|
NGÂN HÀNG
NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
31/VBHN-NHNN
|
Hà Nội, ngày
22 tháng 01 năm 2026
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG DẪN VỀ QUẢN LÝ NGOẠI HỐI ĐỐI VỚI VIỆC PHÁT HÀNH TRÁI
PHIẾU RA THỊ TRƯỜNG QUỐC TẾ CỦA DOANH NGHIỆP KHÔNG ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH
Thông tư số 10/2022/TT-NHNN ngày 29 tháng 7 năm
2022 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối
với việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế của doanh nghiệp không được
Chính phủ bảo lãnh, có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 9 năm 2022, được sửa đổi, bổ
sung bởi:
Thông tư số 78/2025/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm
2025 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số
quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối
với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành
chính, có hiệu lực kể từ ngày 25 tháng 01 năm 2026.
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày
16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16
tháng 6 năm 2010; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng
ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Pháp lệnh Ngoại hối ngày 13 tháng 12
năm 2005; Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Ngoại hối ngày
18 tháng 3 năm 2013;
Căn cứ Nghị định số 219/2013/NĐ-CP ngày 26
tháng 12 năm 2013 của Chính phủ về quản lý vay, trả nợ nước ngoài của doanh
nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh;
Căn cứ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31
tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh
nghiệp ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17
tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu
tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Cục trưởng[1]
Cục Quản lý ngoại hối[2];
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban
hành Thông tư hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với việc phát hành trái phiếu
ra thị trường quốc tế của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh[3].
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
1. Thông tư này quy định về thủ tục đăng ký,
đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế của doanh
nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh.
2. Các nội dung khác về quản lý ngoại hối liên
quan đến khoản vay nước ngoài dưới hình thức phát hành trái phiếu ra thị trường
quốc tế thực hiện theo quy định về quản lý ngoại hối đối với việc vay, trả nợ
nước ngoài của doanh nghiệp.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
1. Tổ chức phát hành là người cư trú bao gồm
công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập và hoạt động theo
pháp luật Việt Nam.
2. Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc
phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế của doanh nghiệp không được Chính phủ
bảo lãnh.
Điều 3. Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu
như sau:
1. Trái phiếu phát hành ra thị trường quốc tế là
trái phiếu do tổ chức phát hành chào bán cho người không cư trú và không lưu ký
tại một tổ chức lưu ký trên lãnh thổ Việt Nam (sau đây gọi tắt là trái phiếu quốc
tế).
2. Tổ
chức phát hành là bên đi vay trong khoản vay nước ngoài dưới hình thức phát
hành trái phiếu quốc tế không được Chính phủ bảo lãnh.
3. Khoản phát hành trái phiếu quốc tế là khoản
vay trung, dài hạn nước ngoài dưới hình thức phát hành trái phiếu quốc tế của tổ
chức phát hành không được Chính phủ bảo lãnh.
4. Ngân hàng cung ứng dịch vụ tài khoản là các tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam được phép hoạt động
kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối theo quy định của pháp luật Việt Nam nơi
tổ chức phát hành mở và sử dụng tài khoản vay, trả nợ nước ngoài để thực hiện
khoản phát hành.
5. Ngày xác định giá trái phiếu là ngày tổ chức
phát hành và các nhà đầu tư đặt mua trái phiếu thống nhất về lãi suất áp dụng
cho trái phiếu và khối lượng trái phiếu được phát hành.
6. Văn
bản xác nhận hạn mức phát hành là văn bản của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau
đây gọi tắt là Ngân hàng Nhà nước) thông báo giá trị khoản phát hành nằm trong
tổng hạn mức vay thương mại nước ngoài tự vay, tự trả được Thủ tướng Chính phủ
phê duyệt hàng năm.
7. Đại
diện bên cho vay là tổ chức đại diện cho các chủ sở hữu trái phiếu trong việc
thực hiện các nội dung liên quan đến trái phiếu quốc tế của tổ chức phát hành.
Điều 4. Nguyên tắc lập và gửi
hồ sơ
1. Tổ chức phát hành gửi
01 bộ hồ sơ thực hiện thủ tục hành chính theo quy định tại Thông tư này theo 01
trong 03 cách thức sau:
a)[4] Nộp trực tuyến qua Cổng dịch vụ công quốc gia;
b) Nộp trực tiếp tại Bộ
phận Một cửa của Ngân hàng Nhà nước;
c) Gửi qua dịch vụ bưu
chính.
2. Trường hợp gửi hồ sơ trực tuyến qua Cổng dịch
vụ công quốc gia hoặc trên Cổng dịch vụ công Ngân hàng Nhà nước, hồ sơ điện tử được sử dụng chữ ký số theo quy định của pháp
luật về thực hiện thủ tục hành chính trên môi trường điện tử. Trường hợp hệ thống
Cổng dịch vụ công quốc gia hoặc Cổng dịch vụ công Ngân hàng Nhà nước gặp sự cố
hoặc có lỗi không thể tiếp nhận, trao đổi thông tin điện tử, việc khai, gửi, tiếp
nhận, trả kết quả, trao đổi, phản hồi thông tin được thực hiện qua dịch vụ bưu
chính hoặc trực tiếp tại Bộ phận Một cửa của Ngân hàng Nhà nước.
3.
Các tài liệu trong hồ sơ điện tử là bản điện tử quét từ bản gốc, bản chính (tập
tin định dạng PDF), trừ Đơn đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế và Đơn
đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế được khai trên Cổng dịch vụ công Ngân hàng Nhà nước.
4.[5] Các tài liệu trong hồ sơ giấy thực hiện như sau:
a) Đơn đăng ký, đăng
ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế phải là bản gốc hoặc bản
chính;
b) Thỏa thuận, văn bản do tổ chức phát hành ký kết
hoặc ban hành là bản gốc, bản chính, bản sao có chứng thực hoặc bản sao có xác
nhận của tổ chức phát hành về việc sao từ bản chính;
c) Các tài liệu khác trong thành phần hồ sơ là bản
gốc, bản chính, bản sao từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực.
5.[6] Hồ sơ đề
nghị Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản phát hành trái
phiếu quốc tế phải được lập bằng tiếng Việt. Trường hợp thành phần hồ sơ gốc bằng
tiếng nước ngoài thì phải được dịch ra tiếng Việt và phải được chứng thực chữ
ký của người dịch theo quy định về chứng thực của pháp luật Việt Nam trừ trường hợp thỏa thuận, văn bản do tổ chức phát
hành ký kết hoặc ban hành, tổ chức phát hành tự dịch và xác nhận, chịu trách nhiệm về tính chính xác của
bản dịch.
6. Tổ chức phát hành chịu trách nhiệm về tính
chính xác, trung thực của các thông tin nêu tại hồ sơ đăng ký, đăng ký thay đổi
khoản phát hành trái phiếu quốc tế.
