TIÊU
CHUẨN QUỐC GIA
TCVN
ISO 19011:2018
ISO 19011:2018
HƯỚNG DẪN
ĐÁNH GIÁ HỆ THỐNG QUẢN LÝ
Guidelines
for auditing management systems
Lời nói đầu
TCVN ISO 19011:2018 (ISO 19011:2018)
thay thế cho TCVN ISO 19011:2013 (ISO 19011:2011).
TCVN ISO 19011:2018 hoàn toàn tương
đương với ISO 19011:2018
TCVN ISO 19011:2018 do Ban kỹ thuật Tiêu
chuẩn Quốc gia TCVN/TC 176 Quản lý chất lượng và đảm bảo chất lượng biên soạn, Tổng cục
Tiêu chuẩn Đo lường Chất
lượng đề nghị, Bộ
Khoa học và Công nghệ công bố.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Từ khi phiên bản thứ hai của tiêu chuẩn
này được công bố
vào
năm 2013, một số tiêu chuẩn mới về hệ thống quản lý cũng đã được công bố, nhiều
tiêu chuẩn trong số đó có cấu trúc
chung, yêu cầu cốt lõi
giống nhau và các thuật ngữ
và định nghĩa cốt lõi chung. Vì
vậy, cần xem xét một cách tiếp cận rộng hơn đối với việc
đánh giá hệ thống quản lý, cũng như đưa ra hướng dẫn khái quát hơn. Kết quả đánh
giá có thể cung cấp đầu
vào cho khía cạnh phân tích
hoạch định kinh doanh và có thể góp phần nhận biết các nhu cầu và hoạt động cải tiến.
Một cuộc đánh giá có thể được thực hiện
theo một loạt các chuẩn mực đánh giá, riêng biệt hoặc kết hợp, bao gồm nhưng không giới
hạn ở:
- các yêu cầu được xác định trong một
hay nhiều tiêu chuẩn về hệ thống quản lý;
- các chính sách và yêu cầu theo quy định
của các bên quan tâm có liên quan;
- các yêu cầu luật định và chế định;
- một hay nhiều quá trình của
hệ thống quản lý được xác định bởi tổ chức hoặc các bên khác;
- (các) kế hoạch hệ thống quản lý liên quan đến
việc cung cấp các đầu ra cụ thể của một hệ thống quản lý (ví dụ kế hoạch chất lượng, kế
hoạch dự án).
Tiêu chuẩn này đưa ra hướng dẫn cho tất cả các
loại hình và quy mô của tổ
chức và các cuộc đánh giá với phạm vi và quy mô khác nhau, bao gồm cả
các cuộc đánh giá được tiến hành bởi các đoàn đánh giá lớn, thường của
các tổ chức lớn hơn và các cuộc đánh giá được tiến hành bởi các chuyên gia đánh
giá đơn lẻ, bất kể ở các
tổ chức lớn hay nhỏ. Hướng dẫn
này cần được điều chỉnh thích hợp với phạm vi, mức độ phức tạp và quy mô của chương
trình đánh giá.
Tiêu chuẩn này tập trung vào đánh giá
nội bộ (bên thứ nhất)
và các cuộc đánh giá được tổ chức tiến hành với các nhà cung cấp bên ngoài của mình và các bên
quan tâm bên ngoài
khác (bên thứ hai). Tiêu
chuẩn này cũng có thể hữu
ích đối với
các cuộc đánh giá bên ngoài được tiến hành với mục đích khác với mục
đích chứng nhận
hệ thống quản lý của bên thứ ba. TCVN
ISO/IEC 17021-1 đưa ra các yêu cầu đối với việc đánh giá các hệ thống quản lý
cho chứng nhận của bên thứ ba; tiêu chuẩn này có thể cung cấp hướng dẫn bổ sung
hữu ích (xem Bảng 1).
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Đánh giá bên thứ
nhất
Đánh giá bên thứ
hai
Đánh giá bên thứ ba
Đánh giá nội bộ
Đánh giá nhà cung cấp bên ngoài
Đánh giá chứng nhận và/hoặc công
nhận
Đánh giá các bên quan tâm bên ngoài
khác
Đánh giá theo luật định, chế
định và tương tự
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Tiêu chuẩn này nhằm áp dụng cho phạm
vi rộng người sử dụng tiềm
năng, bao gồm chuyên gia đánh giá, tổ chức áp dụng hệ thống quản lý và tổ chức
cần thực hiện đánh giá hệ thống quản lý vì lý do hợp đồng hoặc pháp lý. Tuy nhiên,
người sử dụng tiêu chuẩn có thể áp dụng hướng dẫn này trong việc xây dựng
các yêu cầu liên
quan đến các cuộc đánh giá của riêng mình.
Hướng dẫn trong tiêu chuẩn này cũng có
thể được sử dụng cho mục đích tự công bố và có thể hữu ích cho các tổ
chức tham gia vào việc đào tạo chuyên gia đánh giá hoặc chứng nhận năng lực cá
nhân.
Hướng dẫn trong tiêu chuẩn này hướng tới
sự linh hoạt. Như được thể hiện ở nhiều chỗ khác nhau trong nội dung, việc sử
dụng hướng dẫn này có thể khác nhau tùy thuộc vào quy mô và mức độ
phát triển của hệ thống quản lý của tổ chức. Bản chất và sự phức
tạp của tổ chức được đánh giá, cũng như mục tiêu và phạm vi của
các cuộc đánh giá được tiến
hành, cũng cần được xem xét.
Tiêu chuẩn này chấp nhận cách tiếp cận
đánh giá kết hợp khi hai hay nhiều hệ thống quản lý ở các lĩnh vực
khác nhau cũng được đánh
giá. Khi các hệ thống này được tích hợp thành một hệ thống quản lý, thì các nguyên tắc và
quá trình đánh giá giống như đối với đánh giá kết hợp (đôi khi được gọi là
đánh giá tích hợp).
Tiêu chuẩn này đưa ra hướng dẫn về việc
quản lý một chương trình đánh giá, hoạch định và tiến hành các cuộc
đánh giá hệ thống quản lý, cũng như về năng lực và đánh giá năng lực của
chuyên gia đánh giá và đoàn đánh giá.
HƯỚNG DẪN
ĐÁNH GIÁ HỆ THỐNG QUẢN
LÝ
Guidelines
for auditing management systems
1 Phạm vi áp dụng
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Tiêu chuẩn này có thể áp dụng cho tất cả các tổ chức cần hoạch định
và tiến hành các cuộc đánh giá nội bộ hoặc bên ngoài đối với các hệ thống quản lý hoặc để quản lý
chương trình đánh giá.
Tiêu chuẩn này cũng có thể
được áp dụng cho các loại hình đánh giá khác, miễn là các xem xét đặc biệt
được đưa ra đối với năng lực cụ thể cần thiết.
2 Tài liệu viện dẫn
Không có tài liệu viện dẫn.
3 Thuật ngữ và định
nghĩa
Tiêu chuẩn này sử dụng các thuật ngữ và
định nghĩa dưới
đây.
3.1
Đánh giá (audit)
Quá trình có hệ thống, độc lập và được
lập thành văn bản để thu
được bằng chứng khách quan (3.8) và xem
xét đánh giá chúng một
cách khách quan để xác định mức độ thực
hiện các chuẩn mực đánh giá (3.7).
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH 2: Đánh giá bên ngoài bao gồm đánh giá của
bên thứ hai và
bên thứ ba. Đánh giá của bên thứ hai được tiến hành bởi các bên quan tâm tới tổ chức,
như khách hàng hoặc người khác với danh nghĩa của khách hàng. Đánh giá
bên thứ ba được
tiến hành bởi tổ chức đánh giá độc lập, như tổ chức cấp chứng nhận/đăng ký sự phù hợp hoặc
cơ quan quản lý.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.1, được
sửa đổi -
CHÚ THÍCH được sửa
đổi]
3.2
Đánh giá kết hợp (combined
audit)
Đánh giá (3.1) được thực hiện
đồng thời trên hai hay nhiều hệ
thống quản lý (3.18) cho chỉ một bên được đánh giá (3.13).
CHÚ THÍCH 1: Khi hai hay nhiều hệ thống
quản lý cho các lĩnh vực cụ thể
được tích hợp vào một
hệ thống quản lý thì được gọi là hệ thống quản lý tích hợp.
(NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.2, được
sửa đổi]
3.3
Đồng đánh giá (joint audit)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.3]
3.4
Chương trình đánh giá (audit
programme)
Các sắp đặt cho tập hợp một hay nhiều
cuộc đánh giá (3.1) được hoạch
định cho một khoảng thời gian cụ thể và nhằm mục đích cụ thể.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.4, được
sửa đổi - cách diễn
đạt được bổ sung cho định
nghĩa]
3.5
Phạm vi đánh giá (audit scope)
Mức độ và ranh giới của một cuộc đánh
giá (3.1).
CHÚ THÍCH 1: Phạm vi đánh giá thường
bao gồm mô tả về các địa
điểm thực và ảo,
các chức năng, các đơn vị
thuộc tổ chức, các hoạt
động và quá trình, cũng như khoảng thời gian tiến hành.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.5, được
sửa đổi - CHÚ THÍCH 1 đã được sửa đổi, CHÚ THÍCH 2 được bổ sung]
3.6
Kế hoạch đánh giá (audit plan)
Sự mô tả các hoạt động và sắp xếp cho
một cuộc đánh giá (3.1)
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.6]
3.7
Chuẩn mực đánh giá (audit
criteria)
Tập hợp các yêu cầu (3.23) được
sử dụng làm chuẩn theo đó so sánh các bằng chứng khách quan (3.8).
CHÚ THÍCH 1: Khi chuẩn mực đánh giá là
các yêu cầu pháp lý
(gồm luật định và chế định),
thì các từ "tuân thủ" hoặc "không tuân thủ"
thường được sử dụng
trong phát hiện đánh giá (3.10).
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.7, được
sửa đổi - định nghĩa được thay đổi và bổ sung chú thích 1 và 2]
3.8
Bằng chứng khách quan
(objective
evidence)
Dữ liệu chứng minh sự tồn tại hay sự
thật của một điều nào đó.
CHÚ THÍCH 1: Bằng chứng khách quan có thể thu được thông qua quan
sát, đo lường, thử nghiệm hoặc cách thức khác.
CHÚ THÍCH 2: Với mục đích đánh giá (3.1) bằng
chứng khách quan thường bao gồm hồ sơ, trình bày về sự kiện hoặc thông
tin khác liên quan đến chuẩn mực đánh giá (3.7) và có thể kiểm tra xác nhận.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.8.3]
3.9
Bằng chứng đánh giá (audit
evidence)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.8]
3.10
Phát hiện đánh giá (audit
findings)
Kết quả của việc xem xét đánh giá các bằng
chứng đánh giá (3.9) thu thập
được so với chuẩn mực đánh giá (3.7).
CHÚ THÍCH 1: Phát hiện đánh giá chỉ ra sự phù
hợp (3.20) hoặc không phù hợp (3.21).
CHÚ THÍCH 2: Phát hiện đánh giá có
thể dẫn đến việc nhận
diện các rủi ro và cơ hội cải tiến hoặc
ghi nhận việc thực
hiện tốt.
CHÚ THÍCH 3: Khi các chuẩn mực đánh
giá được lựa chọn từ các yêu cầu luật định hoặc yêu cầu chế định, thì phát hiện đánh giá có thể được gọi là
sự tuân thủ hoặc không tuân thủ.
(NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.9, được
sửa đổi - các chú thích 2 và 3 được sửa đổi]
3.11
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Kết quả đầu ra của một cuộc đánh giá (3.1), sau
khi xem xét các mục tiêu đánh giá và mọi phát hiện đánh giá (3.10).
(NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.10)
3.12
Khách hàng đánh giá (audit
client)
Tổ chức hoặc cá nhân yêu cầu đánh
giá (3.1).
CHÚ THÍCH 1: Trong trường hợp đánh giá nội bộ,
khách hàng đánh giá cũng có thể là bên được đánh
giá
(3.13) hoặc (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá. Yêu cầu
đánh giá từ bên ngoài có
thể từ các nguồn
như cơ quan quản lý, bên ký kết hợp đồng hoặc khách
hàng tiềm năng hay
khách hàng hiện tại.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.11, được
sửa đổi - CHÚ THÍCH 1
được bổ sung]
3.13
Bên được đánh giá (auditee)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.12, được
sửa đổi]
3.14
Đoàn đánh giá (audit team)
Một hay nhiều cá nhân tiến hành cuộc đánh
giá (3.1), với sự hỗ trợ của các chuyên gia kỹ thuật (3.16) khi cần.
CHÚ THÍCH 1: Một chuyên gia đánh giá (3.15) trong đoàn
đánh giá (3.14) được
chỉ định làm trưởng đoàn đánh giá.
CHÚ THÍCH 2: Đoàn đánh giá có thể bao gồm
chuyên gia đánh
giá tập sự.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.14]
3.15
Chuyên gia đánh giá (auditor)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
(NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.15]
3.16
Chuyên gia kỹ thuật (technical
expert)
<đánh giá> người cung cấp kiến thức hay ý
kiến chuyên môn cho đoàn
đánh
giá
(3.14)
CHÚ THÍCH 1: Kiến thức và ý kiến chuyên môn
liên quan đến tổ chức, hoạt động, quá trình, sản phẩm, dịch vụ, lĩnh vực được
đánh giá hoặc ngôn ngữ hay văn
hóa.
