cho vay đối với nền kinh tế	2 kỳ/tháng (15 ngày)	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tổng hợp báo cáo chung trên toàn địa bàn là truyền báo cáo tổng hợp cho Cục CNTHLH.
	4	D	Dịch vụ thanh toán vu ngân quỹ
27.	4a	D01	Thu chi tiền mặt qua quỹ ngân hàng	Tháng	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tổng hợp báo cáo chung trên toàn địa bàn và truyền báo cáo tổng hợp cho Cục CNTHNH.
28.	4b	D02	Tài khoản thanh toán phân theo loại đối tượng	Tháng	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tổng hợp theo từng loại hình TCTD trên địa bàn và truyền báo cáo tổng hợp theo từng loại hình cho Cục CNTHNH.CNTHNH(**). - Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục
29.	4C	D03	Thanh toán phân theo loại PTTT	Tháng
30.	4D	D04	Thanh toán quốc tế	Tháng	- TCTD không có đơn vị trực thuộc, hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCN) truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
	4E	D05	Ngân quỹ
31.	4E.1(*)	D0501	Ngân quỹ	Tháng	Các Kho tiền Trung ương truyền báo cáo cho Cục CNTHNH
32.	4E.1(*)	D0501	Ngân quỹ	Ngày
33.	4E.2(*)	D0502	Ngân quỹ	Tháng	NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố truyền báo cáo cho Cục CNTHNH
34.	4E.2(*)	D0502	Ngân quỹ	Ngày
35.	4E.3(*)	D0503	Ngân quỹ	Tháng	NHNN các chi nhánh tỉnh, thành phố, các Kho tiền Trung ương truyền báo cáo cho Cục CNTHNH
36.	4E.3(*)	D0503	Ngân quỹ	Ngày
37.	4E.4(*)	D0504	Ngân quỹ	Tháng	NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố, Sở giao dịch NHNN truyền báo cáo cho Cục CNTHNH
38.	4E.4(*)	D0504	Ngân quỹ	Ngày
39.	4E.5(*)	D0505	Ngân quỹ	Tháng	NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố, Sở giao dịch NHNN, các Kho tiền Trung ương truyền báo cáo cho Cục CNTHNH.
40.	4E.5(*)	D0505	Ngân quỹ	Ngày
	5	E	Hoạt động ngoại hối
	5A	E01	Áp dụng cho các TCTD
41.	5A.1	E0101	Mua, bán ngoại tệ	Ngày	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCN) truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tỉnh, TP truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNN. - Trụ sở chính TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNN.
42.	5A.2	E0102	Chi trả kiều hối	Tháng
43.	5A.3	E0103	Thu, chi ngoại tệ tiền mặt	Tháng
44.	5A.4	E0104	Bán, chuyển ngoại tệ ra nước ngoài cho công dân Việt Nam	Quý
45.	5A.5	E0105	Hoạt động mở và sử dụng tài khoản tiền gửi ngoại tệ ở nước ngoài	Quý
46.	5A.6	E0106	Thanh toán XNK và hoạt động đổi tiền với các nước có chung biên giới	Quý
	5B	E02	Áp dụng cho NHNN chi nhánh
47.	5B.1	E0201	Chi trả kiều hối	Tháng	NHNN các chi nhánh tỉnh, TP truyền báo cáo cho Cục CNTHNH
48	5B.2	E0202	Tình hình thu đổi ngoại tệ
49.	5B.3	E0203	Tình hình chuyển, mang ngoại tệ ra nước ngoài của cá nhân	Quý
50.	5B.4	E0204	Hoạt động đổi ngoại tệ tại khu vực biên giới và khu kinh tế cửa khẩu	Quý
51.	5C	E03	Áp dụng cho NHNN chi nhánh, SGD NHNN	3 kỳ/tháng (10 ngày)	NHNN các chi nhánh tỉnh, thành phố, Sở giao dịch NHNN truyền báo cáo cho Cục CNTHNH
	6	G	Kinh doanh vung
52.	6A	G01	Áp dụng cho NHNN chi nhánh	Năm	NHNN các chi nhánh tỉnh, TP truyền báo cáo cho Cục CNTHNH
	7	H	Góp vốn, mua cổ phần
53.	7A	H01	Góp vốn, mua cổ phần	Quý	- Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước (trừ NH nước ngoài, NH liên doanh, QTDND cơ sở) truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn cho Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước. Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
54.	7B	H02	Góp vốn, mua cổ phần	Quý	- Trụ sở chính các TCTD cổ phần của Nhà nước và nhân dân truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh. TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tỉnh, TP truyền báo cáo của từng trụ sở chính TCTD cổ phần của nhà nước và nhân dân trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
	8	K	Thị trường tiền tệ
55.	8A.1	K0101	Quan hệ tín dụng gửi tiền giữa các TCTD	Ngày	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCM trên địa bàn cho Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
56.	8A.2	K0102	Mua lại GTCG giữa các TCTD	Ngày phát sinh
57.	8A.3	K0103	Mua, bán nợ giữa các TCTD	Quý
58.	8B(*)	K02	áp dụng cho NHNN chi nhánh, SGD NHNN	Ngày	NHNN chi nhánh tỉnh, TP, Sở giao dịch NHNN truyền báo cáo cho Cục CNTHNH.
59.	8B(*)	K02	áp dụng cho NHNN chi nhánh, SGD NHNN	Tuần
60.	8B(*)	K02	áp dụng cho NHNN chi nhánh, SGD NHNN	Tháng
	9	L	Giám sát, bảo đảm an toun hoạt động của TCTD
61.	9A.1(*)	L0101	Các chỉ tiêu liên quan đến thực hiện một số tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của TCTD.	Ngày	- Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước (trừ QTDND cơ sở) truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh: TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
62.	9A.1(*)	L0101	Các chỉ tiêu liên quan đến thực hiện một số tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của TCTD.	Tháng
63.	9A.2	L0102	Các chỉ tiêu về phân loại nợ	Tháng	- TCTD không có chi nhánh trực thuộc, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước (trừ NHCSXH), Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