7.[7] Thời hạn kiểm tra tính đầy
đủ của hồ sơ là ba (03) ngày làm việc kể từ khi Hệ thống thông tin giải quyết
thủ tục hành chính Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ theo phương thức trực tuyến
hoặc kể từ khi Bộ phận Một cửa của Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ theo
phương thức trực tiếp hoặc qua dịch vụ bưu chính.
Chương II
THỦ TỤC ĐĂNG KÝ KHOẢN
PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU QUỐC TẾ
Điều 5. Cơ sở để xem xét,
xác nhận đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế
1. Giá trị khoản phát hành trái phiếu quốc tế nằm
trong tổng hạn mức vay thương mại nước ngoài tự vay, tự trả hàng năm do Thủ tướng
Chính phủ phê duyệt.
2. Tổ chức phát hành tuân thủ và đáp ứng đầy đủ
các quy định hiện hành về điều kiện vay nước ngoài, quản lý ngoại hối đối với
hoạt động vay, trả nợ nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh, các quy định hiện
hành của pháp luật về chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Điều 6. Hồ sơ đăng ký khoản
phát hành trái phiếu quốc tế
Hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế
bao gồm:
1. Đơn đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế
theo Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư này.
2.[8] (được bãi bỏ)
3. Bản chính hoặc bản sao phương án phát hành
trái phiếu quốc tế đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt, đáp ứng quy định hiện
hành về điều kiện chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
4. Bản chính hoặc bản sao văn bản phê duyệt
phương án phát hành trái phiếu quốc tế của cấp có thẩm quyền theo quy định của
pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, pháp luật về doanh nghiệp và điều
lệ của tổ chức phát hành.
5. Bản chính hoặc bản sao văn bản của cấp có thẩm
quyền phê duyệt theo quy định hiện hành của pháp luật đối với các chương trình,
dự án đầu tư của tổ chức phát hành; kế hoạch tăng quy mô vốn hoạt động; cơ cấu
lại khoản nợ của tổ chức phát hành sẽ thực hiện bằng nguồn vốn phát hành trái
phiếu quốc tế.
6. Báo cáo về nội dung liên quan đến việc đáp ứng
quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định của pháp luật
(áp dụng đối với tổ chức phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo
chứng quyền).
7. Báo cáo về việc đáp ứng giới hạn vay nước
ngoài theo quy định về điều kiện vay nước ngoài (nếu có); đáp ứng tỷ lệ an toàn
tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động theo quy định của pháp luật
chuyên ngành tại thời điểm cuối 03 tháng gần nhất trước ngày nộp hồ sơ đăng ký
khoản phát hành (tổ chức phát hành là tổ chức tín dụng thực hiện báo cáo theo Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này).
8.[9] (được bãi bỏ)
9. Bản sao tiếng nước ngoài và bản dịch tiếng Việt
thỏa thuận liên quan đến đợt phát hành trong đó có thông tin về điều kiện, điều
khoản trái phiếu được phát hành; thông tin về việc thu tiền bán trái phiếu,
thanh toán gốc, lãi, phí trái phiếu; tổ chức là đại diện bên cho vay (nếu có);
các đại lý liên quan tùy theo cấu trúc của đợt phát hành.
10. Bản sao tiếng nước ngoài và bản dịch tiếng
Việt các hợp đồng hoặc thỏa thuận khác (nếu có) mà tổ chức phát hành ký với bên
nước ngoài ràng buộc nghĩa vụ trả phí liên quan đến khoản phát hành.
Điều 7. Trình tự thực hiện
thủ tục đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế
1. Trước khi thực hiện chào bán trái phiếu:
a) Sau khi phương án phát hành trái phiếu quốc tế
được cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định của pháp luật và chậm nhất 20
ngày làm việc trước khi tổ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu trên thị
trường quốc tế, tổ chức phát hành gửi 01 bộ hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái
phiếu quốc tế theo quy định tại Điều 6 Thông tư này (trừ các
thành phần hồ sơ nêu tại khoản 8, khoản 9 và khoản 10) đến Ngân hàng Nhà nước
(Cục Quản lý ngoại hối[10]);
b)[11] Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận hoặc từ chối
xác nhận hạn mức phát hành. Trường hợp từ chối xác nhận hạn mức phát hành, Ngân
hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do.
2. Khi thực hiện chào bán trái phiếu:
a) Trường hợp giá trị khoản phát hành nằm trong tổng hạn mức vay thương mại nước ngoài tự vay, tự trả
được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt hàng năm, sau khi lựa chọn các tổ chức bảo
lãnh phát hành, các đại lý và tư vấn pháp lý liên quan đến khoản phát hành và
trước ngày xác định giá trái phiếu, tổ chức phát hành nộp các thành phần hồ sơ
quy định tại khoản 8, khoản 9 và khoản 10 Điều 6 Thông tư này.
Đối với các thành phần hồ sơ quy định tại khoản 9 và khoản 10 Điều
6 Thông tư này, tổ chức phát hành gửi các bản dự thảo lần cuối có quy định
chi tiết các điều kiện có liên quan của trái phiếu (sau đây gọi tắt là hồ sơ sơ
bộ);
b) Sau khi các
thành phần hồ sơ quy định tại khoản 9 và khoản 10 Điều 6 Thông
tư này được ký chính thức giữa các bên liên quan, tổ chức phát hành hoàn
thiện hồ sơ đăng ký khoản phát hành với các thành phần hồ sơ chính thức theo
quy định tại khoản 9 và khoản 10 Điều 6 Thông tư này. Trường hợp kết quả của đợt phát hành làm thay đổi các thông
tin tại Phần thứ ba Đơn đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế, tổ chức
phát hành cập nhật và gửi lại Đơn đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế.
Trường hợp các hợp đồng, thỏa thuận ký chính thức
có nội dung khác với các dự thảo đã gửi Ngân hàng Nhà nước và không trái với
các quy định của pháp luật liên quan, tổ chức phát hành gửi văn bản báo cáo rõ
các nội dung thay đổi giữa hợp đồng, thỏa thuận chính thức và các dự thảo lần
cuối tại hồ sơ sơ bộ đã gửi Ngân hàng Nhà nước.
3. Thời gian xử lý thủ
tục đăng ký khoản phát hành:
a)[12] Trong thời hạn 09 ngày làm việc kể từ ngày nhận được
hồ sơ sơ bộ đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của
hồ sơ. Trường hợp cần làm rõ, bổ sung hoặc chỉnh sửa nội dung liên quan, Ngân
hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức phát hành hoàn thiện hồ sơ đăng ký khoản
phát hành;
b) Trong thời hạn 02
ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ chính thức theo quy định tại điểm b
khoản 2 Điều này, Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận đăng ký khoản phát
hành trái phiếu quốc tế theo Phụ lục 04 ban hành
kèm theo Thông tư này gửi tổ chức phát hành. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà
nước có văn bản nêu rõ lý do.