CHÚ THÍCH 2: Chuyên gia kỹ thuật cho đoàn
đánh giá (3.14) không hành động như một chuyên gia đánh giá (3.15).
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.16, được
sửa đổi
- CHÚ THÍCH 1
và 2 được sửa đổi]
3.17
Quan sát viên (observer)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.17, được
sửa đổi]
3.18
Hệ thống quản lý (management
system)
Tập hợp các yếu tố có liên quan hoặc
tương tác lẫn nhau của tổ chức để thiết lập chính sách, mục tiêu và
các quá trình (3.24) để đạt được các mục tiêu đó.
CHÚ THÍCH 1: Một hệ thống quản lý có
thể giải quyết một
hay nhiều lĩnh vực, ví dụ quản lý chất
lượng, quản lý tài chính hoặc
quản lý môi trường.
CHÚ THÍCH 2: Các yếu tố của hệ
thống quản lý thiết lập cơ cấu, vai
trò
và trách nhiệm, việc hoạch định, vận hành, chính sách, thực hành, quy tắc, niềm
tin, mục tiêu của tổ chức và các quá trình để đạt được những mục tiêu đó.
CHÚ THÍCH 3: Phạm vi của hệ thống quản
lý có thể bao gồm toàn
bộ tổ chức, các chức năng cụ thể được nhận biết trong tổ chức, các bộ phận cụ thể được
nhận biết của tổ chức, hoặc một hay nhiều chức năng xuyên suốt một
nhóm của tổ chức.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.5.3, được sửa
đổi - bỏ chú thích
4)
3.19
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Tác động của sự không chắc chắn.
CHÚ THÍCH 1: Tác động là một sai lệch so với
dự kiến - tích cực hoặc tiêu cực.
CHÚ THÍCH 2: Sự không chắc chắn là
tình trạng, thậm
chí là một phần,
thiếu hụt thông tin liên quan tới việc
hiểu hoặc nhận thức về một sự kiện, hệ quả của sự kiện đó, hoặc khả năng xảy
ra của nó.
CHÚ THÍCH 3: Rủi ro thường đặc trưng bởi
sự dẫn chiếu đến các sự kiện (được định nghĩa tại 3.5.1.3, TCVN 9788:2013) và hệ quả (được định
nghĩa tại 3.6.1.3, TCVN 9788:2013) tiềm ẩn, hoặc sự kết hợp giữa chúng.
CHÚ THÍCH 4: Rủi ro thường thể hiện theo cách kết
hợp các hệ quả
của một sự kiện (bao gồm cả những thay đổi về hoàn cảnh) và khả năng xảy ra (được
định nghĩa tại 3.6.1.1, TCVN 9788:2013) kèm theo.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.7.9, được sửa
đổi - bỏ chú thích 5
và 6]
3.20
Sự phù hợp (conformity)
Việc đáp ứng một yêu cầu (3.23).
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3.21
Sự không phù hợp (nonconformity)
Sự không đáp ứng một yêu cầu (3.23)
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.6.9, được sửa
đổi - bỏ chú thích 1]
3.22
Năng lực (competence)
Khả năng áp dụng kiến thức và kỹ năng
để đạt được kết
quả dự kiến
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.10.4, được
sửa đổi - bỏ các chú
thích]
3.23
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Nhu cầu hoặc mong đợi được tuyên
bố, ngầm hiểu chung hoặc bắt buộc.
CHÚ THÍCH 1: "Ngầm hiểu
chung" nghĩa là đối
với tổ chức và các bên quan tâm,
nhu cầu hoặc mong đợi được coi là ngầm hiểu
mang tính thông lệ hoặc thực
hành chung.
CHÚ THÍCH 2: Yêu cầu được quy định là yêu cầu đã được công bố, ví dụ trong
thông tin dạng văn bản.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.6.4, được sửa
đổi - bỏ chú thích 3, 4, 5 và 6]
3.24
Quá trình (process)
Tập hợp các hoạt động có liên quan hoặc
tương tác lẫn nhau, sử dụng đầu vào để cho ra kết quả dự kiến.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.4.1, được sửa
đổi - bỏ các chú
thích].
3.25
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Kết quả có thể đo được.
CHÚ THÍCH 1: Kết quả thực hiện có thể liên
quan đến cả các phát hiện định lượng hoặc định tính.
CHÚ THÍCH 2: Kết quả thực hiện có thể liên quan đến
việc quản lý các hoạt động, quá trình (3.24), sản phẩm, dịch vụ, hệ thống hoặc
tổ chức.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.7.8, được sửa
đổi - bỏ chú thích 3]
3.26
Hiệu lực (effectiveness)
Mức độ theo đó các hoạt động đã hoạch
định được thực
hiện và đạt được các kết quả đã hoạch định.
[NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.7.11, được
sửa đổi - bỏ chú thích 1]
4 Nguyên tắc đánh
giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Các hướng dẫn nêu ra ở điều 5 đến điều
7 dựa trên bảy nguyên tắc dưới
đây.
a) Chính trực: nền tảng của
sự chuyên nghiệp
Chuyên gia đánh giá và (những)
người quản lý chương trình đánh giá cần:
- thực hiện công việc của mình một
cách có đạo đức, trung thực và trách nhiệm;
- chỉ thực hiện hoạt động
đánh giá khi mình
có
năng lực để thực hiện;
- thực hiện công việc của mình một cách
khách quan, nghĩa là duy trì sự công bằng, không thiên lệch trong tất cả các xử lý của mình;
- nhạy bén với mọi ảnh hưởng có thể tác động tới
suy xét của mình khi thực
hiện đánh giá.
b) Phản ánh công bằng: nghĩa vụ báo
cáo trung thực và
chính xác
Các phát hiện đánh giá, kết luận đánh
giá và báo cáo đánh giá phản ánh một cách trung thực và chính xác hoạt động
đánh giá. Cần báo cáo những trở ngại đáng kể gặp phải trong quá trình đánh giá và những
quan điểm khác biệt
chưa được giải quyết giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá. Việc trao đổi thông tin cần
trung thực, chính xác, khách quan, kịp thời, rõ ràng và đầy đủ.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Chuyên gia đánh giá cần có sự thận trọng
phù hợp với tầm quan trọng
của nhiệm vụ họ thực hiện, với sự tin cậy của khách hàng đánh giá và các
bên quan tâm
khác vào họ. Yếu tố quan trọng khi thực hiện công việc với sự thận trọng nghề nghiệp là khả
năng đưa ra các suy xét hợp lý trong mọi tình huống đánh giá.
d) Bảo mật an ninh thông
tin
Chuyên gia đánh giá cần thận trọng
trong việc sử dụng và bảo vệ thông tin thu được
trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của mình. Không nên sử dụng thông tin đánh giá một
cách không thích hợp vì lợi ích cá nhân của
chuyên gia đánh giá hoặc khách hàng đánh giá, hay theo cách làm tổn hại đến lợi
ích hợp pháp của
bên được đánh
giá. Khái niệm này bao gồm việc xử lý thích hợp các thông tin nhạy cảm
hoặc bí mật.
e) Độc lập: cơ sở cho tính khách quan
của cuộc đánh
giá và tính vô tư của
các kết luận đánh giá
Các chuyên gia đánh giá cần độc
lập với hoạt động được đánh giá nếu có thể thực hiện được và trong mọi trường hợp cần
hành động không thiên vị và không có xung đột về lợi ích. Đối với các cuộc đánh
giá nội bộ, chuyên gia đánh giá cần độc lập với hoạt động được đánh giá nếu có thể thực
hiện được. Chuyên gia đánh giá cần duy trì sự vô tư trong suốt quá trình đánh giá để đảm bảo rằng các
phát hiện đánh giá vá kết luận đánh giá chỉ dựa vào bằng chứng đánh giá.
Đối với các tổ chức nhỏ, chuyên gia đánh
giá nội bộ có thể không có khả năng độc lập hoàn toàn với hoạt động được đánh
giá, nhưng cần thực hiện mọi nỗ lực để loại bỏ sự thiên lệch và thúc đẩy
tính vô tư.
f) Tiếp cận dựa trên bằng chứng:
phương pháp hợp lý để đạt được
kết luận đánh giá tin cậy và có khả năng tái lập trong quá trình đánh giá có hệ thống
Bằng chứng đánh giá cần có thể kiểm
tra xác nhận được. Bằng chứng đánh giá thường dựa trên các mẫu thông tin sẵn có, do cuộc đánh
giá được tiến hành trong một khoảng thời gian giới hạn với những nguồn lực giới hạn.
Cần vận dụng việc lấy mẫu một
cách thích hợp vì điều này
liên quan chặt chẽ tới sự tin cậy của kết luận đánh giá.
g) Tiếp cận dựa trên rủi ro: Một cách
tiếp cận đánh
giá có xem xét đến các
rủi ro và cơ hội
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
5 Quản lý chương
trình đánh giá
5.1 Khái
quát
Chương trình đánh giá cần được thiết lập
để có thể bao gồm các cuộc đánh giá và một hoặc nhiều tiêu chuẩn hệ thống quản lý
hoặc các yêu cầu khác, được tiến hành riêng lẻ hoặc kết hợp (đánh giá kết hợp).
Mức độ của một chương trình đánh giá cần
dựa trên quy mô và tính chất của
bên được đánh giá, cũng như tính chất, chức năng, sự phức tạp, loại các rủi ro và
cơ hội và mức độ phát triển của (các) hệ thống quản lý được đánh giá.
Việc vận hành hệ thống quản lý có thể còn phức tạp
hơn khi hầu hết các chức năng quan trọng được thuê ngoài và được quản
lý bởi lãnh đạo của
các tổ chức khác. Cần đặc
biệt chú ý
tới
những khâu tại đó những quyết định quan trọng nhất được đưa ra và thành phần của
lãnh đạo cao nhất của hệ thống quản lý.
Trong trường hợp có nhiều
vị trí/địa điểm (ví dụ như các
quốc gia khác nhau), hoặc khi các chức năng quan trọng được thuê ngoài và được
quản lý bởi lãnh đạo của một tổ chức khác, cần đặc biệt chú ý tới việc thiết kế, hoạch định
và xác nhận giá trị sử dụng của chương trình đánh giá.
Trong trường hợp các tổ
chức nhỏ hoặc ít phức tạp
hơn, chương trình đánh giá có thể được điều chỉnh một cách thích hợp.
Để hiểu được bối cảnh của bên được
đánh giá, chương trình đánh giá cần tính đến các yếu tố sau của bên được đánh giá:
- các mục tiêu của tổ chức;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- nhu cầu và mong đợi của các bên
quan tâm có liên quan;
- các yêu cầu về bảo mật và an ninh thông tin.
Khi hoạch định các chương trình đánh
giá nội bộ và trong một số trường hợp, các chương trình đánh giá nhà cung cấp bên ngoài, có thể được sắp xếp để phục
vụ cho các mục tiêu khác của tổ
chức.
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần đảm bảo duy trì tính toàn vẹn của cuộc đánh giá và không gây ảnh hưởng
quá mức đối với việc đánh giá.
Cần đưa ra thứ tự ưu tiên trong đánh
giá để phân bổ nguồn
lực và các phương pháp cho các vấn đề trong hệ thống quản lý vốn có rủi ro cao
và mức kết quả thực hiện thấp hơn.
Cần phân công các cá nhân có năng lực
để quản lý chương trình đánh giá.
Chương trình đánh giá cần bao gồm thông tin
và nhận biết nguồn lực để giúp các cuộc
đánh giá được tiến hành một cách hiệu lực và hiệu quả trong khuôn khổ thời gian
đã xác định. Thông tin cần
bao gồm:
a) mục tiêu đối với chương
trình đánh giá;
b) các rủi ro và cơ hội gắn với chương
trình đánh giá (xem 5.3) và các hành động để giải quyết rủi ro và cơ hội;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) lịch trình (số lượng/thời lượng/tần suất)
của các cuộc đánh giá;
e) loại hình đánh giá,
chẳng hạn như nội bộ hoặc bên ngoài;
f) chuẩn mực đánh giá;
g) phương pháp đánh giá được sử dụng;
h) tiêu chí lựa chọn thành viên đoàn đánh
giá;
i) thông tin dạng văn bản có liên
quan.
Một số thông tin này có thể không sẵn có
cho đến khi hoàn thành việc hoạch định đánh giá chi tiết hơn.
Việc thực hiện chương trình đánh giá cần
được theo dõi và đo lường một cách liên tục (xem 5.6) để đảm bảo đạt được các mục
tiêu của chương trình. Chương trình đánh giá cần được xem xét để nhận biết nhu
cầu thay đổi và cơ hội cải tiến (xem 5.7).
Hình 1 minh họa lưu đồ quá trình để quản lý một
chương trình đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH 1: Hình này minh họa
việc áp dụng chu trình hoạch định
- Thực hiện- Kiểm tra- Hành động trong tiêu chuẩn này;
CHÚ THÍCH 2: Số điều đề cập đến
các điều liên quan trong
tiêu chuẩn.