64.	9A.3	L0103	Các chỉ tiêu về trích lập dự phòng để xử lý rủi ro tín dụng trong hoạt động ngân hàng	Quý	- Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước (trừ NHCSXH), Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
65.	9A.4	L0104	Tình hình mở L/C trả chậm	Tháng	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
66.	9A.5	L0105	Tín dụng cho các đối tượng quy định tại Điều 78 Luật Các TCTD	Tháng	- TCTD không có đơn vị trực thuộc, hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD (trừ chi nhánh NH nước ngoài) truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước (trừ chi nhánh NH nước ngoài) truyền báo cáo tổng hợp cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
67.	9A.6	L0106	Xử lý tài sản bảo đảm	Quý	- TCTD không có đơn vị trực thuộc (trừ QTDND cơ sở), hội sở, sở giao dịch, chi nhánh các TCTD truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD trên địa bàn về Cục CNTHNH. - Trụ sở chính TCTD nhà nước, Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
68.	9B	L02	áp dụng cho công ty CTTC	Quý	- Hội sở, sở giao dịch, chi nhánh công ty CTTC truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính công ty CTTC truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tỉnh, TP truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính công ty CTTC Cho Cục CNTHNH.
69.	9C	L03	áp dụng cho NH liên doanh	Tháng	- Trụ sở chính NHLD truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP nơi đóng trụ sở. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính NHLD trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
70.	9D	L04	áp dụng cho chi nhánh NH nước ngoài	Tháng	- Trụ sở chính chi nhánh NH nước ngoài truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính chi nhánh NH nước ngoài trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
71.	9E(*)	L05	áp dụng cho NHLD, chi nhánh NH nước ngoài	Tháng	- Trụ sở chính NHLD, chi nhánh NH nước ngoài truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP nơi đóng trụ sở.
72.	9E(*)	L05	áp dụng cho NHLD, chi nhánh nước ngoài	Quý	- NHNN chi nhánh truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính NHLD, chi nhánh NH nước ngoài trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
73.	9G(*)	L06	áp dụng cho Quỹ TDNDTƯ.	Tháng	- Chi nhánh Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, Tp trên địa bàn. - Trụ sở chính Quỹ TDNDTƯ truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
74.	9G(*)	L06	Áp dụng cho Quỹ TDNDTƯ	Quý
75.	9G(*)	L06	Áp dụng cho Quỹ TDNDNTƯ	Năm
76.	9H(*)	L07	Áp dụng cho Quỹ TDND cơ sở	Tháng	- Quỹ TDND cơ sở truyền/gửi báo cáo cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tỉnh, TP truyền báo cáo của từng Quỹ TDND cơ sở trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
77.	9H(*)	L07	Áp dụng cho Quỹ TDND cơ sở	Năm
	10	M	Vay, trả nợ nước ngoui
78.	10A	M01	Vay, trả nợ nước ngoài ngắn hạn	Tháng	- Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - Trụ sở chính TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH. - NHNN chi nhánh tỉnh, TP truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
79.	10B	M02	Vay, trả nợ nước ngoài trung - dài hạn	Quý
80.	10C	M03	Nợ nước ngoài dưới hình thức thanh toán bằng L/C trả chậm	Tháng
81.	10D	M04	Doanh nghiệp vay, trả nợ nước ngoài ngắn hạn	Quý	NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố truyền báo cáo cho Cục CNTHNH.
82.	10E	M05	Doanh nghiệp vay, trả nợ nước ngoài trung- dài hạn	Quý	NHNH chi nhánh tỉnh, thành phố truyền báo cáo cho Cục CNTHNH.
	11	N	Doanh nghiệp có vốn ĐT ra nước ngoui vu bên nước ngoui tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh
83.	11A	N01	áp dụng cho NHNN chi nhánh	6 tháng	NHNN các chi nhánh tỉnh, thành phố truyền báo cáo cho Cục CNTHNH.
84.	11 B.1	N0201	Hoạt động mua, bán ngoại tệ với DNCVĐTNN và bên nước ngoài tham gia HĐHTKD	Quý	- Trụ sở chính NHTM không phải NHTM nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn. - NHNN chi nhánh tỉnh, TP truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính NHTM không phải NHTM nhà nước trên địa bàn cho Cục CNTHNH. - Trụ sở chính NHTM nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH.
85.	11B.2	N0202	Tài khoản vốn chuyên dùng bằng ngoại tệ của DNCVĐTNN và bên nước ngoài tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh	Quý
	12	P	Báo cáo về doanh nghiệp VN có dự án đầu tư ra nước ngoui
86.	12A	P01	áp dụng cho NHNN	6 tháng	NHNN các chỉ nhánh tỉnh, TP truyền báo cáo tổng hợp trên địa bàn cho Cục CNTHNH.
87.	12B	P02	áp dụng cho TCTD	6 tháng	- Trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho NHNN chi nhánh tỉnh, TP trên địa bàn.
					- Trụ sở chính TCTD nhà nước truyền báo cáo tổng hợp toàn hệ thống cho Cục CNTHNH. - NHNN chi nhánh tỉnh, TP truyền số liệu báo cáo của từng trụ sở chính TCTD không phải TCTD nhà nước trên địa bàn cho Cục CNTHNH.