Điều 8. Trách nhiệm phối hợp
giữa các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước khi xử lý hồ sơ đăng ký khoản phát
hành trái phiếu quốc tế của tổ chức phát hành là tổ chức tín dụng
1. Sau khi nhận được hồ sơ đăng ký khoản phát
hành trái phiếu của tổ chức tín dụng theo quy định tại khoản 1
Điều 7 Thông tư này, Cục Quản lý ngoại hối[13] làm đầu mối, phối hợp với Cục Quản
lý, giám sát tổ chức tín dụng[14] hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực[15] (đơn vị có thẩm quyền thanh tra, giám sát an
toàn vi mô đối với tổ chức tín dụng đề nghị đăng ký khoản phát hành trái phiếu
quốc tế), Vụ Chính sách tiền tệ và các đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà
nước xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế của tổ chức
tín dụng.
2. Trong thời hạn 05
ngày làm việc kể từ ngày nhận được đề nghị của Cục Quản lý ngoại hối[16]:
a) Cục Quản lý,
giám sát tổ chức tín dụng[17] hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực[18] cung cấp ý kiến
giám sát đối với việc tuân thủ quy định của pháp luật về các tỷ lệ bảo đảm an
toàn trong hoạt động ngân hàng của tổ chức tín dụng được gửi xin ý kiến. Phạm
vi ý kiến giám sát bao gồm ý kiến đối với các chỉ tiêu riêng lẻ và các chỉ tiêu
hợp nhất của các tỷ lệ, giới hạn mà tổ chức tín dụng báo cáo tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này;
b) Vụ Chính sách tiền
tệ và các đơn vị liên quan khác thuộc Ngân hàng Nhà nước cung cấp ý kiến về các
nội dung nằm trong phương án phát hành trái phiếu quốc tế liên quan đến chức
năng, nhiệm vụ của đơn vị được gửi xin ý kiến.
Chương III
THỦ TỤC ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI
KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU QUỐC TẾ
Điều 9. Các trường hợp phải
đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế
1. Trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này,
trường hợp thay đổi bất kỳ nội dung nào liên quan đến khoản phát hành trái phiếu
quốc tế được nêu tại văn bản của Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, xác nhận
đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế, tổ chức phát hành có trách
nhiệm thực hiện đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế với Ngân
hàng Nhà nước theo quy định tại Thông tư này.
2. Tổ chức phát hành chỉ thực hiện thông báo bằng
văn bản (qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp) với Ngân hàng Nhà nước (Cục Quản
lý ngoại hối[19]),
không cần thực hiện đăng ký thay đổi đối với các nội dung thay đổi như sau:
a) Thay đổi thời gian rút vốn, trả nợ gốc
trong phạm vi 10 ngày làm việc so với kế hoạch đã được Ngân hàng Nhà nước xác
nhận;
b) Thay đổi địa chỉ của tổ chức phát hành;
c) Thay đổi tên giao dịch thương mại của ngân
hàng cung ứng dịch vụ tài khoản nơi tổ chức phát hành mở tài khoản vay, trả nợ
nước ngoài;
d) Thay đổi kế hoạch trả lãi, phí của khoản phát
hành trái phiếu quốc tế so với kế hoạch đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận tại
văn bản xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu
quốc tế nhưng không thay đổi cách xác định lãi, phí quy định tại điều kiện, điều
khoản trái phiếu. Tổ chức phát hành có trách nhiệm lập bảng tính lãi, phí phải
trả để ngân hàng cung ứng dịch vụ tài khoản có cơ sở kiểm tra, theo dõi khi thực
hiện việc chuyển tiền;
đ) Thay đổi (tăng hoặc giảm) số tiền rút vốn, trả
nợ gốc, lãi, phí trong phạm vi 100 đơn vị tiền tệ của đồng tiền vay nước ngoài
so với số tiền đã nêu trong văn bản xác nhận đăng ký, văn bản xác nhận đăng ký
thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế;
e) Thay đổi số tiền chuyển trả nợ gốc do trái
phiếu được chuyển đổi hoặc hoán đổi thành cổ phần đối với khoản phát hành trái
phiếu quốc tế có yếu tố chuyển đổi, hoán đổi của công ty đại chúng, công ty chứng
khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
g) Thay đổi số tiền rút vốn, trả nợ gốc thực tế
của một kỳ cụ thể ít hơn số tiền được nêu tại kế hoạch rút vốn, trả nợ trên văn
bản xác nhận đăng ký hoặc văn bản xác nhận đăng ký thay đổi khoản phát hành
trái phiếu quốc tế.
3. Đối với nội dung thay đổi tại điểm g khoản 2
Điều này, trước khi thực hiện rút vốn, trả nợ số tiền còn lại của kỳ phát sinh
thay đổi, tổ chức phát hành có trách nhiệm đăng ký thay đổi kế hoạch rút vốn,
trả nợ đối với số tiền còn lại chưa thực hiện theo quy định tại Điều
10, Điều 11 Thông tư này.
Điều 10. Hồ sơ đăng ký thay
đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế
Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu
quốc tế bao gồm:
1. Đơn
đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế theo Phụ lục 03 ban hành kèm theo Thông tư này.
2. Bản
sao tiếng nước ngoài và bản dịch tiếng Việt các thỏa thuận thay đổi đã ký (nếu
có).
3. Bản
sao văn bản đồng ý của cấp có thẩm quyền phê duyệt phương án phát hành trái phiếu
quốc tế của tổ chức phát hành đối với nội dung thay đổi khoản phát hành trái
phiếu quốc tế (nếu có).
Điều 11. Trình tự thực hiện
thủ tục đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế
1. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký thỏa thuận
thay đổi hoặc trước thời điểm thực hiện nội dung thay đổi (đối với trường hợp nội
dung thay đổi không cần ký thỏa thuận thay đổi song vẫn đảm bảo phù hợp với các
hợp đồng, thỏa thuận liên quan đến khoản phát hành), tổ chức phát hành gửi 01 bộ
hồ sơ đăng ký thay đổi khoản phát hành theo quy định tại Điều 10
Thông tư này đến Ngân hàng Nhà nước (Cục Quản lý ngoại hối[20]).
2.[21] Trong thời
hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành, trường hợp
cần thêm thông tin để có đủ cơ sở xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký thay đổi
khoản phát hành, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức phát hành bổ
sung tài liệu, thông tin cần thiết.
3.[22]
Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký thay đổi
khoản phát hành trái phiếu quốc tế trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của tổ chức phát hành. Trường hợp từ
chối, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do.