Hình 1 - Lưu đồ
quá trình quản lý chương trình đánh giá
5.2 Thiết lập
các mục tiêu của chương trình đánh giá
Khách hàng đánh giá cần đảm bảo rằng
các mục tiêu của chương
trình đánh giá được thiết lập để định hướng việc hoạch định và tiến hành các
cuộc đánh giá và cần đảm bảo chương trình đánh giá được triển khai một
cách hiệu lực. Các mục tiêu của chương
trình đánh giá cần nhất quán với định hướng chiến lược của khách hàng và hỗ trợ chính sách và mục
tiêu của hệ thống quản lý.
Những mục tiêu này có thể dựa trên việc xem xét
những nội dung sau:
a) nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm có liên quan, cả nội
bộ và bên ngoài;
b) đặc điểm và các yêu
cầu đối với các quá trình, sản phẩm, dịch vụ và dự án và bất kỳ sự thay đổi nào
đối với chúng;
c) các yêu cầu của hệ thống quản lý;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
e) mức độ về kết quả thực hiện của bên
được đánh giá
và mức độ phát triển của (các) hệ thống quản lý như được thể hiện qua các chỉ số kết quả
thực hiện có liên quan (ví dụ KPI), việc
xảy ra sự không phù hợp hoặc
sự cố hay khiếu nại của các bên
quan tâm;
f) các rủi ro và cơ hội được nhận diện
đối với bên được đánh
giá;
g) kết quả của các cuộc đánh giá trước
đó.
Ví dụ về các mục tiêu của
chương trình đánh giá có thể gồm:
- xác định các cơ hội cải tiến hệ thống
quản lý và kết quả thực hiện hệ thống quản lý;
- đánh giá khả năng của bên được
đánh giá trong việc xác định bối cảnh của mình;
- đánh giá khả năng của bên được đánh
giá trong việc
xác định rủi ro và
cơ hội và nhận biết thực hiện các hành động có hiệu lực để giải quyết rủi
ro và cơ hội đó;
- tuân thủ tất cả các yêu cầu có liên quan, ví dụ
yêu cầu luật định và chế định, các cam kết tuân thủ, các yêu cầu đối với
việc chứng nhận theo một tiêu chuẩn hệ thống quản lý;
- đạt được và duy trì sự tin cậy
vào khả năng của nhà cung cấp bên ngoài;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- đánh giá tính tương
thích và sự thống nhất của các mục tiêu của hệ thống quản lý với định hướng chiến
lược của tổ chức.
5.3 Xác định
và định mức rủi ro và cơ hội của chương trình đánh giá
Có những rủi ro và cơ hội liên quan đến
bối cảnh của bên được đánh giá và có thể gắn với chương trình đánh giá
và có thể ảnh hưởng đến việc đạt được các mục tiêu của chương trình. (Các) cá
nhân quản lý chương trình đánh giá cần nhận diện và thể hiện cho khách hàng
đánh giá những rủi ro và cơ hội được xem xét khi xây dựng chương trình đánh giá
và các yêu cầu về nguồn lực, sao cho những rủi ro và cơ hội đó có thể được giải
quyết một cách thích hợp.
Có thể có những rủi ro gắn với:
a) việc hoạch định, ví dụ sai sót
trong việc lập mục tiêu liên quan đến đánh giá, xác định mức độ, số lượng, thời
lượng, địa điểm và lịch trình
đánh
giá;
b) nguồn lực: ví dụ cho phép không đủ thời
gian, thiết bị và/hoặc việc đào tạo để xây dựng chương trình đánh giá hoặc tiến hành đánh giá;
c) lựa chọn đoàn đánh giá, ví
dụ không đủ năng lực tổng thể để tiến hành đánh giá một cách hiệu lực;
d) trao đổi thông tin, ví dụ các quá
trình/kênh trao đổi thông tin bên ngoài/nội bộ không có hiệu lực;
e) thực hiện, ví dụ việc điều phối
không có hiệu lực các cuộc đánh giá trong một chương trình đánh giá hoặc không
xem xét về an ninh và bảo mật thông tin;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
g) theo dõi, xem xét và cải tiến chương
trình đánh giá, ví dụ theo dõi không có hiệu lực các kết quả đầu ra của chương trình đánh
giá;
h) sự sẵn sàng và hợp tác
của bên được đánh giá và sự sẵn có bằng chứng được lấy mẫu.
Cơ hội để cải tiến chương trình đánh
giá có thể gồm:
- cho phép nhiều cuộc đánh giá được tiến hành
trong một lần tới cơ sở;
- giảm thiểu thời gian và khoảng cách di chuyển
đến địa điểm;
- đảm bảo mức năng lực của
đoàn đánh giá ở mức năng lực cần thiết để đạt được các mục tiêu đánh giá;
- sắp xếp thời gian đánh giá thích
hợp với thời gian có thể làm việc của
nhân sự chính của bên được
đánh giá.
5.4 Thiết lập
chương trình đánh giá
5.4.1 Vai trò và trách nhiệm
của (các) cá nhân quản
lý chương
trình đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) thiết lập mức độ của chương trình
đánh giá theo các mục tiêu liên quan (xem 5.2) và mọi ràng buộc đã biết;
b) xác định các vấn đề bên ngoài và nội bộ,
các rủi ro và cơ hội có thể ảnh hưởng đến chương
trình đánh giá và thực hiện các hành động để giải quyết rủi ro và cơ hội đó,
tích hợp các hành động này vào tất cả các hoạt động đánh giá có liên quan, khi
thích hợp;
c) đảm bảo việc lựa chọn đoàn đánh giá
và năng lực tổng thể cho các hoạt động đánh giá thông qua phân công vai
trò, trách nhiệm và
quyền hạn và sự hỗ trợ vai trò
lãnh đạo, khi
thích
hợp;
d) thiết lập tất cả các quá trình liên
quan bao gồm các quá trình đối với việc:
- điều phối và lập lịch trình của tất cả
các cuộc đánh giá nằm trong chương trình đánh giá;
- thiết lập các mục tiêu đánh giá, phạm
vi và chuẩn mực đánh
giá, xác định các phương pháp đánh giá và lựa chọn đoàn đánh giá;
- xem xét đánh giá các chuyên gia đánh giá;
- thiết lập các quá trình trao đổi
thông tin nội bộ và bên ngoài, khi thích
hợp;
- giải quyết tranh chấp và xử lý khiếu
nại;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- báo cáo cho khách hàng đánh giá và
các bên quan tâm có liên
quan, khi thích hợp;
e) xác định và đảm bảo cung cấp tất cả
các nguồn lực cần thiết;
f) đảm bảo rằng các thông tin dạng văn bản thích hợp
được chuẩn bị và duy trì, bao gồm cả hồ sơ về chương trình đánh giá;
g) theo dõi, xem xét và cải tiến
chương trình đánh giá;
h) trao đổi thông tin về chương trình
đánh giá với khách hàng đánh giá và khi thích hợp, với các bên quan tâm có
liên quan;
(Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá
cần yêu cầu sự phê duyệt chương trình của khách hàng đánh giá.
5.4.2 Năng lực của
(các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần có năng lực cần thiết để quản lý chương trình và các rủi ro, cơ hội kèm theo, các
vấn đề bên ngoài và nội bộ một cách hiệu lực và hiệu quả, bao gồm kiến thức về:
a) các nguyên tắc (xem điều 4), các
phương pháp và quá trình đánh giá (xem a.1 và a.2);
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) thông tin về bên được
đánh giá và bối cảnh của bên được đánh giá (ví dụ các vấn đề bên ngoài/nội
bộ, các bên quan tâm có liên quan,
nhu cầu và mong đợi của họ, hoạt động kinh doanh, sản phẩm, dịch vụ và các quá
trình của bên được đánh giá);
d) các yêu cầu luật định và chế định
hiện hành và các yêu cầu khác
liên quan đến các hoạt động kinh doanh của bên được đánh giá;
Khi thích hợp, có thể cần xem
xét kiến thức về quản lý rủi ro, quản lý dự án và quá trình, công nghệ thông
tin và truyền thông (ICT).
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần tham gia vào các hoạt động phát triển thường xuyên thích hợp để duy trì năng
lực cần thiết cho
việc quản lý chương trình đánh giá.
5.4.3 Thiết lập mức
độ của chương trình đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần xác định mức độ
của chương trình đánh giá. Mức độ này có thể khác nhau tùy thuộc vào thông tin liên
quan đến bối cảnh (xem 5.3) được bên được đánh giá cung cấp.
CHÚ THÍCH: Trong một số trường
hợp nhất định, tùy vào
cơ cấu của bên được
đánh giá hoặc các hoạt động của họ, mà chương trình đánh giá có thể chỉ bao gồm
một cuộc đánh giá duy nhất (ví dụ một dự án hoặc tổ chức nhỏ).
Các yếu tố khác ảnh hưởng đến mức độ của
một chương trình đánh giá, có thể gồm:
a) mục tiêu, phạm vi và thời
lượng của từng cuộc đánh giá và số cuộc đánh giá được tiến hành, phương pháp
báo cáo và hoạt động sau đánh giá, nếu có;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) số lượng, tầm quan trọng,
mức độ phức tạp, tính tương đồng và các vị
trí của các hoạt
động được đánh giá;
d) các yếu tố có ảnh hưởng
đến hiệu lực của hệ thống quản lý;
e) các chuẩn mực đánh giá
được áp dụng, chẳng hạn như những sắp đặt theo hoạch định đối với các yêu cầu của
tiêu chuẩn về hệ thống quản
lý liên quan, các yêu cầu luật định và chế định và các yêu cầu khác do
tổ chức cam kết;
f) kết quả của các cuộc đánh giá nội bộ
hoặc bên ngoài trước
đó và các cuộc xem xét của lãnh đạo, nếu thích hợp;
g) kết quả của việc xem xét chương
trình đánh giá trước
đó;
h) các vấn đề về ngôn ngữ,
văn hóa và xã hội;
i) các lo ngại của các bên quan tâm,
như khiếu nại của khách hàng, việc không tuân thủ các yêu cầu luật định và chế
định và các yêu cầu khác do
tổ chức cam kết hoặc các vấn đề của chuỗi cung ứng;
j) những thay đổi đáng kể đối với bối
cảnh của bên được đánh giá
hoặc các hoạt động của họ và các rủi ro và cơ hội liên quan;
k) sự sẵn có của công nghệ thông tin
và truyền thống để hỗ trợ các hoạt động đánh giá, cụ thể là việc sử dụng
các phương pháp đánh giá từ xa (xem A.16);
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
m) rủi ro và cơ hội trong kinh
doanh, bao gồm cả các hành động để giải quyết chúng.
5.4.4 Xác định nguồn
lực cho chương trình đánh
giá
Khi xác định các nguồn lực cho chương
trình đánh giá, (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần xem xét:
a) các nguồn lực tài chính và thời
gian cần thiết cho việc xây dựng, thực hiện, quản lý và cải tiến các hoạt động
đánh giá;
b) các phương pháp đánh giá (xem A.1);
c) sự sẵn có chuyên gia
đánh giá và chuyên gia kỹ thuật có năng lực, riêng lẻ hoặc tổng thể, thích hợp với
các mục tiêu cụ thể của chương trình đánh giá;
d) mức độ của chương trình đánh giá
(xem 5.4.3) và các rủi ro, cơ hội của chương trình đánh giá (xem 5.3);
e) thời gian và chi phí đi lại, chỗ
ăn ở và các nhu cầu
khác liên quan đến đánh giá;
f) ảnh hưởng của việc khác biệt múi giờ;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
h) sự sẵn có của bất kỳ công cụ, công nghệ và
thiết bị cần thiết nào;
i) sự sẵn có của thông tin dạng văn bản cần thiết, được xác định
trong quá trình lập chương trình đánh giá (xem A.5);
j) các yêu cầu liên quan đến cơ sở vật
chất, bao gồm cả thủ tục
và thiết bị an ninh (ví dụ các kiểm tra cơ bản về an toàn, thiết bị bảo hộ cá
nhân, có thể mặc trang phục phòng sạch).
5.5 Thực hiện
chương trình đánh giá
5.5.1 Khái quát
Khi chương trình đánh giá đã được thiết lập
(xem 5.4.3) và các nguồn lực liên quan đã được xác định (xem 5.4.4), cần thực
hiện việc hoạch định triển khai và điều phối tất cả các hoạt động của chương
trình.
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần:
a) trao đổi thông tin về các
phần liên quan của chương trình đánh giá, kể cả các rủi ro và cơ hội kèm theo, với
các bên quan tâm có liên quan và định kỳ thông báo cho họ về sự tiến triển của những nội dung này
thông qua việc sử dụng các kênh trao đổi thông tin nội bộ và bên ngoài đã được thiết
lập;
b) xác định mục tiêu, phạm vi và chuẩn
mực cho từng cuộc đánh giá riêng lẻ;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) điều phối và lập lịch trình cho các cuộc
đánh giá và các hoạt động khác liên quan đến chương trình đánh giá;
e) đảm bảo các đoàn đánh giá có năng lực
cần thiết (xem 5.5.4);
f) cung cấp các nguồn lực
cần thiết, riêng lẻ và toàn bộ, cho đoàn đánh giá (xem 5.4.4);
g) đảm bảo tiến hành các cuộc
đánh giá theo chương trình đánh giá, quản lý tất cả các rủi ro, cơ hội và các vấn
đề (nghĩa là các sự kiện ngoài dự kiến) về tác nghiệp, khi chúng nảy sinh trong quá
trình triển khai chương trình;
h) đảm bảo thông tin dạng văn bản liên
quan đến hoạt động đánh giá được quản lý và duy trì một cách thích hợp
(xem 5.5.7);
i) xác định và thực hiện các kiểm soát
về tác nghiệp (xem 5.6) cần thiết để theo dõi chương trình đánh giá;
j) xem xét chương trình đánh giá để nhận
biết các cơ hội cải tiến (xem 5.7).