Lưu ý: Một số nhóm chỉ tiêu có nhiều định kỳ báo cáo khác nhau thì được phân thành các phân nhóm tương ứng với từng định kỳ báo cáo (các phân nhóm chỉ tiêu này được ghi chú (*) tại cột kí hiệu chỉ tiêu). Đơn vị báo cáo căn cứ vào định kỳ báo cáo của các phân nhóm chỉ tiêu đó để báo cáo khi không phát sinh.

PHỤ LỤC 2

QUY ĐỊNH TÊN VÀ CẤU TRÚC FILE BÁO CÁO

KHÔNG PHÁT SINH PHÂN NHÓM CHỈ TIÊU

(Ban hành kèm theo Công văn số 542/NHNN-CSTT nguy 16/01/2007)

1. Tên file báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu:

- Tên file thường KCyyyymm.Axxxxxxx

- Tên file nén KCyyyymm.Nxxxxxxx

Ý nghĩa các thành phần thuộc tên file như sau:

TT	Ký tự trong tên file	Ý nghĩa	Ví dụ
1	KC	File không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu
2	yyyymm	Năm, tháng gửi báo cáo
3	xxxxxxxx (8 kí tự)	Mã đơn vị báo cáo. - Đối với số liệu tổng hợp toàn hệ thống, mã đơn vị báo cáo lấy 3 ký tự cuối là “000”: xxxxx000/ - Đối với các file báo cáo KPS của Trụ sở chính TCTD đóng trụ sở trên địa bàn, NHNN chi nhánh tỉnh, TP gộp lại thành một file gửi về NHTW, mã đơn vị báo cáo là xx 101000 (xx là mã tỉnh,TP). - Đối với báo cáo KPS của từng hệ thống TCTD trên địa bàn do NHNN chi nhánh tỉnh, TP tổng hợp, gộp lại thành một file gửi về NHTW, mã đơn vị báo cáo là xx 101999.	-10201030- mã đơn vị báo cáo của CN NHCT Hoàn Kiếm - 10202000- mã đơn vị báo cáo của trụ sở chính NH ĐT&PT. - NHNN CN Hà Nội nhận các file báo cáo toàn hệ thống của các TCTD đóng trụ sở chính trên địa bàn, gộp lại thành 1 file KC200612.A10101000 và nén thành file KC200612- N10101000 gửi về NHTW. - NHNN CN Hà Nội nhận các file báo cáo của các ĐVBC tổng hợp theo từng hệ thống, gộp lại thành 1 file KC200612- A10101999 và nén thành file KC200612.Nl0101999 gửi về NHTW.
4	A/N (ký tự ngay sau dấu “.” trong tên File)	Hai giá trị: + A-File báo cáo dạng Text + N-File báo cáo dạng Text đã được nén.