Chương IV
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH[23]
Điều 12. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngày
15/9/2022, trừ quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Quy định về cách thức nộp hồ sơ trực tuyến tại
Cổng dịch vụ công quốc gia, Cổng dịch vụ công Ngân hàng Nhà nước có hiệu lực từ
ngày 01/01/2023.
3. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành,
các điều khoản, văn bản sau đây hết hiệu lực:
a) Thông tư số 17/2013/TT-NHNN ngày 16/7/2013 của
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với việc phát
hành trái phiếu quốc tế của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh;
b) Điều 12 Thông tư số 29/2015/TT-NHNN của Thống
đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực
giấy tờ, văn bản.
Điều 13. Điều khoản chuyển
tiếp
Đối với các hồ sơ đăng ký hạn mức phát hành,
đăng ký khoản phát hành, đăng ký thay đổi khoản phát hành Ngân hàng Nhà nước nhận
được trước thời điểm Thông tư này có hiệu lực thi hành mà chưa được xem xét, xử
lý thì được thực hiện theo quy định tại Thông tư số 17/2013/TT-NHNN ngày
16/7/2013 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với
việc phát hành trái phiếu quốc tế của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo
lãnh.
Điều 14. Trách nhiệm tổ chức
thực hiện
Chánh Văn phòng, Cục trưởng[24]
Cục Quản lý ngoại hối[25] và Thủ trưởng các
đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, các tổ chức phát hành chịu trách nhiệm tổ chức
thực hiện Thông tư này./.
Phụ lục 01[26]
|
TÊN DOANH
NGHIỆP
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ……./…….
V/v đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế
|
………, ngày
tháng năm .......
|
ĐƠN ĐĂNG KÝ KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU QUỐC TẾ
Kính gửi:
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
(Cục Quản lý Ngoại hối)
- Căn cứ vào Thông tư số 10/2022/TT-NHNN ngày
29/7/2022 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại
hối đối với việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế của doanh nghiệp
không được Chính phủ bảo lãnh và các văn bản sửa đổi, bổ sung – nếu có;
- Căn cứ vào phương án phát hành trái phiếu quốc
tế đã được ............ phê duyệt, chấp thuận tại các văn bản số
ngày / / ;
[Tên tổ chức phát hành] đăng ký với
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về khoản phát hành trái phiếu quốc tế của doanh
nghiệp như sau:
PHẦN THỨ NHẤT: THÔNG TIN VỀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
I. Thông tin về tổ chức phát hành Trái phiếu
quốc tế:
1. Tên doanh nghiệp:
2. Địa chỉ:
3. Loại hình tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế1:
4. Điện thoại:
Email:
5. Họ và tên Người đại diện theo pháp luật:
Chức vụ:
hoặc Họ và tên Người được Người đại diện theo
pháp luật ủy quyền (nếu có):
Văn bản ủy quyền:
6. Hồ sơ pháp lý2:
7. Phạm vi hoạt động hợp pháp của tổ chức phát
hành trái phiếu quốc tế3: (ghi rõ nguồn tham chiếu)
Tình hình dư nợ tại thời điểm gửi hồ sơ đăng ký
(quy USD)4:
- Dư nợ vay ngắn hạn nước
ngoài: (trong đó quá hạn:
)
- Dư nợ vay ngắn hạn trong nước:
: (trong đó quá hạn:
)
- Dư nợ vay trung, dài hạn nước
ngoài: (trong đó quá hạn:
)
- Dư nợ vay trung, dài hạn trong nước:
(trong đó quá hạn: )
8. Vốn chủ sở hữu (theo báo cáo tài chính được
kiểm toán, soát xét tại thời điểm gần nhất trước ngày nộp hồ sơ đăng ký khoản
phát hành trái phiếu quốc tế):
II. Một số điều kiện chào bán tại thị
trường phát hành
1. Điều kiện về năng lực tài chính của tổ chức
phát hành (nếu có):
Ví dụ: các chỉ số tài chính cần đạt được theo
quy định của thị trường phát hành? Khả năng đáp ứng của tổ chức phát hành?
2. Các điều kiện khác (nếu có):
PHẦN THỨ HAI: THÔNG TIN VỀ PHƯƠNG ÁN PHÁT
HÀNH TRÁI PHIẾU QUỐC TẾ
1. Tổng trị giá phát hành:
2. Mục đích phát hành (nêu rõ từng dự án đầu tư
hoặc phương án đầu tư hoặc kế hoạch kinh doanh của doanh nghiệp sẽ thực hiện bằng
nguồn vốn phát hành; các văn bản phê duyệt liên quan theo quy định của pháp luật):
3. Hình thức, loại tiền và thị trường phát hành:
4. Thời điểm phát hành:
5. Phương án sử dụng nguồn vốn phát hành:
6. Điều kiện về năng lực tài chính của tổ chức
phát hành (nếu có):
Ví dụ: các chỉ số tài chính cần đạt được theo
quy định của thị trường phát hành? Khả năng đáp ứng của tổ chức phát hành?
7. Các điều kiện khác (nếu có):
8. Các văn bản phê duyệt, chấp thuận phương án
phát hành (nêu rõ các văn bản chấp thuận của Thủ tướng Chính phủ; văn bản thẩm
định của cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật; văn bản phê duyệt của
cấp có thẩm quyền theo quy định tại Điều 25 và Điều 28 Nghị định số
153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch
trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu
doanh nghiệp ra thị trường quốc tế - hoặc theo quy định tương ứng tại các văn bản
quy phạm pháp luật sửa đổi, bổ sung, thay thế Nghị định 153/2020/NĐ-CP - nếu
có):
PHẦN THỨ BA: THÔNG TIN VỀ ĐỢT PHÁT HÀNH
1. Tổng số tiền phát hành:
1.1. Bằng số:
1.2. Bằng chữ:
2. Đồng tiền phát hành:
3. Ngày phát hành:
4. Ngày đáo hạn:
5. Lãi suất:
6. Thông tin về đại diện Bên cho vay (Tổ chức đại
diện các trái chủ ở nước ngoài): (trường hợp doanh nghiệp lựa chọn cấu
trúc phát hành có đơn vị đại diện các chủ sở hữu trái phiếu)
6.1. Tên đại diện Bên cho vay (Tổ chức đại diện
các trái chủ ở nước ngoài):
6.2. Địa chỉ:
6.3. Loại hình đại diện Bên cho vay (Tổ chức đại
diện các trái chủ ở nước ngoài):
7. Thông tin về các Bên liên quan:
7.1. Tổ chức bảo lãnh phát hành (Ghi rõ tên, địa
chỉ của từng tổ chức bảo lãnh phát hành nếu có nhiều đơn vị cùng bảo lãnh phát
hành):
7.2. Các Đại lý có liên quan (ghi rõ tên, địa chỉ
của từng Đại lý liên quan đến đợt phát hành như Đại lý niêm yết, Đại lý ủy
thác, Đại lý thanh toán, Đại lý chuyển nhượng, Tổ chức lưu ký và thanh toán bù
trừ):
7.3. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài được phép:
- Tên, địa chỉ tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài được phép:
- Số tài khoản vốn vay và trả nợ nước ngoài mở tại
tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép:
7.4. Các bên liên quan khác (ghi rõ tên, địa chỉ,
liên quan):
8. Các loại phí liên quan đến đợt phát hành (đề
nghị nêu rõ tên từng loại phí, mức phí hoặc cách tính phí, ngày thanh toán hoặc
kế hoạch thanh toán...):
9. Điều kiện bảo lãnh:
10. Điều kiện về chuyển đổi trái phiếu thành cổ
phiếu hoặc thực hiện quyền mua cổ phiếu của trái phiếu kèm theo chứng quyền (nếu
có):
10.1. Thời gian chuyển đổi trái phiếu thành cổ
phiếu hoặc thực hiện quyền mua cổ phiếu của trái phiếu kèm theo chứng quyền:
10.2. Điều kiện chuyển đổi trái phiếu thành cổ
phiếu hoặc thực hiện quyền mua cổ phiếu của trái phiếu kèm theo chứng quyền:
11. Kế hoạch thu tiền bán trái phiếu:
12. Kế hoạch thanh toán (gốc, lãi, phí) trái phiếu:
13. Các Điều kiện khác (nếu có):
(Đối với từng mục trên, đề nghị nêu rõ các Điều
khoản tham chiếu tại các văn kiện có liên quan).
