|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Số hiệu:
|
2066/UBCK-QLQ
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Nguyễn Đoan Hùng
|
Ngày ban hành:
|
13/10/2008
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
BỘ
TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------
|
Số: 2066/UBCK-QLQ
V/v tăng cường củng cố hoạt động của các tổ
chức trung gian trên thị trường chứng khoán
|
Hà
Nội, ngày 13 tháng 10 năm 2008
|
Kính
gửi:
|
- Các công ty chứng khoán;
- Các công ty quản lý quỹ;
- Các ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký.
|
Trong thời gian vừa qua, tình
hình kinh tế thế giới có nhiều biến động phức tạp, đặc biệt trong lĩnh vực tài
chính, ngân hàng, chứng khoán;
Trước tình hình này, Thủ tướng
Chính phủ đã chỉ đạo các Bộ, Ngành liên quan thực hiện nhiều biện pháp ổn định
tình hình kinh tế vĩ mô, duy trì sự ổn định của hệ thống tài chính, ngân hàng,
chứng khoán.
Để đảm bảo sự ổn định, an toàn
của thị trường chứng khoán Việt Nam đặc biệt là đối với hoạt động của các tổ
chức trung gian trên thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công
ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát thực
hiện một số biện pháp sau:
I. BIỆN PHÁP CHUNG
1. Hoàn thiện các quy trình
nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro, bộ tiêu chuẩn
đạo đức nghề nghiệp;
2. Củng cố bộ phận kiểm soát nội
bộ đảm bảo hệ thống kiểm soát nội bộ thực hiện đúng chức năng được giao, kiểm
soát và duy trì nguyên tắc hoạt động kinh doanh chứng khoán trong công ty phù
hợp với quy định của pháp luật;
3. Rà soát lại toàn bộ hoạt động
trong công ty và các khoản đầu tư, đảm bảo duy trì yêu cầu về vốn khả dụng,
tuân thủ các quy định về an toàn tài chính;
4. Thực hiện chế độ báo cáo,
công bố thông tin theo quy định pháp luật; kịp thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước những vấn đề bất thường trong hoạt động kinh doanh.
II. BIỆN PHÁP CỤ THỂ
1. Đối với các công ty chứng
khoán
a. Tăng cường công tác kiểm soát
nội bộ, quản lý rủi ro, thực hiện quy định về đạo đức nghề nghiệp nhằm tránh
xung đột lợi ích và đảm bảo quyền lợi của khách hàng theo quy định của pháp
luật;
b. Đảm bảo tuân thủ quy định
tách bạch tài sản (tiền và chứng khoán) của nhà đầu tư và của công ty chứng
khoán; tuyệt đối không được sử dụng tài sản của nhà đầu tư sai mục đích;
c. Rà soát lại tất cả các khoản
đầu tư, tự doanh đảm bảo tuân thủ quy trình đầu tư, hạn mức đầu tư; rà soát lại
vị thế của từng khoản mục đầu tư để giảm thiểu rủi ro.
d. Tăng cường hoạt động phân
tích và tư vấn đầu tư, đảm bảo tuân thủ các nguyên tắc trong hoạt động tư vấn
đầu tư cho nhà đầu tư; phải thu thập và xử lý thông tin về tình hình kinh tế
quốc tế và trong nước chính xác, trung thực, thực hiện phân tích theo nguyên
tắc cẩn trọng, khách quan, trung thực để giúp nhà đầu tư có quyết định đầu tư
đúng;
e. Hạn chế triển khai nghiệp vụ
repo và các nghiệp vụ mới.
2. Đối với các công ty quản
lý quỹ
a. Tăng cường công tác kiểm soát
nội bộ, quản lý rủi ro trong hoạt động của công ty và trong hoạt động quản lý
tài sản của khách hàng ủy thác, quỹ đầu tư. Đảm bảo việc đầu tư cho các quỹ,
nhà đầu tư ủy thác, đầu tư tài chính của công ty tuân thủ các quy trình nghiệp
vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro và các quy định pháp
luật hiện hành.
b. Hoàn thiện cơ cấu tổ chức của
các công ty, hạn chế tối đa xung đột lợi ích, tuân thủ các quy tắc đạo đức nghề
nghiệp;
c. Đối với hoạt động mua bán
chứng khoán có kỳ hạn (repo), cần nghiêm túc thực hiện yêu cầu của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước tại công văn số 673/UBCK-QLQ ngày 21/4/2008;
d. Đối với các hoạt động quản lý
quỹ, quản lý danh mục đầu tư cần nghiêm túc thực hiện các quy định tại Điều lệ
quỹ, hợp đồng quản lý danh mục đầu tư, đảm bảo quyền lợi của quỹ đầu tư, nhà
đầu tư ủy thác. Việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ, giá trị danh mục
của nhà đầu tư ủy thác thực hiện theo đúng quy định của pháp luật.
3. Đối với các ngân hàng lưu
ký, ngân hàng giám sát
a. Nghiêm túc thực hiện việc lưu
ký, bảo quản tài sản của quỹ, nhà đầu tư ủy thác theo đúng quy định tại Điều lệ
quỹ, hợp đồng lưu ký, hợp đồng giám sát và quy định pháp luật hiện hành. Đảm
bảo việc tách biệt tài sản của từng quỹ, từng khách hàng ủy thác và tài sản của
ngân hàng;
b. Rà soát, chấn chỉnh lại toàn
bộ các quy trình nghiệp vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, giám sát cho quỹ đầu
tư, nhà đầu tư ủy thác. Tăng cường hoạt động giám sát đối với công ty quản lý
quỹ trong việc quản lý quỹ, đảm bảo việc công ty quản lý quỹ tuân thủ các quy
định của pháp luật.
c. Hoạt động thanh toán phải
được thực hiện đúng nguyên tắc, tuân thủ theo đúng các quy định pháp luật hiện
hành, các quy định tại Điều lệ quỹ, hợp đồng lưu ký, hợp đồng giám sát.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu
cầu các công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng
giám sát nghiêm túc thực hiện các yêu cầu trên. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ
tiến hành kiểm tra, giám sát việc tuân thủ pháp luật của các công ty quản lý
quỹ, công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát; trường hợp phát
hiện vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định hiện hành.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Bộ trưởng Bộ Tài chính; (để báo cáo)
- Lưu (QLQ, QLKD, VP).
|
KT.
CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Nguyễn Đoan Hùng
|
Công văn số 2066/UBCK-QLQ về việc tăng cường củng cố hoạt động của các tổ chức trung gian trên thị trường chứng khoán do Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn số 2066/UBCK-QLQ ngày 13/10/2008 về việc tăng cường củng cố hoạt động của các tổ chức trung gian trên thị trường chứng khoán do Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành
3.578
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|