5.5.2 Xác định mục
tiêu, phạm vi và chuẩn mực đối với các cuộc đánh
giá riêng lẻ
Từng cuộc đánh giá riêng lẻ cần dựa trên
cơ sở các mục tiêu, phạm vi, chuẩn mực đánh giá xác định. Những nội dung này cần
nhất quán với các mục tiêu tổng thể của chương trình đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) xác định mức độ phù hợp của hệ thống quản
lý được đánh giá, hoặc sự phù hợp của các phần của hệ thống, với chuẩn mực đánh
giá;
b) đánh giá khả năng của hệ thống quản
lý trong việc hỗ trợ tổ chức đáp ứng các yêu cầu luật định và chế định liên quan và các
yêu cầu khác mà tổ chức cam kết;
c) đánh giá hiệu lực của hệ thống quản
lý trong việc đạt được các kết quả dự kiến;
d) nhận biết các cơ hội để có thể cải
tiến hệ thống quản lý;
e) đánh giá sự thích hợp và thỏa đáng
của hệ thống quản lý với bối cảnh và định hướng chiến lược của bên được đánh
giá;
f) đánh giá khả năng của hệ thống quản
lý trong việc thiết lập và đạt được các mục tiêu về giải quyết một
cách hiệu lực các rủi ro và cơ hội, trong bối cảnh luôn thay đổi, bao gồm cả việc thực hiện
các hành động có
liên quan.
Phạm vi đánh giá cần nhất quán với
chương trình và mục tiêu đánh giá. Phạm vi này bao gồm các yếu tố như địa điểm, chức năng,
hoạt động và các quá trình được đánh giá, cũng như khoảng thời gian đánh giá.
Các chuẩn mực đánh giá được sử dụng
làm chuẩn theo đó xác
định sự phù hợp. chuẩn mực đánh giá có thể bao gồm một hoặc nhiều điều sau; các chính sách, quá
trình, thủ tục hiện hành, tiêu chí về kết quả thực hiện, gồm cả các mục tiêu,
các yêu cầu luật định
và chế định, các yêu cầu về hệ thống quản lý, thông tin liên quan đến bối cảnh,
các rủi ro và cơ hội do bên được đánh giá xác định (bao gồm cả các yêu cầu có liên quan của
các bên quan tâm nội bộ/bên ngoài), quy
tắc ứng xử trong lĩnh vực ngành
nghề hoặc các sắp đặt khác theo hoạch định.
Trong trường hợp có bất
kỳ thay đổi nào đối với các mục tiêu, phạm vi hoặc chuẩn mực đánh giá, thì
chương trình đánh giá cần được điều
chỉnh khi cần và được trao đổi với các bên quan tâm để phê duyệt nếu thích hợp.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
5.5.3 Lựa chọn và
xác định phương pháp đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần lựa chọn và xác định các phương pháp để tiến hành
đánh giá một cách hiệu lực và hiệu quả, tùy theo mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực
đánh giá đã được xác định.
Các cuộc đánh giá có thể được thực hiện
tại chỗ, từ xa hoặc kết hợp cả hai. Việc sử dụng các phương pháp này cần cân bằng
một cách thích hợp, dựa trên việc xem xét các rủi ro và cơ hội kèm theo trong số các xem xét
khác.
Trường hợp có từ hai tổ chức đánh giá
trở lên tiến hành đồng đánh giá
cho cùng một bên được đánh
giá, thì những
người quản lý các chương trình đánh giá khác nhau cần thống nhất về phương pháp
đánh giá và xem xét sự liên quan trong việc việc trang bị nguồn lực và
hoạch định cho cuộc đánh giá này. Khi bên được đánh giá vận hành hai hay nhiều hệ thống quản
lý về các lĩnh vực khác nhau, có thể đưa đánh giá kết hợp vào chương trình đánh
giá.
5.5.4 Lựa chọn thành viên đoàn
đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần chỉ định các thành viên của đoàn đánh giá, bao gồm cả trưởng đoàn và
các chuyên gia kỹ thuật cần thiết cho một cuộc đánh giá cụ thể.
Đoàn đánh giá cần được lựa chọn, có tính đến năng lực
cần thiết để đạt được các mục
tiêu đánh giá của cuộc đánh giá riêng lẻ trong phạm vi xác định. Khi chỉ có một chuyên
gia đánh giá, thì chuyên gia
đánh giá đó cần thực hiện tất cả các
nhiệm vụ liên quan của trưởng đoàn đánh giá.
CHÚ THÍCh: Điều 7 bao gồm
hướng dẫn về việc xác định
năng lực cần thiết đối với thành viên đoàn đánh giá và quy định quá trình đánh
giá năng lực của chuyên gia đánh
giá.
Để đảm bảo năng lực tổng thể của đoàn đánh giá, cần
thực hiện các bước
sau:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- lựa chọn các thành viên đoàn đánh giá sao
cho đoàn đánh giá có năng lực cần
thiết.
Khi quyết định số lượng và thành phần
của đoàn đánh giá cho một cuộc đánh giá cụ thể, cần xem xét:
a) năng lực tổng thể của đoàn
đánh giá cần có để đạt được
các mục tiêu đánh giá, có tính đến phạm vi và chuẩn mực đánh giá;
b) mức độ phức tạp của cuộc đánh giá;
c) cuộc đánh giá kết hợp hay đồng đánh giá;
d) các phương pháp đánh giá được lựa
chọn;
e) đảm bảo tính vô tư và khách quan để
tránh mọi xung đột lợi ích trong quá
trình đánh giá;
f) khả năng các thành viên
trong đoàn đánh giá làm việc và tương tác có hiệu lực với đại diện của bên được đánh giá
và các bên quan tâm có liên quan;
g) các vấn đề bên ngoài/nội bộ có liên
quan, như ngôn ngữ đánh giá và các
đặc điểm văn hóa và xã hội của bên được đánh giá. Những vấn đề này có
thể được giải quyết bằng kỹ năng của chính chuyên gia đánh giá hoặc thông qua sự hỗ
trợ của chuyên gia kỹ thuật, cũng cần xem xét nhu cầu về người phiên dịch;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Khi thích hợp, (các) cá nhân quản lý
chương trình đánh giá cần tham vấn trưởng đoàn về thành phần của đoàn
đánh giá.
Khi các chuyên gia đánh giá trong đoàn
đánh giá không có đủ năng lực cần thiết, cần có các chuyên gia kỹ thuật có năng lực bổ
sung để hỗ trợ cho đoàn.
Chuyên gia đánh giá tập sự có thể được
đưa vào đoàn đánh giá, nhưng họ cần tham gia dưới sự chỉ đạo và hướng dẫn của
một chuyên gia đánh giá.
Những thay đổi về thành phần của đoàn
đánh giá có thể cần thiết
trong quá trình đánh giá, ví dụ khi xảy ra xung đột lợi ích hay có vấn đề về năng
lực. Khi phát sinh các trường hợp này, cần giải quyết với các bên thích hợp [ví dụ trưởng
đoàn đánh giá, (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá, khách hàng đánh giá
hoặc bên được đánh giá] trước khi thực hiện bất kỳ thay đổi nào.
5.5.5 Phân công trách nhiệm về cuộc
đánh giá riêng lẻ cho trưởng đoàn đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần phân công trách nhiệm tiến hành cuộc đánh giá riêng lẻ cho trưởng
đoàn đánh giá.
Việc phân công này cần được thực
hiện đủ sớm trước ngày dự kiến đánh giá, để đảm bảo việc hoạch định đánh giá có
hiệu lực.
Để đảm bảo thực hiện có hiệu lực các
cuộc đánh giá riêng lẻ, các thông tin sau cần được cung cấp cho trưởng đoàn
đánh giá:
a) mục tiêu đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) phạm vi đánh giá, bao gồm việc nhận
diện tổ chức, các chức năng và quá trình của tổ chức được đánh giá;
d) quá trình đánh giá và các phương
pháp liên quan;
e) thành phần của đoàn đánh giá;
f) thông tin liên hệ của bên được
đánh giá, địa điểm, khuôn khổ thời gian và thời lượng tiến hành các hoạt động
đánh giá;
g) các nguồn lực cần thiết
để tiến hành
đánh giá;
h) thông tin cần thiết cho việc định mức
và giải quyết các rủi ro, cơ hội được
nhận diện nhằm đạt được các mục tiêu đánh giá;
i) thông tin hỗ trợ (các) trưởng đoàn
đánh giá trong việc tương tác với bên được đánh giá để đạt được hiệu lực của
chương trình đánh giá.
Khi thích hợp, thông tin về việc
phân công cũng cần bao trùm các nội dung sau:
- ngôn ngữ làm việc và ngôn ngữ báo cáo đánh giá,
trong các trường hợp ngôn ngữ này khác với ngôn ngữ của chuyên gia đánh
giá hoặc bên được đánh giá, hoặc cả hai;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các vấn đề liên quan đến bảo mật và
an ninh thông tin, theo
yêu cầu của chương trình đánh giá;
- các sắp đặt liên quan đến sức khỏe, an toàn và môi trường
cho chuyên gia đánh giá;
- các yêu cầu về đi lại và cách tiếp cận
với các địa điểm ở xa;
- các yêu cầu về an ninh và trao quyền;
- mọi hành động cần được xem xét, ví dụ các
hành động tiếp theo từ lần đánh giá trước;
- việc điều phối với các hoạt động
đánh giá khác, ví dụ khi có
các đoàn khác nhau
cùng đánh giá các quá trình tương tự hoặc có liên quan tại các địa điểm khác hoặc
trong trường hợp đồng đánh giá.
Trường hợp thực hiện đồng đánh giá,
thì quan trọng
là trước khi bắt đầu đánh giá, cần đạt được sự thống nhất giữa các tổ chức tiến
hành đánh giá về các trách
nhiệm cụ thể của từng bên, đặc
biệt liên quan đến quyền hạn của trưởng đoàn được chỉ định cho cuộc đánh giá đó.
5.5.6 Quản lý kết
quả của chương trình đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần đảm bảo rằng các hoạt động sau được thực hiện:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) xem xét và phê duyệt báo cáo đánh giá về việc
thực hiện đầy đủ phạm vi và mục tiêu đánh giá;
c) xem xét hiệu lực của các
hành động được thực hiện để giải quyết các phát hiện đánh giá;
d) gửi báo cáo đánh giá cho các bên quan tâm có
liên quan;
e) xác định sự cần thiết đối với bất kỳ
cuộc đánh giá tiếp theo nào.
Khi thích hợp, cá nhân quản lý chương
trình đánh giá cần xem xét:
- việc trao đổi thông tin về kết quả đánh giá
và các thực hành tốt nhất với các lĩnh vực khác trong tổ chức, và
- sự liên quan với các quá trình khác.
5.5.7 Quản lý và
duy trì
hồ
sơ chương trình đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần đảm bảo rằng các hồ sơ đánh giá được tạo lập, quản lý và duy trì để chứng tỏ
việc thực hiện chương trình đánh giá. Các quá trình cần được thiết lập để đảm bảo rằng
mọi nhu cầu về an ninh và bảo
mật thông tin có liên quan đến hồ sơ đánh giá
đều được giải quyết.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) hồ sơ liên quan đến
chương trình đánh giá, như:
- lịch trình các cuộc đánh giá;
- các mục tiêu và mức độ của chương trình đánh giá;
- hồ sơ liên quan đến việc giải quyết
các rủi ro và cơ hội của chương trình đánh giá, các vấn đề nội bộ và bên ngoài có
liên quan;
- xem xét hiệu lực của chương trình
đánh giá.
b) Hồ sơ liên quan đến từng cuộc đánh
giá, như:
- kế hoạch đánh giá và báo cáo đánh giá;
- bằng chứng đánh giá khách quan và
các phát hiện đánh giá;
- các báo cáo không phù hợp;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các báo cáo về hoạt động sau đánh
giá.
c) Hồ sơ liên quan đến
đoàn đánh giá bao gồm các nội dung như:
- năng lực và xem xét đánh giá kết quả
thực hiện của các thành viên đoàn đánh giá;
- tiêu chí lựa chọn đoàn đánh giá và
các thành viên trong đoàn và việc thành lập đoàn đánh giá;
- việc duy trì và nâng cao năng lực.
Hình thức và mức độ chi tiết của các hồ sơ cần
chứng tỏ rằng các mục tiêu của chương trình đánh giá đã đạt được.