PHẦN THỨ TƯ: CAM KẾT
Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của tổ
chức phát hành trái phiếu quốc tế) cam kết:
1. Đã đọc và nghiên cứu toàn bộ các quy định về
điều kiện vay nước ngoài và quy định về quản lý ngoại hối khác đối với việc
vay, trả nợ nước ngoài của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh; về chào
bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế; quy định của pháp luật về chứng
khoán; các quy định của pháp luật có liên quan đến các hoạt động sử dụng vốn
vay nước ngoài; các quy định về thực hiện phái sinh ngoại tệ phòng ngừa rủi ro
tỷ giá trước khi trả nợ (bao gồm nhưng không giới hạn Nghị định số
219/2013/NĐ-CP ngày 26/12/2013 của Chính phủ về quản lý vay, trả nợ nước ngoài
của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh; các Thông tư của NHNN hướng dẫn
thi hành Nghị định 219/2013/NĐ-CP và các văn bản quy phạm pháp luật khác có
liên quan khi vay nước ngoài dưới hình thức phát hành trái phiếu quốc tế; Nghị
định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao
dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán
trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế [và/hoặc các văn bản sửa đổi, bổ
sung, thay thế các văn bản quy phạm pháp luật nói trên – nếu có].
2. Tuân thủ các quy định khác của pháp luật về
chứng khoán, pháp luật về doanh nghiệp, về đầu tư, quản lý ngoại hối và các quy
định khác của pháp luật có liên quan khi vay nước ngoài dưới hình thức phát
hành trái phiếu quốc tế.
3. Tự chịu trách nhiệm toàn diện trong việc xây
dựng, phê duyệt và triển khai Phương án phát hành trái phiếu quốc tế theo đúng
quy định của pháp luật; sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo đúng
Phương án phát hành trái phiếu quốc tế đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt, thẩm
định.
4. Mọi thông tin ghi trong Đơn này và các tài liệu
kèm theo tại Hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế của tổ chức phát
hành là trung thực, đúng sự thật.
|
Hồ sơ đính kèm:
-…..
- …..
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN
HỢP PHÁP CỦA
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 5
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
|
Thông tin liên hệ:
Cán bộ phụ trách:
Điện thoại:
email:
Địa chỉ giao dịch hoặc địa chỉ nhận công văn:
|
Hướng dẫn một số nội dung liên quan tại Đơn
đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế
____________________
1 Ghi loại hình tổ chức phát hành
trái phiếu quốc tế theo phân tổ sau:
- Đối với khối doanh nghiệp (không bao gồm các
ngân hàng thương mại):
+ Khối doanh nghiệp nhà nước: Doanh nghiệp do
Nhà nước nắm giữ 100% vốn Điều lệ (SOE); doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ từ
50% đến dưới 100% vốn Điều lệ (S50).
+ Khối doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài:
Doanh nghiệp có tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài từ trên 50% đến 100% vốn
Điều lệ (F51); Doanh nghiệp có bằng hoặc dưới 50% vốn đầu tư nước ngoài (F10).
+ Khối doanh nghiệp khác: Doanh nghiệp khác
(KHA).
- Đối với khối ngân hàng thương mại:
+ Khối ngân hàng thương mại có vốn đầu tư nước
ngoài: Ngân hàng liên doanh, ngân hàng thương mại có 100% vốn nước ngoài (FOB).
+ Khối ngân hàng thương mại khác: (BAK).
2 Ghi rõ các nội dung về loại hồ sơ
pháp lý; số, ngày cấp, cơ quan có thẩm quyền cấp và các văn bản sửa đổi, bổ
sung (nếu có). Tùy từng tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế, các loại hồ sơ
pháp lý này bao gồm: Quyết định thành lập, Giấy phép thành lập, Giấy chứng nhận
đăng ký kinh doanh, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận đầu
tư, Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư của tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế và
của Doanh nghiệp mà tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế tham gia góp vốn đầu
tư trực tiếp (trong trường hợp tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế để thực hiện
phương án sản xuất, kinh doanh, dự án đầu tư sử dụng vốn từ khoản vay nước
ngoài dưới hình thức phát hành trái phiếu quốc tế mà tổ chức phát hành trái phiếu
quốc tế tham gia góp vốn đầu tư trực tiếp) theo quy định của pháp luật.
3 Chỉ liệt kê lĩnh vực hoạt động kinh
doanh ghi tại giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, giấy phép thành lập, Điều lệ
của tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế.
4 Trường hợp đồng tiền phát hành trái
phiếu quốc tế khác với đồng tiền được ghi nhận về cơ cấu vốn để thực hiện dự án
đầu tư, phương án sản xuất kinh doanh, phương án cơ cấu nợ nước ngoài, tỷ giá
được sử dụng để quy đổi là tỷ giá hạch toán do Bộ Tài chính công bố áp dụng tại
thời điểm ký các thỏa thuận vay tương ứng và/hoặc thỏa thuận thay đổi liên quan
đến kim ngạch khoản phát hành.
