(Ban hành kèm theo Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán)
Mẫu 01/THQ
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM | CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc |
![](data:image/png;base64,iVBORw0KGgoAAAANSUhEUgAAAHsAAAACCAYAAAB46qN2AAAAAXNSR0IArs4c6QAAAARnQU1BAACxjwv8YQUAAAAJcEhZcwAADsMAAA7DAcdvqGQAAAAVSURBVDhPY4CC/6N4WONRMLIAAwMAnTF3iXzv02oAAAAASUVORK5CYII=) | ![](data:image/png;base64,iVBORw0KGgoAAAANSUhEUgAAANoAAAACCAYAAAA+cMKZAAAAAXNSR0IArs4c6QAAAARnQU1BAACxjwv8YQUAAAAJcEhZcwAADsMAAA7DAcdvqGQAAAAbSURBVDhPY4CC/6N4FI9imuFRMApGAe0BAwMAl5fXKQeLLBAAAAAASUVORK5CYII=) |
Số: /TB-VSDC | ..........., ngày.... tháng....năm... |
THÔNG BÁO
(Về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán)
Kính gửi: - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội/Tp. HCM
- Các Thành viên lưu ký và Tổ chức mở tài khoản trực tiếp
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) thông báo về ngày đăng ký cuối cùng như sau:
Tên Tổ chức phát hành:
Tên chứng khoán:
Mã chứng khoán:
Mã ISIN:
Sàn giao dịch:
Loại chứng khoán:
Mệnh giá giao dịch:
Kỳ hạn: (Đối với Công cụ nợ/Trái phiếu doanh nghiệp)
Ngày phát hành: (Đối với Công cụ nợ/Trái phiếu doanh nghiệp)
Ngày đáo hạn: (Đối với Công cụ nợ/Trái phiếu doanh nghiệp)
Lãi suất: (Đối với Công cụ nợ/Trái phiếu doanh nghiệp)
Ngày đăng ký cuối cùng:
Lý do và mục đích:
a. Thực hiện tham dự Đại hội cổ đông/Đại hội nhà đầu tư/hội nghị người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp bằng băn bản
- Tỷ lệ thực hiện:
* Đối với cổ phiếu:
+ Đối với cổ phiếu phổ thông: 1cổ phiếu – 1 quyền biểu quyết
+ Đối với cổ phiếu ưu đãi biểu quyết: 1 cổ phiếu - ....quyền biểu quyết
* Đối với chứng chỉ quỹ: 1 chứng chỉ quỹ - 1 quyền biểu quyết
* Đối với rái phiếu doanh nghiệp: 1 trái phiếu – 1 quyền biểu quyết.
- Thời gian thực hiện:....................
- Địa điểm thực hiện:....................
- Nội dung họp/lấy ý kiến:...................
b. Chi trả cổ tức, lợi tức bằng tiền/Tạm ứng cổ tức, lợi tức bằng tiền/ TCPH thực hiện hoàn trả một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ /Thanh toán lãi, vốn gốc Công cụ nợ/Trái phiếu doanh nghiệp
- Tỷ lệ thực hiện:
+ Đối với cổ phiếu: ....%/cổ phiếu ( 01cổ phiếu được nhận ...... đồng)
+ Đối với chứng chỉ quỹ/trái phiếu doanh nghiệp: ....%/chứng chỉ quỹ/trái phiếu (01 chứng chỉ quỹ/trái phiếu được nhận ...... đồng)
- Ngày thanh toán:
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận cổ tức /lợi tức/lãi, gốc trái phiếu doanh nghiệp tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận cổ tức /lợi tức/lãi, gốc trái phiếu doanh nghiệp tại .......... bắt đầu từ ngày ..........và xuất trình chứng minh nhân dân.