5.6 Theo dõi
chương trình đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần đảm bảo xem xét đánh giá được:
a) việc lịch trình có được
đáp ứng và các mục tiêu của chương trình đánh giá có đạt được hay
không;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) khả năng của đoàn đánh giá trong việc
thực hiện kế hoạch đánh giá;
d) phản hồi từ khách hàng đánh giá,
bên được đánh giá, chuyên gia đánh giá, chuyên gia kỹ thuật và các bên có liên
quan khác;
e) tính đầy đủ và thỏa đáng của thông
tin dạng văn bản trong
toàn bộ quá trình đánh giá.
Một số yếu tố có thể cho thấy cần
sửa đổi chương trình đánh giá. Các yếu tố này có thể bao gồm những
thay đổi đối với:
- các phát hiện đánh giá;
- mức độ hiệu lực và mức độ phát triển của hệ
thống quản lý mà bên được đánh giá đã chứng tỏ được;
- hiệu lực của chương trình đánh giá;
- phạm vi đánh giá hoặc
phạm vi chương trình đánh giá;
- hệ thống quản lý của bên được đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- nhà cung cấp bên ngoài;
- các xung đột lợi ích được nhận
biết;
- các yêu cầu của khách hàng đánh giá.
5.7 Xem xét
và cải tiến chương trình đánh giá
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá và khách hàng đánh giá cần xem xét chương trình đánh giá để đánh giá
xem các mục tiêu của chương
trình có đạt được hay không. Các bài học
rút ra từ việc xem xét chương trình đánh giá cần được sử dụng làm đầu vào
cho việc cải tiến chương trình.
(Các) cá nhân quân lý chương trình
đánh giá cần đảm bảo những điều sau:
- xem xét việc thực hiện tổng thể
chương trình đánh giá;
- nhận biết các khu vực và các cơ hội
cải tiến;
- áp dụng các thay đổi đối với chương trình
đánh giá, nếu cần;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- báo cáo kết quả của chương trình đánh giá và
việc xem xét chương trình đánh giá với khách hàng đánh giá và các bên quan tâm
có liên quan, nếu thích hợp.
Việc xem xét chương trình đánh giá cần
cân nhắc:
a) các kết quả và xu hướng thu được từ
việc theo dõi chương trình đánh giá;
b) sự phù hợp với các quá trình của
chương trình đánh giá và thông tin dạng văn bản có liên quan;
c) nhu cầu và mong đợi
luôn phát triển của các bên quan tâm có liên quan;
d) hồ sơ về chương trình đánh giá;
e) các phương pháp đánh giá thay thế
hoặc phương pháp mới;
f) các phương pháp thay thế hoặc
phương pháp mới để đánh giá năng lực chuyên gia đánh giá;
g) hiệu lực của các hành động để giải quyết
các rủi ro và cơ hội và các vấn đề nội bộ và bên ngoài liên quan đến chương trình đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6 Tiến hành đánh giá
6.1 Khái
quát
Điều này bao gồm hướng dẫn chuẩn
bị và tiến hành một cuộc
đánh giá cụ thể thuộc chương trình đánh giá. Hình 2 nêu tổng quan về
các hoạt động được thực hiện trong một cuộc đánh giá điển hình. Mức độ
theo đó các quy định của điều này được áp dụng tùy thuộc vào các mục
tiêu và phạm vi của cuộc
đánh giá cụ thể.
6.2 Bắt đầu
đánh giá
6.2.1 Khái quát
Trách nhiệm đối với việc tiến hành
đánh giá cần thuộc về trưởng đoàn đánh
giá đã được phân công (xem
5.5.5) cho đến khi hoàn thành cuộc đánh giá (xem 6.6).
Để bắt đầu đánh giá, các bước
trong Hình 1 cần được xem xét; tuy nhiên, trình tự có thể khác
nhau tùy thuộc vào bên
được đánh
giá, các quá trình và hoàn cảnh cụ thể
của cuộc đánh giá.
6.2.2 Thiết lập liên hệ với bên
được đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá cần đảm bảo thiết
lập liên hệ với bên được đánh giá để:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) xác nhận quyền thực hiện cuộc đánh
giá;
c) cung cấp thông tin liên quan về mục
tiêu, phạm vi,
chuẩn mực, phương pháp đánh giá và thành phần đoàn đánh giá, gồm cả chuyên gia
kỹ thuật;
d) yêu cầu tiếp cận thông tin liên quan cho việc
hoạch định, gồm cả thông tin về các
rủi ro và cơ hội
mà tổ chức đã nhận
diện và cách thức giải quyết rủi ro và cơ hội đó;
e) xác định các yêu cầu luật định
và chế định
hiện hành và các yêu cầu khác liên quan đến các hoạt động, quá trình, sản phẩm
và dịch vụ của bên được đánh giá;
f) xác nhận thỏa thuận với bên được
đánh giá về mức độ công
khai và xử lý thông tin
bí mật;
g) thực hiện các sắp đặt cho cuộc đánh
giá bao gồm cả lịch
trình;
h) xác định các sắp đặt với địa điểm cụ thể cho việc tiếp
cận, sức khỏe, an toàn, an ninh, bảo mật hoặc các vấn đề khác;
i) thống nhất về sự tham dự của các
quan sát viên và nhu cầu về người hướng dẫn hoặc phiên dịch cho đoàn
đánh giá;
j) xác định các khu vực quan tâm, lo
ngại hoặc rủi ro đối với bên được đánh giá liên quan đến cuộc đánh giá cụ thể;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6.2.3 Xác định
tính khả thi của cuộc
đánh giá
Tính khả thi của cuộc đánh giá cần được xác định
để mang lại sự tin cậy hợp lý rằng các mục tiêu đánh giá có thể đạt được.
Việc xác định tính khả thi cần đưa vào xem xét
các yếu tố như sự sẵn có của:
a) thông tin đầy đủ và
thích hợp cho việc hoạch định và tiến hành cuộc đánh giá;
b) sự hợp tác đầy đủ của bên được đánh
giá;
c) thời gian và nguồn lực đủ để tiến hành cuộc
đánh giá.
CHÚ THÍCH: Các nguồn lực bao gồm việc
tiếp cận với công nghệ thông tin và
truyền thông thỏa đáng
và thích hợp.
Khi cuộc đánh giá không khả thi, cần đề xuất cho
khách hàng đánh giá một cuộc đánh giá thay thế khác theo sự thống nhất với bên
được đánh giá.
6.3 Chuẩn bị
hoạt động đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Thông tin dạng văn bản của hệ thống quản lý liên
quan của bên được đánh giá cần được xem xét nhằm:
- thu thập thông tin để hiểu các hoạt động
của bên được đánh giá và chuẩn bị các hoạt động đánh giá, các tài liệu có thể sử dụng cho
công việc đánh giá (xem 6.3.4), ví dụ về các quá trình, chức năng;
- hình thành tổng quan về mức độ
thông tin dạng văn bản để xác định sự phù hợp có thể có với
chuẩn mực đánh giá và phát hiện các khu vực có thể cần quan tâm, chẳng hạn như
các thiếu sót, những nội dung bị bỏ
qua hoặc các mâu thuẫn.
Thông tin dạng văn bản cần bao gồm, nhưng không giới hạn ở: các tài liệu
và hồ sơ hệ thống quản lý, cũng như các báo cáo của cuộc đánh giá trước đó. Việc
xem xét cần tính đến bối cảnh của
bên được
đánh
giá, bao gồm quy mô, tính chất và mức độ phức tạp cũng như các rủi ro và cơ hội
liên quan của tổ chức. Cũng cần tính đến phạm vi, chuẩn mực và các
mục tiêu đánh giá.
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn về cách
thức kiểm tra xác nhận thông tin được nêu ở A.5.
6.3.2 Lập kế hoạch đánh giá
6.3.2.1 Cách tiếp cận dựa trên rủi ro khi lập kế
hoạch
Trưởng đoàn đánh giá cần chấp nhận
cách tiếp cận dựa trên rủi ro khi lập kế hoạch đánh giá dựa trên thông tin trong
chương trình đánh giá và thông tin dạng văn bản do bên được đánh giá cung cấp.
Việc lập kế hoạch đánh giá cần xem xét
các rủi ro của hoạt động đánh giá các quá trình của bên được đánh giá và đưa ra
cơ sở cho việc thống nhất giữa khách hàng đánh giá, đoàn đánh giá và bên được đánh giá
về việc tiến hành đánh giá. Việc lập kế hoạch cần tạo thuận lợi cho việc lập lịch
trình và sự phối
hợp hiệu quả các hoạt động đánh giá nhằm đạt được các mục tiêu một cách hiệu lực.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) thành phần của đoàn đánh giá và
năng lực tổng thể của đoàn;
b) các kỹ thuật lấy mẫu thích hợp (xem
A.6);
c) các cơ hội cải tiến hiệu lực và hiệu quả của hoạt
động đánh giá;
d) các rủi ro đối với việc đạt được mục
tiêu đánh giá do việc lập kế hoạch đánh giá kém hiệu lực;
e) các rủi ro cho bên được đánh
giá do việc thực hiện đánh giá.
Các rủi ro với bên được đánh giá có thể nảy sinh do
sự có mặt của các
thành viên đoàn đánh giá gây ảnh hưởng bất lợi tới các sắp xếp của bên được
đánh giá đối với các vấn
đề về sức khỏe, an toàn, môi trường và chất lượng, sản phẩm, dịch vụ, nhân sự
hoặc cơ sở hạ tầng của bên được đánh giá (ví dụ ô nhiễm cơ sở vật chất phòng sạch).
Đối với các cuộc đánh giá kết hợp, cần
đặc biệt chú ý đến sự tương
tác giữa các quá trình tác nghiệp và bất kỳ mục tiêu mang tính cạnh tranh
và những ưu tiên của các hệ thống quản lý khác nhau.
6.3.2.2 Nội dung chi
tiết khi lập kế hoạch
đánh giá
Quy mô và nội dung khi lập kế hoạch
đánh giá có thể khác nhau, ví dụ, giữa các cuộc đánh giá ban đầu và đánh giá tiếp
theo, cũng như giữa đánh giá nội bộ và bên ngoài, việc lập kế hoạch đánh giá cần đủ linh
hoạt để cho phép các thay đổi khi chúng trở nên cần thiết theo tiến triển của hoạt
động đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) mục tiêu đánh giá;
b) phạm vi đánh giá, kể cả việc nhận
biết tổ chức và các chức năng của tổ chức, cũng như các quá trình được đánh giá;
c) chuẩn mực đánh giá và mọi thông tin
tham chiếu dạng văn bản;
d) các địa điểm (thực và ảo), ngày, thời
gian dự kiến và thời lượng của các hoạt động đánh giá được tiến hành, bao gồm cả
các cuộc họp với lãnh đạo của bên được đánh giá;
e) nhu cầu đối với đoàn đánh giá về việc
làm quen với cơ sở vật chất và các quá trình của bên được đánh
giá [ví dụ xuống (các) địa điểm thực tế hoặc xem xét công nghệ thông tin và
truyền thông];
f) phương pháp đánh giá được sử dụng,
bao gồm cả mức độ theo đó cần lấy mẫu đánh giá để thu được đủ bằng chứng đánh
giá;
g) vai trò và trách nhiệm của các
thành viên trong đoàn đánh giá, cũng như của người hướng dẫn, quan sát viên hoặc
phiên dịch;
h) phân bổ các nguồn lực thích hợp dựa
trên việc xem xét các rủi ro và cơ hội liên quan đến các hoạt động được đánh
giá.
Khi thích hợp, việc lập kế hoạch đánh
giá cần tính đến:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- ngôn ngữ làm việc và ngôn ngữ báo cáo
của cuộc đánh giá, khi ngôn ngữ này khác với ngôn ngữ của chuyên gia
đánh giá hoặc của bên được đánh
giá hoặc cả hai;
- các nội dung của báo cáo đánh giá;
- các sắp đặt về logistic và
trao đổi thông tin,
bao gồm cả các sắp đặt cụ thể cho các địa điểm được đánh giá;
- mọi hành động cụ thể được thực hiện
để giải quyết rủi
ro trong việc đạt được các mục tiêu đánh giá và cơ hội nảy sinh;
- các vấn đề liên quan đến bảo
mật và an ninh
thông tin;
- mọi hành động tiếp theo từ lần đánh
giá trước đó hoặc (các) nguồn khác, ví dụ các bài học kinh nghiệm, xem xét dự
án;
- các hoạt động tiếp theo đối với cuộc
đánh giá đã được lập kế hoạch;
- việc điều phối với các hoạt động
đánh giá khác, trong trường hợp đồng
đánh giá.
Các kế hoạch đánh giá cần được trình
bày cho bên được đánh giá. Mọi vấn đề với kế hoạch đánh giá đều cần được giải quyết
giữa trưởng đoàn đánh
giá, bên được đánh giá và, nếu cần, (các) cá nhân quản lý chương trình đánh
giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Trưởng đoàn đánh giá, thông qua tham vấn với đoàn
đánh giá, cần phân công cho từng
thành viên trong đoàn trách nhiệm đánh giá các quá trình, hoạt động, chức năng
hoặc địa điểm cụ thể và khi thích hợp, giao quyền ra quyết định. Việc phân công
này cần tính đến tính khách
quan và vô tư cũng như năng lực của chuyên gia đánh giá, việc sử dụng hiệu quả
các nguồn lực, cũng như vai trò và trách nhiệm khác nhau của các chuyên gia
đánh giá, chuyên gia đánh giá tập sự và chuyên gia kỹ thuật.