5 Thông tin của Người đại diện hợp
pháp phải được nêu rõ tại Mục I.5 của Đơn đề nghị và phù hợp với nội dung tại
Văn bản ủy quyền gửi kèm đơn đề nghị.
Phụ lục 02[27]
|
TÊN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
TRÁI PHIẾU QUỐC TẾ
--------
|
|
Báo cáo việc tuân thủ các
giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn
|
STT
|
Tên chỉ tiêu
|
Quy định của NHNN
|
Tại cuối tháng …/….
(t - 3)
|
Tại cuối tháng …/….
(t - 2)
|
Tại cuối tháng …/….
(t - 1)
|
Tại cuối tháng
(tháng gần nhất trước ngày nộp hồ sơ đăng ký khoản phát
hành trái phiếu quốc tế - t)
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
|
1
|
…
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
* Ghi
chú:
Trường
hợp tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế chưa tuân thủ quy định về các giới
hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài song việc chưa tuân thủ đã được Thủ tướng Chính
phủ hoặc Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chấp thuận theo quy định của
pháp luật, tổ chức phát hành trái phiếu quốc tế nêu rõ tỷ lệ chưa
tuân thủ, liệt kê đầy đủ (các) văn bản chấp thuận của Thủ
tướng Chính phủ hoặc Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.
Hướng
dẫn lập báo cáo:
- Cột (2): Các
giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn theo quy định tại Điều
130 Luật các tổ chức tín dụng.
- Cột (3): Quy định
của Ngân hàng Nhà nước đối với từng chỉ tiêu tại Cột (2) theo
văn bản hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước đang có hiệu lực thi
hành tại thời điểm nộp hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái phiếu
quốc tế.
- Cột (4)
(5) (6): Các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn tại thời điểm cuối
tháng trong giai đoạn 03 tháng gần nhất trước ngày nộp hồ sơ
đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế theo quy định về điều kiện
vay nước ngoài của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục 03[28]
|
TÊN DOANH
NGHIỆP
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ……./…….
V/v đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế
|
………, ngày
tháng năm .......
|
ĐƠN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU QUỐC
TẾ
Kính gửi:
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
(Cục Quản lý ngoại hối)
- Căn cứ vào Thông tư số 10/2022/TT-NHNN ngày
29/7/2022 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại
hối đối với việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế của doanh nghiệp
không được Chính phủ bảo lãnh và các văn bản sửa đổi, bổ sung – nếu có;
- Căn cứ vào Phương án phát hành trái phiếu quốc
tế đã được .................. phê duyệt tại văn bản số
ngày..../..../...;
- Căn cứ vào hợp đồng, thỏa thuận sửa đổi ngày
..../…./….;
[Tên tổ chức phát hành] đăng ký với Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam về nội dung thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế
như sau:
I. BÊN PHÁT HÀNH:
1. Tên tổ chức phát hành:
2. Các văn bản của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế
của doanh nghiệp (ghi rõ số, ngày của tất cả các văn bản này):
3. Mã số khoản vay dưới hình thức phát hành trái
phiếu quốc tế:
II. NỘI DUNG THAY ĐỔI:
Đối với từng nội dung thay đổi, ghi rõ: (i) Nội
dung được thỏa thuận hiện tại (đã được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận
đăng ký); (ii) Nội dung thay đổi tương ứng (kèm theo Điều khoản tham chiếu);
(iii) Lý do thay đổi
III. GIẢI TRÌNH ĐỐI VỚI TRƯỜNG HỢP KHÔNG CẦN
CÓ THỎA THUẬN THAY ĐỔI VÀ/HOẶC VĂN BẢN ĐỒNG Ý CỦA CẤP CÓ THẨM QUYỀN PHÊ DUYỆT
PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU QUỐC TẾ ĐỐI VỚI NỘI DUNG THAY ĐỔI KHOẢN PHÁT
HÀNH:
IV. KIẾN NGHỊ:
[Tên tổ chức phát hành] đề nghị Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam xác nhận [Tên tổ chức phát hành] đã đăng ký thay đổi nội
dung khoản phát hành trái phiếu quốc tế theo quy định hiện hành của pháp luật.
V. CAM KẾT
Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của tổ
chức phát hành trái phiếu quốc tế) cam kết:
1. Đã đọc và nghiên cứu toàn bộ các quy định về
điều kiện vay nước ngoài và quy định về quản lý ngoại hối khác đối với việc
vay, trả nợ nước ngoài của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh; về chào
bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế; quy định của pháp luật về chứng
khoán; các quy định của pháp luật có liên quan đến các hoạt động sử dụng vốn
vay nước ngoài; các quy định về thực hiện phái sinh ngoại tệ phòng ngừa rủi ro
tỷ giá trước khi trả nợ (bao gồm nhưng không giới hạn Nghị định số
219/2013/NĐ-CP ngày 26/12/2013 của Chính phủ về quản lý vay, trả nợ nước ngoài
của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh; các Thông tư của NHNN hướng dẫn
thi hành Nghị định 219/2013/NĐ-CP và các văn bản quy phạm pháp luật khác có
liên quan khi vay nước ngoài dưới hình thức phát hành trái phiếu quốc tế; Nghị
định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao
dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái
phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế [và/hoặc các văn bản sửa đổi, bổ sung,
thay thế các văn bản quy phạm pháp luật nói trên – nếu có].
2. Tuân thủ các quy định khác của pháp luật về
chứng khoán, pháp luật về doanh nghiệp, về đầu tư, quản lý ngoại hối và các quy
định khác của pháp luật có liên quan khi vay nước ngoài dưới hình thức phát
hành trái phiếu quốc tế.
3. Tự chịu trách nhiệm toàn diện trong việc xây
dựng, phê duyệt và triển khai Phương án phát hành trái phiếu quốc tế theo đúng
quy định của pháp luật; sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo đúng
Phương án phát hành trái phiếu quốc tế đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt, thẩm
định.
4. Mọi thông tin ghi trong Đơn này và các tài liệu
kèm theo tại Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế của tổ
chức phát hành là trung thực, đúng sự thật.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN
HỢP PHÁP CỦA
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Thông tin liên hệ:
Cán bộ phụ trách:
Điện thoại:
Mail:
Địa chỉ giao dịch hoặc địa chỉ nhận công văn:
Phụ lục 04[29]
Kính gửi:
[Tên tổ chức phát
hành]
Trả lời đề nghị của
(tên
tổ chức phát hành) tại Đơn đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế số
ngày /
/ và hồ sơ có liên quan; trên cơ sở giá trị phát hành được
xác nhận nằm trong hạn mức vay thương mại nước ngoài của quốc gia tại Công văn
số ngày
/ / , Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam (NHNN) có ý kiến như sau:
1. Xác nhận (tên tổ chức phát hành) đã đăng ký
khoản vay nước ngoài dưới hình thức phát hành trái phiếu quốc tế tại NHNN theo
các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối đối với việc phát hành trái phiếu
quốc tế của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh và các văn bản quy phạm
pháp luật có liên quan.