c. Trả cổ tức bằng cổ phiếu, trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu; TCPH thực hiện mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu; TCPH sử dụng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu:
- Tỷ lệ thực hiện:
+ Đối với cổ phiếu phổ thông: ....... (Người sở hữu ....cổ phiếu được nhận....cổ phiếu mới/được bán lại .......cổ phiếu)
+ Đối với cổ phiếu ưu đãi:.......... (Người sở hữu ....cổ phiếu được nhận....cổ phiếu mới/được bán lại .......cổ phiếu)
+ Đối với chứng chỉ quỹ: ...........(Người sở hữu ....chứng chỉ quỹ được nhận....chứng chỉ quỹ mới)
- Phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ (nếu có):
- Ví dụ:
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận cổ tức bằng cổ phiếu/nhận cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu /lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/bán lại cổ phiếu cho TCPH/nhận cổ phiếu được chia từ cổ phiếu quỹ tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: người sở hữu làm thủ tục nhận cổ tức bằng cổ phiếu/ nhận cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ//bán lại cổ phiếu cho TCPH/nhận cổ phiếu được chia từ cổ phiếu quỹ tại...... và xuất trình chứng minh nhân dân.
d. Thực hiện quyền mua
- Mã trong nước của đợt phát hành quyền mua:
- Mã ISIN của đợt phát hành quyền mua:
- Số lượng chứng khoán dự kiến phát hành:
- Giá phát hành:
- Tỷ lệ thực hiện: ........ (... cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu được hưởng .... quyền, ...... quyền được mua...... cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu mới).
- Phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu/ chứng chỉ quỹ/trái phiếu lẻ, phương án xử lý cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu không đặt mua hết (nếu có):
- Ví dụ: (đưa ví dụ cụ thể)
- Quy định về chuyển nhượng quyền mua:
+ Thời gian chuyển nhượng quyền mua: Từ ngày.....đến ngày.....
+ Quyền mua được chuyển nhượng.... lần
- Quy định về chứng khoán đặt mua:
+ Thời gian đăng ký đặt mua và nộp tiền mua cổ phiếu/ chứng chỉ quỹ/trái phiếu: Từ ngày.....đến ngày......
+ Chứng khoán đặt mua là loại tự do chuyển nhượng/hạn chế chuyển nhượng....
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký đặt mua và nộp tiền đặt mua cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký đặt mua và nộp tiền đặt mua cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu tại........
- Thông tin về tài khoản tiền phong toả đặt mua chứng khoán của TCPH:
+ Tên chủ tài khoản:........
+ Số TK: ......
+ Nơi mở TK:.....
- Lịch trình TVLK làm các thủ tục thực hiện quyền mua với VSDC theo thông tin đính kèm
Làm thêm 1 bản đính kèm Thông báo như sau:
LỊCH TRÌNH THỰC HIỆN QUYỀN MUA
MÃ CHỨNG KHOÁN…
- Tên chứng khoán:
- Ngày đăng ký cuối cùng:
- Thời hạn Thành viên lưu ký (TVLK) xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền mua cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu:
- Thời gian chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu:
- Thời gian đăng ký và đặt mua cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu:
- Thời hạn TVLK nộp Danh sách đặt mua cổ phiếu và chuyển tiền đặt mua cổ phiếu cho VSDC:
- Tài khoản VSDC nhận tiền đặt mua:
+ Số hiệu tài khoản:
+ Tên tài khoản:
+ Nơi mở tài khoản:
đ. Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
- Tỷ lệ chuyển đổi: ........ (01 trái phiếu được chuyển đổi thành ......cổ phiếu).
- Phương án làm tròn, phương án xử lý trái phiếu không chuyển đổi hết hoặc phần lẻ (nếu có):
- Ví dụ: (đưa ví dụ cụ thể)
- Thời gian đăng ký chuyển đổi: Từ ngày.......đến ngày........
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển đổi trái phiếu tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển đổi trái phiếu tại.........
e. Hoán đổi cổ phiếu/trái phiếu doanh nghiệp
- Tỷ lệ hoán đổi:
+ Đối với cổ phiếu phổ thông: ....... (Người sở hữu ....cổ phiếu... được nhận....cổ phiếu...)