Khi thích hợp, trưởng đoàn
cần tổ chức họp đoàn đánh giá để phân bổ các công việc được chỉ định và quyết định
về những thay đổi có thể có. Các thay
đổi đối với việc phân công công việc có thể được thực hiện theo tiến triển của
cuộc đánh giá để đảm bảo đạt
được các mục tiêu đánh giá.
6.3.4 Chuẩn bị thông tin dạng
văn bản cho cuộc đánh giá
Các thành viên của đoàn
đánh giá cần thu thập và xem xét thông tin liên quan đến công việc đánh
giá được phân công của mình và chuẩn bị thông
tin dạng văn bản cho cuộc đánh giá, bằng việc sử dụng bất kỳ phương
tiện truyền thông thích
hợp nào. Thông tin dạng văn bản cho cuộc đánh giá có thể bao gồm,
nhưng không giới hạn ở:
a) danh mục kiểm tra thực hoặc dạng số;
b) thông tin chi tiết về lấy mẫu đánh
giá;
c) thông tin dạng âm thanh, hình ảnh.
Việc sử dụng các phương tiện truyền
thông này không nên hạn chế
mức độ của các hoạt động đánh giá vốn có thể thay đổi do các thông tin thu thập
được trong quá trình đánh giá.
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn chuẩn bị tài liệu làm việc
khi đánh giá được nêu ở A.13.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6.4 Tiến
hành hoạt động đánh giá
6.4.1 Khái quát
Các hoạt động đánh giá thường được tiến
hành theo một trình tự xác định như nêu trong hình 1. Trình tự này có thể khác nhau để phù hợp với
hoàn cảnh của các cuộc đánh giá cụ thể.
6.4.2 Phân công vai trò và
trách nhiệm của người hướng dẫn và quan sát viên
Người hướng dẫn và quan sát viên có thể
đi cùng với đoàn đánh giá khi có sự chấp thuận của trưởng đoàn đánh giá, khách
hàng đánh giá và/hoặc bên được đánh giá, nếu cần. Những người này không nên
can thiệp hoặc gây ảnh hưởng tới việc thực hiện đánh giá. Nếu điều này không thể
đảm bảo được, thì trưởng đoàn đánh giá cần có quyền từ chối việc các quan sát viên có mặt
trong các hoạt động đánh giá nhất định.
Đối với các quan sát viên, mọi sắp xếp
liên quan đến việc tiếp cận, sức khỏe, an toàn, môi trường, an ninh
và bảo mật đều cần được quản lý giữa khách hàng đánh giá và bên được đánh giá.
Người hướng dẫn, do bên được đánh giá
chỉ định, cần hỗ
trợ đoàn đánh giá và hành động theo yêu cầu của trưởng đoàn đánh giá hoặc
của chuyên gia đánh giá mà họ đã được phân công hỗ trợ. Trách nhiệm của
họ cần bao gồm:
a) hỗ trợ các chuyên gia đánh giá nhận
biết các cá nhân tham gia phỏng vấn và xác nhận thời gian và địa điểm;
b) thu xếp việc tiếp cận các địa điểm
cụ thể của bên được đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) chứng kiến việc đánh giá với tư
cách của bên được đánh giá, khi thích hợp;
e) làm rõ hoặc hỗ trợ việc thu
thập thông tin, khi cần.
6.4.3 Tiến hành cuộc
họp khai mạc
Mục đích của cuộc họp khai mạc là:
a) xác nhận sự thống nhất của tất cả
những người tham gia (ví dụ bên được đánh giá, đoàn đánh giá) đối với kế hoạch
đánh giá;
b) giới thiệu đoàn đánh giá và các vai
trò trong đoàn đánh giá;
c) đảm bảo rằng tất cả các hoạt động
đánh giá đã lên kế hoạch đều
có thể được thực hiện.
Cuộc họp khai mạc cần được tổ chức với
lãnh đạo của bên được đánh giá và khi thích hợp, với những người chịu trách nhiệm về
các chức năng hoặc các quá trình được đánh giá. Trong cuộc họp, cần đưa ra cơ hội
để nêu các câu
hỏi.
Mức độ chi tiết cần tương ứng với sự quen thuộc
của bên được đánh giá với quá trình đánh giá. Trong nhiều trường hợp, ví dụ các
cuộc đánh giá nội bộ trong một tổ chức nhỏ, cuộc họp khai mạc có thể đơn giản
chỉ bao gồm việc
thông báo rằng cuộc đánh giá được tiến hành và giải thích bản chất của hoạt động
đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Khi thích hợp, cần xem xét việc giới
thiệu về:
- những người tham gia khác, kể cả quan sát
viên và người hướng dẫn, phiên dịch và tóm lược về vai trò của họ;
- các phương pháp đánh giá để quản lý các
rủi ro đối với tổ chức
do sự hiện diện của các thành viên đoàn đánh giá gây ra.
Khi thích hợp, cần xem xét việc xác nhận
những hạng mục sau:
- mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực
đánh giá;
- kế hoạch đánh giá và các sắp đặt
khác có liên quan với bên được đánh giá, chẳng hạn như ngày và thời gian cho cuộc
họp kết thúc, các cuộc họp sơ bộ giữa đoàn đánh giá và lãnh đạo của bên được
đánh giá và mọi thay đổi cần thiết;
- các kênh trao đổi thông tin chính thức giữa
đoàn đánh giá và bên được đánh giá;
- ngôn ngữ được sử dụng trong quá trình đánh giá;
- bên được đánh giá luôn được thông tin về tiến
triển của cuộc đánh giá trong suốt quá trình đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các vấn đề liên quan đến an ninh và
bảo mật thông tin;
- các sắp đặt liên quan đối với việc tiếp cận,
sức khỏe, an toàn, an ninh, tình huống khẩn cấp và các sắp đặt khác cho đoàn đánh giá;
- các hoạt động tại hiện trường có thể
ảnh hưởng đến việc thực hiện đánh giá.
Cần xem xét việc trình bày các
thông tin về các hạng mục sau, nếu thích hợp:
- phương pháp báo cáo những phát hiện
đánh giá bao gồm cả tiêu chí
phân loại, nếu có;
- các điều kiện có thể dừng đánh giá;
- cách giải quyết các phát hiện có thể có trong quá
trình đánh giá;
- hệ thống cho việc phản hồi của bên
được đánh giá về các phát
hiện hoặc kết luận
đánh giá, bao gồm cả khiếu nại hay yêu cầu xem xét lại.
6.4.4 Trao đổi
thông tin trong quá trình đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Đoàn đánh giá cần định kỳ bàn bạc để
trao đổi thông tin, đánh giá
tiến triển cuộc đánh giá và phân công lại công việc giữa các thành viên đoàn đánh
giá, khi cần.
Trong quá trình đánh giá, trưởng đoàn đánh giá cần
định kỳ trao đổi thông tin về tiến triển, mọi phát hiện quan trọng và bất kỳ mối quan
ngại nào đối với khách hàng đánh giá và bên được đánh giá, nếu thích hợp. Bằng chứng
thu được trong quá trình đánh giá nếu cho thấy có rủi ro tức thời và đáng kể
thì
cần báo cáo
không chậm trễ cho bên được đánh giá và, khi thích hợp, cho khách hàng đánh
giá. Bất kỳ quan ngại nào về một vấn đề nằm ngoài phạm vi đánh giá cần được ghi
nhận và báo cáo cho trưởng đoàn đánh giá, để có thể có sự trao đổi thông tin cho khách hàng đánh giá và bên được đánh
giá.
Trường hợp bằng chứng đánh giá hiện có cho thấy các
mục tiêu đánh giá là
không
thể đạt được, trưởng đoàn đánh giá cần
báo cáo các lý do cho khách hàng đánh giá và bên được đánh giá để xác định hành
động thích hợp. Hành động này
có thể bao gồm các thay đổi
đối với việc lập kế hoạch đánh giá, mục tiêu đánh giá hoặc phạm vi đánh giá, hoặc
dừng cuộc đánh giá.
Khi thích hợp, bất kỳ nhu cầu thay
đổi kế hoạch đánh giá nào có thể trở nên rõ ràng trong tiến trình thực hiện các
hoạt động đánh giá đều cần được xem xét và chấp nhận, bởi cả (các) cá nhân quản
lý chương trình đánh giá và khách hàng đánh giá và được trình bày cho bên được
đánh giá.
6.4.5 Sự sẵn có và
việc tiếp cận thông tin đánh
giá
Các phương pháp đánh giá được lựa chọn
cho một cuộc đánh giá phụ thuộc vào các mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá
đã được xác định, cũng như thời lượng và địa điểm đánh giá. Địa điểm là nơi thông tin cần
thiết cho hoạt động đánh giá cụ thể sẵn có cho đoàn đánh giá. Địa điểm này có thể bao gồm các
địa điểm thực và địa điểm ảo.
Ở đâu, khi nào và làm thế nào để tiếp cận thông tin đánh giá là
rất quan trọng đối với một cuộc đánh giá. Điều này độc lập với nơi thông tin được
tạo ra, được sử dụng và/hoặc được lưu trữ. Dựa trên những vấn đề này, cần xác
định các phương pháp đánh giá (xem bảng A.1). Việc đánh giá có thể sử dụng kết
hợp nhiều phương pháp. Cũng như vậy, hoàn cảnh đánh giá có thể là lý do cho nhu
cầu thay đổi
các phương pháp trong quá trình đánh giá.
6.4.6 Xem xét thông tin dạng
văn bản khi tiến
hành đánh giá
Thông tin dạng văn bản có liên quan của
bên được đánh
giá cần được xem xét để:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- thu thập thông tin để hỗ trợ các hoạt
động đánh giá.
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn về cách thức kiểm
tra xác nhận thông tin được nêu ở A.5.
Việc xem xét có thể được kết hợp
với các hoạt động đánh giá khác và có thể tiếp tục trong suốt quá trình đánh giá, miễn là nó không gây trở ngại tới hiệu
lực của việc tiến hành đánh giá
Nếu thông tin dạng văn bản thích hợp
không được cung
cấp trong khuôn khổ thời
gian đã nêu của kế hoạch đánh giá, thì trưởng đoàn đánh giá cần thông báo cho cả
(các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá và bên được đánh giá. Tùy thuộc
vào mục tiêu và phạm vi đánh giá, cần ra quyết định về việc cuộc
đánh giá cần được tiếp tục hoặc tạm dừng cho đến khi các vấn đề về thông tin dạng
văn bản được giải quyết.
6.4.7 Thu thập và
kiểm tra xác nhận
thông tin
Trong quá trình đánh giá, thông tin
liên quan đến mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá, kể cả thông tin
liên quan đến sự tương giao giữa các chức năng, hoạt động và các quá trình cần
được thu thập bằng cách lấy mẫu thích hợp
và cần được kiểm tra xác nhận khi có thể thực hiện được.
CHÚ THÍCH 1: Xem A.5 về kiểm tra xác
nhận thông tin
CHÚ THÍCH 2: Hướng dẫn về lấy mẫu được
nêu ở A.6.
Chỉ các thông tin có thể được kiểm
tra xác nhận ở mức độ nhất
định mới nên được chấp nhận làm bằng chứng đánh giá. Khi mức độ kiểm tra xác nhận thấp
thì chuyên gia đánh
giá
cần sử dụng sự xét đoán chuyên nghiệp của mình để xác định mức độ tin cậy trong
việc xem thông tin đó
là
bằng chứng. Bằng chứng đánh giá dẫn
đến phát hiện đánh giá cần được ghi nhận. Trong quá trình thu thập bằng chứng
khách quan, nếu đoàn đánh giá nhận thức được bất kỳ hoàn cảnh, rủi ro hoặc cơ hội mới hay
thay đổi, thì
đoàn
đánh giá cần giải quyết chúng một cách thích hợp.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Hình 2 - Tổng
quan về quá trình thu thập
và kiểm tra xác nhận thông tin điển hình
Các phương pháp thu thập thông tin bao
gồm, nhưng không giới hạn ở:
- phỏng vấn;
- quan sát;
- xem xét thông tin dạng văn bản
CHÚ THÍCH 3: Hướng dẫn chọn các nguồn thông
tin và quan sát được nêu ở a.14.
CHÚ THÍCH 4: Hướng dẫn đến thăm địa điểm
của bên được đánh giá được nêu ở A.15.
CHÚ THÍCH 5: Hướng dẫn thực hiện phỏng vấn được nêu ở A.17.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Bằng chứng đánh giá cần được đánh giá
theo các chuẩn mực đánh giá để xác định các phát hiện đánh giá. Các phát hiện
đánh giá có thể chỉ ra sự phù hợp
hoặc không phù hợp với
chuẩn mực đánh giá. Nếu được quy định trong kế hoạch đánh giá, các phát hiện
đánh giá riêng lẻ cần bao
gồm sự phù hợp và thực hành tốt kèm theo bằng chứng hỗ trợ, các cơ hội cải tiến
và mọi khuyến nghị cho bên được đánh
giá.