Mã số khoản vay nước ngoài dưới hình thức phát
hành trái phiếu quốc tế (sau đây gọi là Khoản phát hành) là:
2. Một số nội dung chính của khoản phát hành:
2.1. Bên đi vay (là tổ chức phát hành trái phiếu):
Tên, địa chỉ
2.2. Bên cho vay/Tổ chức đại diện các trái chủ ở
nước ngoài: Tên, quốc gia
2.3. Các Bên liên quan khác (nếu có):
- Đại lý Thanh toán: [Tên, quốc gia]
- Đại lý niêm yết: [Tên, quốc gia]
………………….
2.4. Tổng trị giá phát hành trái phiếu:
(ghi số tiền) (Bằng chữ:
)
2.5. Ngày ký Thỏa thuận đặt mua trái phiếu:
2.6. Mục đích vay:
2.7. Thời hạn vay:
2.8. Lãi suất vay:
2.9. Lãi suất phạt:
2.10. Các loại phí:
2.11. Kế hoạch rút vốn, trả nợ:
- Kế hoạch rút vốn:
- Kế hoạch trả nợ gốc:
- Kế hoạch trả lãi:
2.12. Các nội dung khác liên quan (nếu có):
3. Do tính chất đặc thù của trái phiếu quốc tế,
mỗi đợt thanh toán (gốc, lãi và các khoản thanh toán khác của trái phiếu), [Tên
tổ chức phát hành] có trách nhiệm lập bảng tính về số tiền phải trả cho
các trái chủ và các bên liên quan; cam kết về tính chính xác, phù hợp của bảng
tính này so với hồ sơ Khoản phát hành đã được NHNN xác nhận đăng ký để ngân
hàng cung ứng dịch vụ tài khoản đối chiếu, kiểm tra, lưu giữ chứng từ khi thực
hiện việc chuyển tiền thanh toán trái phiếu của tổ chức phát hành, đảm bảo tuân
thủ quy định hiện hành của pháp luật có liên quan.
4. Thông tin về biện pháp bảo đảm do tổ chức
phát hành cung cấp:
a. Tổ chức phát hành và các bên liên
quan (nếu có) [Tên hình thức bảo đảm] [loại tài sản bảo đảm] theo
quy định tại các văn kiện bảo đảm được nêu tại Điều Thỏa thuận liên quan đến đợt
phát hành.
Tổ chức phát hành và các bên liên quan (nếu có)
tự chịu trách nhiệm trong việc ký kết và thực hiện các hợp đồng, thỏa thuận bảo
đảm đối với Khoản phát hành. Việc thực hiện các giao dịch bảo đảm cho Khoản
phát hành phải phù hợp với các quy định hiện hành của pháp luật về giao dịch bảo
đảm và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
b. Ngân hàng phục vụ giao dịch bảo đảm: [Tên
ngân hàng]
Khi cung ứng dịch vụ chuyển tiền liên quan đến
giao dịch bảo đảm cho khoản phát hành của [Tên tổ chức phát hành], Ngân
hàng cần thực hiện đúng trách nhiệm của ngân hàng phục vụ giao dịch bảo đảm
theo quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn việc vay và trả nợ nước
ngoài của doanh nghiệp và các văn bản pháp luật khác có liên quan.
5. Việc rút vốn, trả nợ khoản vay nước ngoài dưới
hình thức phát hành trái phiếu quốc tế được thực hiện thông qua tài khoản vay,
trả nợ nước ngoài bằng [loại tiền tệ] của [Tên tổ chức phát
hành] mở tại [Tên Ngân hàng cung ứng dịch vụ tài khoản].
Khi cung ứng dịch vụ chuyển tiền liên quan đến
Khoản phát hành của [Tên tổ chức phát hành], Ngân hàng cần thực hiện
đúng trách nhiệm của ngân hàng cung ứng dịch vụ tài khoản theo quy định của
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn việc vay và trả nợ nước ngoài của doanh
nghiệp và các văn bản pháp luật khác có liên quan.
6. [Tên tổ chức phát hành] tự chịu
trách nhiệm toàn diện trong việc: (i) phát hành trái phiếu quốc tế không được
Chính phủ bảo lãnh theo các quy định hiện hành của pháp luật; (ii) thanh toán
tiền gốc, lãi, phí và các khoản thanh toán khác liên quan đến trái phiếu với
các trái chủ nước ngoài và các bên có liên quan khác; (iii) sử dụng vốn phát
hành đúng mục đích, không trái với các quy định hiện hành của pháp luật.
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam không chịu bất cứ
trách nhiệm pháp lý và tài chính nào ngoài việc xác nhận [Tên tổ chức phát
hành] đã đăng ký Khoản phát hành với một số nội dung chính được nêu tại
văn bản này.
7. Để thực hiện nghiêm túc các quy định hiện
hành của Nhà nước về việc phát hành trái phiếu quốc tế, về quản lý vay, trả nợ
nước ngoài và quản lý ngoại hối, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam yêu cầu [Tên tổ chức
phát hành]:
7.1. Tuân thủ các quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày
31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp
riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị
trường quốc tế [hoặc tên văn bản quy phạm pháp luật sửa đổi, thay thế Nghị định
153/2020/NĐ-CP]; Luật Chứng khoán, và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật Chứng
khoán; Pháp lệnh Ngoại hối, Pháp lệnh ngoại hối sửa đổi năm 2013 và các văn bản
hướng dẫn thi hành; các quy định pháp luật khác có liên quan của Việt Nam và của
nước sở tại nơi phát hành.
7.2. Nghiêm chỉnh chấp hành các quy định về quản
lý vay trả nợ nước ngoài, quản lý ngoại hối và các văn bản hướng dẫn thực hiện.
7.3. Thực hiện đúng các cam kết tại các thỏa thuận
có liên quan đến khoản phát hành với nội dung không trái với pháp luật của Việt
Nam.
7.4. Thực hiện việc báo cáo Ngân hàng Nhà nước,
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh khu vực theo quy định hiện hành về báo cáo
vay, trả nợ nước ngoài của doanh nghiệp.
8. Trường hợp không thực hiện đúng các quy định
liên quan đến vay, trả nợ nước ngoài, phát hành trái phiếu quốc tế của doanh
nghiệp, tùy mức độ vi phạm, [Tên tổ chức phát hành] sẽ bị xử lý theo
quy định hiện hành của pháp luật.