+ Đối với cổ phiếu ưu đãi:.......... (Người sở hữu ....cổ phiếu... được nhận....cổ phiếu ...)
- Phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu lẻ (nếu có):
- Ví dụ: (đưa ví dụ cụ thể)
- Đối với chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở Giao dịch:
+ Ngày hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán:
+ Ngày giao dịch cuối cùng tại Sở Giao dịch chứng khoán:
+ Bắt đầu từ ngày ........(ngày hủy niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán), cổ phiếu.... (mã chứng khoán) không được thực hiện quyền sở hữu chứng khoán (trừ trường hợp chuyển quyền sở hữu do thanh toán các giao dịch tại ngày giao dịch cuối cùng tại Sở giao dịch chứng khoán) giao dịch mua bán và chuyển nhượng trên thị trường;
+ Bắt đầu từ ngày ....(ngày đăng ký cuôi cùng), VSDC không nhận ký gửi chứng khoán.
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục hoán đổi cổ phiếu tại các Thành viên lưu ký (TVLK) nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: người sở hữu làm thủ tục hoán đổi cổ phiếu tại...... và xuất trình chứng minh nhân dân.
f. Mua lại trái phiếu doanh nghiệp
- Số lượng trái phiếu TCPH dự kiến mua lại: …trái phiếu với tổng mệnh giá …;
- Tỷ lệ thực hiện: (số trái phiếu mua lại/ số trái phiếu sở hữu của nhà đầu tư);
- Thời hạn đăng ký bán lại trái phiếu cho tổ chức phát hành: từ ngày … đến ngày …;
- Giá mua lại mỗi trái phiếu: … đồng/ 1 trái phiếu
- Ngày thanh toán tiền mua lại trái phiếu:
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: người sở hữu làm thủ tục đăng ký bán lại trái phiếu tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: người sở hữu làm thủ tục đăng ký bán lại trái phiếu tại .......... bắt đầu từ ngày .......... và xuất trình chứng minh nhân dân.
g. Thanh toán tiền cho cổ đông khi doanh nghiệp giải thể
- Tỷ lệ thực hiện:
+ Đối với cổ phiếu phổ thông: ....%/cổ phiếu ( 01 cổ phiếu được nhận ...... đồng)
+ Đối với cổ phiếu ưu đãi: ....%/cổ phiếu ( 01 cổ phiếu được nhận ...... đồng)
- Ngày thanh toán:
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận tiền tại các Thành viên lưu ký (TVLK) nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận tiền tại .......... bắt đầu từ ngày .......... và xuất trình chứng minh nhân dân.
h. Thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ
- Tỷ lệ thực hiện: ....%/chứng chỉ quỹ (01 chứng chỉ quỹ được nhận ...... đồng)
- Thời gian thực hiện:
- Địa điểm thực hiện:
+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận tiền tại các Thành viên lưu ký (TVLK) nơi mở tài khoản lưu ký.
+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận tiền tại .......... từ ngày và xuất trình chứng minh nhân dân.
Đề nghị TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSDC lập và gửi dưới dạng chứng từ điện tử với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý đồng thời gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách (Đối với các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSDC, đề nghị gửi Thông báo xác nhận qua email có gắn chữ ký số vào địa chỉ email của VSDC). Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSDC nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSDC điều chỉnh.
Thời hạn gửi Thông báo xác nhận: Chậm nhất vào 10h30 ngày ... / .../
Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi Thông báo xác nhận chậm so với thời gian quy định nêu trên, VSDC sẽ coi danh sách do VSDC cung cấp cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là chính xác và đã được TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu.
Đề nghị các TVLK thông báo đầy đủ, chi tiết nội dung của thông báo này đến từng nhà đầu tư lưu ký chứng khoán nêu trên tại TVLK chậm nhất trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSDC.
Nơi nhận: | TỔNG GIÁM ĐỐC |
- Như trên; | |
- TCPH; - Ban TGĐ; - THPC (Tổ website); | |
- TCKT, NCPT, KSNB; | |
- Lưu VT, ĐK (… b). | |