* Tên & nội dung file báo cáo không phát sinh

2. Cấu trúc file báo cáo không phát sinh phân nhóm chỉ tiêu:

a- Cấu trúc file báo cáo thống kê:

Mỗi file chỉ tiêu báo cáo thống kê bao gồm một dòng đầu tiên, các dòng chi tiết và một dòng cuối cùng. Cấu trúc cụ thể như sau:

+ Dòng đầu tiên: BG#xxxxxxxx#yyyymm#

+ Các dòng chi tiết: Ngaysl/#Dinhkybc#bc#zzzzz#

+ Dòng cuối cùng: EN#xxxxxxxx#sbg#

- Dòng đầu tiên: BG#xxxxxxx#yyyymm#

trong đó: xxxxxxxx - Mã đơn vị báo cáo (8 kí tự);

yyyymm - Năm, tháng (6 ký tự).

- Các dòng chi tiết: Ngaysl#Dinhkybc#zzzzz#

Trong đó, ý nghĩa các trường dữ liệu như sau:

TT	Trường dữ liệu	Nội dung	Kieu & độ lớn
1	Ngaysl	Ngày tháng năm của phân nhóm khuôn dạng yyyymmdd	varchar2(8)
2	Dinhkybc	Định kỳ báo cáo của phân nhóm	varchar2(1)
3	zzzzz	Mã phân nhóm chỉ tiêu báo cáo	varchar2(5)

Để thống nhất trong báo cáo và tổng hợp báo cáo, quy định giá trị của các trường Ngaysl (Ngày tháng năm số liệu) và Dinhkybc (Định kỳ báo cáo) trên số liệu báo cáo chi tiết như sau:

TT	Loại kỳ hạn gửi báo cáo	Giá trị của (Ngaysl)	Giá trị của (Dinhkybc)
1	Ngày	Ngày báo cáo	1
2	Tuần	Ngày thứ sáu của tuần báo cáo	2
3	3 kỳ/tháng	Ngày 10, 20, và ngày cuối tháng	3
4	2 kỳ/tháng	Ngày 15 và ngày cuối tháng	4
5	Tháng	Ngày cuối của tháng báo cáo	5
6	Quý	Ngày cuối của quý báo cáo	6
7	6 tháng	Ngày cuối của tháng 6 và tháng 12	7
8	Năm	Ngày cuối của năm báo cáo	8
9	Tất cả các định kỳ	Ngày cuối tháng	A

- Dòng cuối cùng của phân nhóm: EN#xxxxxxxx#sbg#

trong đó: xxxxxxxx - Mã đơn vị báo cáo;

sbg - Số lượng dòng chi tiết của file

b- Ví dụ: Tên và nội dung file báo cáo.

Tên file báo cáo không phát sinh của Chi nhánh NH Công thương Hoàn kiếm gửi NHNNl chi nhánh Hà nội tháng 12/2006 là:

Nội dung file như sau:

Ví dụ : BG# 1020103 0#200612#

2006 1231#6#A0102#

2006 1231#6#A0103#

2006 1231#A#A07#

2006 1208#2#B0101#

2006 1215#2#B0101#

2006 1231#5#B0101# EN#10201030#6#

Phân nhóm A0102 không phát sinh định kỳ quý;

Phân nhóm A0103 không phát sinh định kỳ quý;

Phân nhóm A07 không phát sinh tất cả các định kỳ, (tương đương với các dòng:

20061201#2#A07#

2006 1208#2#A07#

2006 1215#2#A07#

2006 1222#2#A07#

2006 1229#2#A07#

2006 1231#5#A07#)

Phân nhóm B0101 định kỳ tuần, dữ liệu tuần thứ nhất và tuần thứ hai không phái sinh; định kỳ tháng không phát sinh.

3. Gửi lại số liệu báo cáo không phát sinh:

Trường hợp phát hiện sai sót trên số liệu báo cáo đã gửi, đơn vị báo cáo thực hiện gửi lại fiie bao gồm tất cá dữ liệu không phát sinh của đơn vị báo cảo trong kỳ.

4. Một số quy định khác:

Chữ ký điện tử, nén, bảo mật và gửi file báo cáo không phát sinh thực hiện theo quy định hiện hành của chế độ báo cáo thống kê.