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo để [Tên
tổ chức phát hành] biết và thực hiện.
|
Nơi nhận:
- .............
|
THỐNG ĐỐC
|
|
|
XÁC THỰC VĂN
BẢN HỢP NHẤT
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đoàn Thái Sơn
|
[1] Cụm từ “Vụ trưởng”
được thay bằng cụm từ “Cục trưởng” theo quy định tại khoản 3 Điều 37 của
Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ
một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại
hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ
tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026
[2] Cụm từ “Vụ Quản lý
Ngoại hối” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý ngoại hối” theo quy định tại
Khoản 2 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong
lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt
giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026
[3] Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có căn cứ ban hành như sau:
“Căn cứ Luật Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12;
Căn cứ Luật Các tổ
chức tín dụng số 32/2024/QH15 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 96/2025/QH15;
Căn cứ Pháp lệnh
Ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11 được sửa đổi, bổ sung bởi Pháp lệnh số
06/2013/UBTVQH13;
Căn cứ Nghị định số
26/2025/NĐ-CP của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ
chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Cục
trưởng Cục Quản lý ngoại hối;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban
hành Thông tư sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm
pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực
thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính.”
[4] Điểm này được
sửa đổi theo quy định tại khoản 1 Điều 34 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[5] Khoản này được
sửa đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 34 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính,
có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[6] Khoản này được
sửa đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 34 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính,
có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[7] Khoản này được
bổ sung theo quy định tại khoản 3 Điều 34 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính,
có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[8] Khoản này được
bãi bỏ theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 38 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[9] Khoản này được
bãi bỏ theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 38 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính,
có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[10] Cụm từ “Vụ Quản lý
Ngoại hối” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý ngoại hối” theo quy định tại
Khoản 2 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong
lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt
giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[11] Điểm này được
sửa đổi theo quy định tại khoản 1 Điều 35 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[12] Điểm này được
sửa đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 35 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính,
có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[13] Cụm từ “Vụ Quản lý
Ngoại hối” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý ngoại hối” theo quy định tại
Khoản 2 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong
lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt
giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[14] Cụm từ “Cơ quan
Thanh tra, giám sát ngân hàng” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý, giám sát tổ
chức tín dụng” theo quy định tại khoản 4 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính,
có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[15]Cụm từ “Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương” được thay bằng cụm từ
“Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực” theo quy định tại khoản 5 Điều
37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung,
bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản
lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản
hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[16] Cụm từ “Vụ Quản lý
Ngoại hối” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý ngoại hối” theo quy định tại
Khoản 2 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong
lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt
giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[17] Cụm từ “Cơ quan
Thanh tra, giám sát ngân hàng” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý, giám sát tổ
chức tín dụng” theo quy định tại khoản 4 Điều 37 của Thông tư số
78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm
pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực
thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày
25/01/2026.
[18] Cụm từ “Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương” được thay bằng cụm từ
“Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực” theo quy định tại khoản 5 Điều
37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung,
bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản
lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản
hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[19] Cụm từ “Vụ Quản lý
Ngoại hối” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý ngoại hối” theo quy định tại
Khoản 2 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong
lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt
giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026
[20] Cụm từ “Vụ Quản lý
Ngoại hối” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý ngoại hối” theo quy định tại
Khoản 2 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong
lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt
giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[21] Khoản này được
sửa đổi theo quy định tại Điều 36 của Thông tư số
78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản
quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để
thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ
ngày 25/01/2026.
[22] Khoản này được
sửa đổi theo quy định tại Điều 36 của Thông tư số
78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản
quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để
thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ
ngày 25/01/2026.
[23] Điều 38, Điều 39
và Điều 40 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi,
bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực
quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn
giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026 quy định như
sau:
“Điều 38. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ
ngày 25 tháng 01 năm 2026.
2. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi
hành, các điều khoản sau đây hết hiệu lực thi hành:
a) Điểm b và điểm d khoản 1 Điều 1, khoản 1
Điều 2, khoản 6 Điều 3, khoản 2 và khoản 3 Điều 5, khoản 2 Điều 11, Điều 16,
khoản 3 Điều 19 Thông tư số 37/2013/TT-NHNN hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối
với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú;
b) Điều 14 và Điều 17 Thông tư số
29/2015/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy
tờ, văn bản;
c) Điểm b khoản 1 Điều 6 và điểm b, d khoản 1
Điều 13 Thông tư số 10/2016/TT-NHNN hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị
định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp
ra nước ngoài;
d) Khoản 1 Điều 4 Thông tư số 15/2019/TT-NHNN
sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật về hồ sơ, thủ tục hành
chính trong lĩnh vực quản lý ngoại hối;
đ) Khoản 2, khoản 8 Điều 6 Thông tư số
10/2022/TT-NHNN hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với việc phát hành trái phiếu
ra thị trường quốc tế của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh;
e) Điều 3 Thông tư số 24/2022/TT-NHNN sửa đổi,
bổ sung một số điều của các Thông tư quy định thủ tục hành chính trong lĩnh vực
quản lý ngoại hối;
g) Khoản 8, khoản 10 Điều 1, điểm c khoản 2
Điều 2 Thông tư 23/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
10/2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 hướng dẫn một số nội dung quy định tại
Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Chính phủ quy định về
đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
Điều 39. Điều khoản chuyển tiếp
1. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính
không cần nộp bổ sung các thành phần hồ sơ đã được bãi bỏ, cắt giảm theo quy định
tại Thông tư này trong trường hợp đã được yêu cầu nộp bổ sung trước ngày Thông
tư này có hiệu lực.
2. Trường hợp đối tượng thực hiện thủ tục
hành chính đã nộp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định trước ngày Thông tư này có
hiệu lực, Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực tiếp tục
xem xét xử lý thủ tục hành chính theo quy định tại các thông tư có hiệu lực tại
thời điểm nộp hồ sơ.
Điều 40. Trách nhiệm tổ chức thực hiện
Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước,
các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, doanh nghiệp, hợp tác xã,
liên hiệp hợp tác xã chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này./.”
[24] Cụm từ “Vụ trưởng”
được thay bằng cụm từ “Cục trưởng” theo quy định tại khoản 3 Điều 37 của
Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ
một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại
hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ
tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[25] Cụm từ “Vụ Quản lý
Ngoại hối” được thay bằng cụm từ “Cục Quản lý ngoại hối” theo quy định tại
Khoản 2 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong
lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các giao dịch vốn để thực thi phương án cắt
giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026.
[26] Phụ lục này
được thay thế theo quy định tại khoản 1 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026
[27] Phụ lục này
được thay thế theo quy định tại khoản 1 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026
[28] Phụ lục này
được thay thế theo quy định tại khoản 1 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026
[29] Phụ lục này
được thay thế theo quy định tại khoản 1 Điều 37 của Thông tư số 78/2025/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số quy định
tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý ngoại hối đối với các
giao dịch vốn để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 25/01/2026