Sự không phù hợp và bằng chứng
đánh giá hỗ trợ cần được
ghi nhận.
Sự không phù hợp có
thể được phân loại tùy thuộc vào bối cảnh của tổ chức và các rủi ro của nó. Cách
phân loại này có thể định lượng (ví dụ 1 đến 5) và định tính (ví dụ nhẹ,
nặng). Sự không phù hợp cần
được xem xét với
bên được đánh
giá để có được sự thừa nhận rằng bằng chứng đánh giá là chính xác và sự
không phù hợp được
hiểu rõ. Cần nỗ lực
để giải quyết mọi quan điểm trái chiều liên quan đến
bằng chứng hoặc các phát hiện đánh giá. Các vấn đề chưa được giải quyết
cần được ghi nhận trong báo cáo đánh giá.
Đoàn đánh giá cần đáp ứng khi cần thiết
để xem
xét các phát hiện đánh giá ở các giai đoạn thích hợp trong quá trình đánh
giá.
CHÚ THÍCH 1: Hướng dẫn bổ sung về việc nhận biết và xem
xét đánh giá các phát hiện đánh giá được nêu ở A.18.
CHÚ THÍCH 2: Sự phù hợp hay không phù
hợp với chuẩn mực đánh giá liên quan đến các yêu cầu luật định hoặc chế định hoặc các yêu cầu khác, đôi khi được gọi là tuân thủ hoặc không tuân thủ.
6.4.9 Xác định các
kết luận đánh giá
6.4.9.1 Chuẩn bị cho cuộc họp
kết thúc
Đoàn đánh giá cần trao đổi trước cuộc
họp kết thúc để:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) thống nhất về các kết luận đánh
giá, có tính đến sự không chắc
chắn vốn có trong quá trình đánh giá;
c) chuẩn bị các khuyến nghị, nếu kế hoạch
đánh giá có quy định;
d) thảo luận về hoạt động sau đánh
giá, nếu có.
6.4.9.2 Nội dung kết
luận đánh giá
Kết luận đánh giá cần đề cập những vấn
đề sau:
a) mức độ phù hợp với chuẩn mực đánh
giá và tính vững mạnh
của hệ thống quản lý, bao gồm hiệu
lực của hệ thống quản lý trong việc đạt được các kết quả dự kiến, nhận diện các
rủi ro và hiệu lực của các hành động được thực hiện bởi bên được đánh giá để giải quyết
các rủi ro;
b) việc áp dụng, duy trì và cải tiến có hiệu lực hệ thống
quản lý;
c) việc đạt được các mục tiêu đánh
giá, bao trùm phạm vi đánh giá và thỏa mãn các chuẩn mực đánh giá;
d) các phát hiện tương tự được lập ở các khu vực
khác đã được đánh giá hoặc từ một cuộc đồng đánh giá hay cuộc đánh giá trước đó với mục
đích nhận biết xu hướng.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6.4.10 Tiến hành cuộc
họp kết thúc
Cuộc họp kết thúc cần được tổ chức để trình bày các phát
hiện và kết luận đánh giá.
cuộc họp kết thúc cần do trưởng đoàn đánh giá chủ
trì với sự tham dự của lãnh đạo bên được đánh giá và bao gồm, khi có thể:
- những người chịu trách nhiệm về các
chức năng hoặc các quá trình được đánh giá;
- khách hàng đánh giá;
- các thành viên khác của đoàn đánh giá;
- các bên quan tâm có liên quan khác do khách
hàng đánh giá và/bên được đánh giá đã xác định.
Nếu có thể, trưởng đoàn đánh giá cần thông
tin cho bên được đánh
giá về các tình huống gặp
phải trong quá trình đánh giá có thể làm giảm tính tin cậy đối với kết
luận đánh giá. Nếu được xác định trong hệ thống quản lý hoặc theo thỏa thuận với
khách hàng đánh giá, thì những người
tham gia cần thống nhất về khuôn khổ thời gian cho kế hoạch hành động để giải quyết
các phát hiện đánh giá.
Mức độ chi tiết cần tính đến hiệu lực
của hệ thống quản lý trong việc đạt được các mục tiêu của bên được đánh giá, kể
cả việc xem xét bối cảnh, các rủi ro và cơ hội của bên được đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Đối với một số tình huống đánh
giá, cuộc họp này có thể mang tính chính thức và biên bản, bao gồm cả hồ sơ về việc
tham dự cần được lưu giữ. Trong các trường hợp khác, ví dụ đánh giá nội bộ, cuộc họp
kết thúc có thể ít mang tính chính thức hơn và chỉ bao gồm việc trao đổi
thông tin về các phát hiện đánh giá và kết luận đánh giá.
Khi thích hợp, những điều sau cần được
giải thích cho bên được đánh giá trong cuộc họp kết thúc:
a) đưa ra thông tin là các bằng chứng
đánh giá thu thập được chỉ dựa trên mẫu thông tin sẵn có và không nhất thiết đại
diện một cách đầy đủ về hiệu lực tổng thể của các quá trình của bên được đánh giá;
b) phương pháp báo cáo;
c) cách thức phát hiện đánh giá cần được
giải quyết dựa trên quá trình đã thống nhất;
d) các hệ quả có thể có do không giải quyết
đầy đủ các phát hiện đánh giá;
e) trình bày các phát hiện
và các kết luận đánh giá theo cách để chúng được những người lãnh đạo của bên được đánh
giá hiểu và chấp nhận.
f) mọi hoạt động có liên quan sau đánh
giá (ví dụ thực hiện và xem xét các hành động khắc phục, giải quyết khiếu
nại đánh giá, quá trình yêu cầu xem
xét lại).
Mọi ý kiến trái chiều nào liên quan đến
các phát hiện hoặc kết luận đánh giá giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá đều
cần được thảo luận và giải quyết nếu có thể. Nếu không được giải quyết, cần lưu hồ sơ về việc
này.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6.5 Chuẩn bị
và gửi báo cáo đánh giá
6.5.1 Chuẩn bị báo
cáo đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá cần báo cáo các kết luận
đánh giá theo chương trình đánh giá. Báo
cáo đánh giá cần đưa ra hồ sơ đầy đủ, chính xác, ngắn gọn và rõ ràng về cuộc đánh giá
và cần bao gồm hoặc viện dẫn đến:
a) các mục tiêu đánh giá;
b) phạm vi đánh giá, cụ thể là nhận biết
về tổ chức (bên được đánh giá) và các chức năng hoặc các quá trình được đánh
giá;
c) nhận biết khách hàng đánh giá;
d) nhận biết đoàn đánh giá và những
người tham gia cuộc đánh giá của bên được đánh giá;
e) thời gian và địa điểm tiến hành
các hoạt động đánh giá;
f) chuẩn mực đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
h) kết luận đánh giá;
i) tuyên bố về mức độ theo đó chuẩn mực đánh
giá được đáp ứng;
j) mọi ý kiến trái chiều chưa được giải
quyết giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá;
k) các cuộc đánh giá về bản chất là thực
hiện trên mẫu; do đó có
rủi ro
là bằng chứng đánh giá được kiểm tra không mang tính đại diện.
Khi thích hợp, báo cáo đánh giá cũng có thể nêu hoặc
viện dẫn đến:
- kế hoạch đánh giá bao gồm cả lịch trình thời gian;
- một bản tóm tắt quá trình
đánh giá, kể cả mọi trở ngại gặp phải có thể làm giảm độ tin cậy của các kết luận đánh
giá;
- xác nhận rằng các mục tiêu đánh giá
đã đạt được trong phạm vi đánh giá và phù hợp với kế hoạch đánh giá;
- mọi khu vực trong phạm vi đánh giá
chưa được bao trùm, gồm cả các vấn đề về sự sẵn có bằng chứng, nguồn lực hay sự bảo
mật, cùng các lý giải liên quan;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các thực hành tốt được nhận biết;
- kế hoạch hành động tiếp theo được thống nhất,
nếu có;
- tuyên bố về tính chất bí mật của các
nội dung;
- sự liên quan tới chương trình đánh
giá hoặc các cuộc đánh giá tiếp theo.
6.5.2 Gửi báo cáo
đánh giá
Báo cáo đánh giá cần được ban hành
trong một khoảng thời gian đã thống nhất. Nếu có chậm trễ, cần trao đổi thông
tin về lý do cho bên được đánh giá và (các) cá nhân quản lý chương
trình đánh giá.
Báo cáo đánh giá cần ghi rõ thời gian, cần
được xem xét, chấp nhận, khi thích hợp, theo chương trình đánh giá.
Báo cáo đánh giá sau đó cần được gửi
cho các bên quan tâm có liên quan đã được xác định trong chương trình hoặc kế hoạch
đánh giá.
Khi gửi báo cáo đánh giá, cần xem xét
các biện pháp thích hợp để đảm bảo tính bảo mật.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Đánh giá được hoàn thành khi tất cả
các hoạt động đánh giá được lên kế hoạch đều được thực hiện, hoặc theo cách
khác được sự nhất
trí
của khách hàng đánh giá (ví
dụ có thể có một tình huống bất ngờ ngăn cản cuộc đánh giá được hoàn thành theo kế hoạch
đánh giá).
Thông tin dạng văn bản liên
quan đến cuộc đánh giá cần được lưu giữ hoặc hủy bỏ theo thỏa thuận giữa các
bên tham gia và theo chương trình đánh giá và các yêu cầu được áp dụng.
Trừ khi luật pháp yêu cầu, đoàn đánh
giá và (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá không được tiết lộ bất kỳ thông
tin nào thu được trong quá
trình đánh giá hoặc trong báo cáo đánh giá cho bất kỳ bên nào khác mà không có
sự chấp thuận rõ ràng của khách hàng đánh giá và khi thích hợp, sự chấp thuận của bên được
đánh giá. Nếu buộc phải tiết lộ nội dung của tài liệu đánh giá, thì
khách hàng đánh giá
và bên được đánh giá cần được thông báo sớm nhất có thể.
Các bài học kinh nghiệm rút
ra từ cuộc đánh giá có thể giúp nhận diện các rủi ro và cơ hội cho chương trình
đánh giá và bên được đánh
giá.
6.7 Tiến
hành hoạt động sau đánh giá
Tùy thuộc vào mục tiêu đánh giá, kết
quả của cuộc đánh giá có thể chỉ ra nhu cầu đối với việc khắc phục hoặc hành động khắc phục
hay các cơ hội để cải tiến. những hành động này thường được bên được đánh giá quyết
định và thực hiện trong một khoảng thời gian đã thống nhất. Khi thích
hợp, bên được đánh
giá cần duy trì việc thông báo về
tình trạng của những hành động này với
(các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá và/hoặc đoàn đánh giá.
Việc hoàn thành và hiệu lực của các
hành động này cần được kiểm tra xác nhận. Việc kiểm tra xác nhận này có thể là một phần
trong cuộc đánh giá tiếp theo. Kết quả cần được báo cáo tới người quản lý
chương trình đánh giá và khách hàng đánh giá để dùng cho việc xem xét của lãnh đạo.
7 Năng lực và đánh
giá năng lực của chuyên gia đánh giá
7.1 Khái
quát
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Việc đánh giá năng lực của chuyên gia
đánh giá cần được hoạch định, thực hiện và lập thành văn bản để đưa ra kết quả
khách quan, nhất quán, công
bằng và tin cậy. Quá trình đánh giá năng lực cần bao gồm bốn bước chính như sau:
a) xác định năng lực cần thiết để đáp ứng các
nhu cầu của chương trình đánh giá;
b) thiết lập chuẩn mực đánh giá;
c) lựa chọn phương pháp đánh giá năng
lực thích hợp;
d) tiến hành đánh giá năng lực.
Kết quả của quá trình đánh giá này cần
là cơ sở cho việc:
- lựa chọn các thành viên của đoàn
đánh giá (như nêu ở 5.5.4);
- xác định nhu cầu nâng cao năng lực (ví dụ
đào tạo bổ sung);
- đánh giá kết quả thực hiện thường
xuyên của các chuyên gia đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Quá trình đánh giá năng lực của chuyên
gia đánh giá và trưởng đoàn đánh giá được nêu ở 7.3, 7.4 và
7.5.
Chuyên gia đánh giá và trưởng đoàn đánh
giá cần được đánh giá năng lực dựa theo các tiêu chí nêu ở 7.2.2 và 7.2.3
như cũng như các tiêu chí được thiết lập
ở 7.1.
Năng lực cần thiết của (các) cá nhân
quản lý chương
trình đánh giá được nêu ở 5.4.2.
7.2 Xác định
năng lực của chuyên gia đánh giá
7.2.1 Khái quát
Khi quyết định năng lực cần
thiết cho một cuộc đánh giá, cần xem xét kiến thức và các kỹ năng của chuyên
gia đánh giá liên quan đến:
a) quy mô, bản chất, mức độ phức
tạp, các sản phẩm, các dịch vụ và các quá trình của bên được đánh
giá;
b) các phương pháp đánh giá;
c) lĩnh vực hệ thống quản lý được đánh
giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
e) loại hình và mức độ
rủi ro và cơ hội được hệ thống quản lý giải quyết;
f) mục tiêu và mức độ của chương trình
đánh giá;
g) sự không chắc chắn trong việc
đạt được các mục tiêu đánh giá;
h) các yêu cầu khác, chẳng hạn như các
yêu cầu của khách hàng đánh giá hoặc các bên quan tâm có liên quan khác,
khi thích hợp.
Thông tin này cần được phù hợp với các
thông tin được nêu ở 7.2.3.
7.2.2 Hành vi cá nhân
Chuyên gia đánh giá cần có các phẩm chất
cần thiết giúp họ hành xử theo các nguyên tắc đánh giá được nêu ở điều 4. Chuyên
gia đánh giá cần thể hiện
hành vi mang tính chuyên nghiệp khi thực hiện các hoạt động đánh giá. Các hành
vi chuyên nghiệp được mong muốn bao gồm:
a) đạo đức, tức là công bằng, trung thực,
thẳng thắn, chân thành và kín đáo;
b) cởi mở, nghĩa là sẵn sàng
xem xét các ý tưởng hoặc quan
điểm khác;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) có óc quan sát, nghĩa là nhận biết
nhanh về những sự vật và hoạt động diễn ra xung quanh mình;
e) nhạy bén, nghĩa là nhận biết và có
khả năng nắm được các tình huống;
f) linh hoạt, nghĩa là sẵn sàng
thích nghi với những tình huống khác nhau;
g) kiên định, nghĩa là
bền bỉ, tập trung để đạt được mục tiêu;
h) quyết đoán, nghĩa là đưa ra những kết
luận kịp thời dựa trên lập luận và phân tích hợp lý;
i) tự lực, nghĩa là hành động và thực
hiện chức năng một
cách độc lập khi phối hợp có hiệu lực với những người khác;
j) khả năng hành động quả quyết, nghĩa
là có thể hành động một cách có trách nhiệm và có đạo đức, dù những hành động này có thể
không phải luôn mang tính phổ biến
và đôi khi có thể dẫn
đến bất đồng hay đối đầu;
k) hướng tới sự cải tiến, nghĩa là sẵn
sàng học hỏi từ những tình huống;
l) nhạy cảm về văn hóa, nghĩa là quan sát và
tôn trọng văn hóa của bên được đánh
giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7.2.3 Kiến thức và kỹ năng
7.2.3.1 Khái quát
Các chuyên gia đánh giá cần có:
a) kiến thức và kỹ năng cần thiết để đạt
được kết quả dự kiến của các cuộc
đánh giá mà họ được kỳ vọng thực hiện;
b) năng lực chung và trình độ hiểu biết,
kỹ năng trong các lĩnh vực và chuyên ngành cụ thể.
Trưởng đoàn đánh giá cần có thêm kiến thức
và kỹ năng cần thiết để dẫn dắt đoàn
đánh giá.
7.2.3.2 Kiến thức và
kỹ năng chung của chuyên gia đánh giá hệ thống quản lý
Chuyên gia đánh giá cần có kiến thức và
kỹ năng trong các lĩnh vực được nêu dưới đây.
a) Các nguyên tắc, quá trình và phương
pháp đánh giá: kiến thức và kỹ năng trong lĩnh vực này giúp chuyên gia đánh giá
đảm bảo các cuộc
đánh giá được thực hiện một cách nhất quán và có hệ thống.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- hiểu về các loại rủi ro và cơ hội liên
quan đến đánh giá và các nguyên tắc của cách tiếp cận dựa trên rủi ro đối với
đánh giá;
- hoạch định và tổ chức công việc một cách hiệu
lực;
- thực hiện đánh giá trong khoảng thời
gian đã thống nhất;
- ưu tiên và chú trọng vào các vấn đề quan trọng;
- trao đổi thông tin có hiệu lực, bằng
lời và văn bản (tự thực hiện hoặc thông qua việc sử dụng phiên dịch);
- thu thập thông tin thông qua phỏng vấn,
nghe, quan sát và xem xét một cách hiệu lực thông tin dạng văn bản, kể cả các hồ sơ và dữ liệu;
- hiểu về sự thích hợp và hệ quả của việc
sử dụng các kỹ thuật lấy mẫu để
đánh giá;
- hiểu và xem xét các ý kiến của
chuyên gia kỹ thuật;
- đánh giá một quá trình từ bắt đầu đến
kết thúc, bao gồm cả các mối tương quan với các quá trình và các chức năng
khác, nếu thích hợp;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- xác nhận sự đầy đủ và thích hợp của
bằng chứng đánh giá để hỗ trợ các
phát hiện và kết luận
đánh giá;
- đánh giá những yếu tố có thể ảnh hưởng
đến tính tin cậy của các phát hiện và kết luận đánh giá;
- lập thành văn bản các hoạt động và
các phát hiện đánh giá và chuẩn bị báo cáo;
- giữ bí mật và an ninh thông tin.
b) Các tiêu chuẩn về hệ thống quản
lý và các chuẩn mực khác; kiến thức và kỹ năng trong lĩnh vực này giúp chuyên gia
đánh giá hiểu phạm vi đánh giá và
áp dụng các chuẩn mực đánh giá và cần bao gồm:
- các tiêu chuẩn về hệ thống quản lý
hoặc các tài liệu quy định hoặc tài liệu hướng dẫn/hỗ trợ khác được
sử dụng để thiết lập
chuẩn mực hoặc phương pháp đánh giá;
- việc áp dụng các tiêu chuẩn hệ thống quản lý của bên
được đánh giá và các tổ chức khác;
- các mối quan hệ và tương tác
giữa các quá trình của (các) hệ thống quản lý;
- hiểu tầm quan trọng và tính ưu tiên của
các tiêu chuẩn hay các chuẩn quy chiếu;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) Tổ chức và bối cảnh của tổ chức: kiến
thức và kỹ năng trong lĩnh
vực này giúp chuyên gia đánh giá hiểu cơ cấu, mục đích và thực tế quản lý của bên được đánh
giá và bao gồm:
- nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm có
liên quan ảnh hưởng đến hệ thống quản
lý;
- loại hình tổ chức, hình thức quản
trị, quy mô, cơ
cấu, chức năng
và các mối quan hệ;
- khái niệm chung về kinh doanh và quản
lý, các quá trình và thuật ngữ liên quan, bao gồm việc hoạch định, lập ngân
sách và quản lý nhân
sự;
- các khía cạnh văn hóa, xã hội của
bên được đánh giá.
d) Các yêu cầu luật định và chế định
hiện hành và các yêu cầu khác được áp dụng: kiến thức và kỹ năng trong lĩnh vực
này giúp chuyên gia đánh giá nhận thức và làm việc trong khuôn khổ những yêu cầu
của tổ chức. Kiến thức và kỹ năng cụ thể về tư pháp hoặc về hoạt động, quá
trình, sản phẩm và dịch vụ
của bên được đánh giá cần bao trùm:
- các yêu cầu luật định và chế định và
các cơ quan quản lý;
- thuật ngữ pháp lý cơ bản;
- hợp đồng và trách nhiệm pháp lý.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7.2.3.3 Năng lực của chuyên gia
đánh giá về lĩnh vực và chuyên ngành cụ thể
Đoàn đánh giá cần có năng lực tổng thể
về lĩnh vực và chuyên ngành cụ thể
thích hợp với việc đánh giá loại hình hệ thống quản lý và các chuyên ngành cụ thể
đó.
Năng lực trong lĩnh vực và chuyên
ngành cụ thể của chuyên gia
đánh giá bao gồm:
a) các yêu cầu và các nguyên tắc
của hệ thống quản lý và việc áp dụng chúng;
b) nền tảng của (các) lĩnh vực và
(các) chuyên ngành liên quan đến các tiêu chuẩn hệ thống quản lý được
áp dụng bởi bên được đánh giá;
c) việc áp dụng các phương pháp, kỹ
thuật, quá trình và thực
hành trong chuyên ngành và lĩnh vực cụ thể giúp đoàn đánh giá đánh giá sự phù hợp trong phạm
vi đánh giá đã được xác định và tạo ra các phát hiện và các kết luận đánh giá
thích hợp;
d) các nguyên tắc, phương pháp và kỹ
thuật liên quan đến lĩnh vực và chuyên ngành giúp các chuyên gia đánh giá xác định và định mức các rủi
ro và cơ hội liên quan đến các mục tiêu đánh giá.
7.2.3.4 Năng lực chung của
trưởng đoàn đánh giá
Để giúp tiến hành có hiệu lực và hiệu
quả cuộc đánh giá, trưởng đoàn đánh giá cần có năng lực trong việc:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) thảo luận các vấn đề về chiến lược
với lãnh đạo cao nhất
của bên được đánh giá để xác định liệu
họ có xem xét những vấn đề này khi đánh giá mức độ rủi ro và cơ hội của họ hay
không;
c) xây dựng và duy trì mối quan hệ làm việc hợp
tác giữa các thành viên trong đoàn
đánh giá;
d) quản lý quá trình đánh giá, bao gồm:
- sử dụng hiệu quả các nguồn lực trong
quá trình đánh giá;
- quản lý sự không chắc chắn trong việc
đạt được các mục tiêu đánh giá;
- bảo vệ sức khỏe và sự an toàn cho các
thành viên trong đoàn đánh giá trong quá trình đánh giá, bao gồm cả việc đảm bảo
các chuyên gia đánh giá tuân thủ các sắp đặt liên quan về sức khỏe, an toàn, an ninh;
- định hướng cho các thành viên trong đoàn đánh giá;
- đưa ra định hướng và chỉ dẫn cho các
chuyên gia đánh giá tập sự;
- ngăn ngừa và giải quyết các xung đột
và các vấn đề có thể xảy ra trong quá trình đánh giá, kể cả trong nội
bộ đoàn đánh giá, nếu cần.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
f) dẫn dắt đoàn đánh giá đạt được kết
luận đánh giá;
g) chuẩn bị và hoàn thành báo cáo đánh
giá.
7.2.3.5 Kiến thức và kỹ
năng cho việc đánh giá liên quan đến nhiều lĩnh
vực
Khi đánh giá các hệ thống
quản lý liên quan đến nhiều lĩnh vực, thành viên đoàn đánh giá cần có sự hiểu biết về sự
tương tác và sự vận động đồng thời giữa các hệ thống quản lý khác nhau.
Trưởng đoàn đánh giá cần hiểu các yêu cầu
của từng tiêu chuẩn hệ thống
quản lý được đánh
giá và ghi nhận các hạn chế về năng lực của họ trong từng lĩnh vực.
CHÚ THÍCH: Các cuộc đánh giá liên quan đến
nhiều lĩnh vực được thực hiện một cách đồng thời có thể được thực hiện như một cuộc
đánh giá kết hợp hoặc một cuộc đánh giá hệ thống quản lý tích hợp bao trùm nhiều
lĩnh vực.
7.2.4 Đạt được năng lực của
chuyên gia đánh giá
Năng lực của chuyên gia đánh giá có thể
đạt được thông qua sự kết hợp những yếu tố sau:
a) hoàn thành các chương trình đào tạo
về kiến thức và kỹ năng chung của chuyên gia đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) giáo dục/đào tạo và kinh nghiệm về
một lĩnh vực và chuyên ngành hệ thống quản lý cụ thể góp phần vào
sự phát triển năng lực tổng thể;
d) kinh nghiệm đánh giá
thu được dưới sự giám sát của chuyên gia đánh giá có năng lực
trong cùng lĩnh vực;
CHÚ THÍCH: Hoàn thành một khóa đào tạo
sẽ phụ thuộc vào loại hình khóa học. Với các khóa học có phần kiểm tra, việc hoàn
thành có nghĩa
là vượt qua bài kiểm tra. Đối với các khóa học khác, thì có thể có nghĩa là đã tham gia
và hoàn tất khóa học đó.
7.2.5 Đạt được
năng lực của trưởng đoàn đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá cần có thêm kinh
nghiệm đánh giá để phát triển năng lực như quy định ở 7.2.3.4. Kinh nghiệm
bổ sung này cần đạt được nhờ làm việc dưới sự chỉ đạo và hướng dẫn của một trưởng đoàn đánh
giá khác.
7.3 Thiết lập
tiêu chí đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá
Các tiêu chí cần mang tính định tính
(như chứng tỏ được hành vi được mong muốn, kiến thức hoặc kết quả thực hiện các
kỹ năng trong đào tạo hoặc tại nơi làm việc) và định lượng (như số năm kinh
nghiệm và việc giáo dục,
số cuộc đánh giá đã tiến hành, số giờ đào tạo đánh giá).
7.4 Lựa chọn
phương pháp thích hợp để đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá
Việc đánh giá cần được thực hiện bằng
cách sử dụng hai hoặc nhiều phương pháp nêu trong bảng 2. Khi sử dụng bảng 2, cần
lưu ý những điều
sau:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) các phương pháp khác nhau được nêu
có thể có độ tin cậy khác nhau;
c) cần sử dụng kết hợp các phương pháp
để đảm bảo kết quả thu
được là khách quan, nhất quán, công bằng và tin cậy.
Bảng 2 -
Phương pháp đánh giá năng lực của
chuyên gia đánh giá
Phương pháp
đánh giá
Mục tiêu
Ví dụ
Xem xét hồ sơ
Kiểm tra xác nhận trình độ cơ bản
của chuyên gia đánh giá.
Phân tích hồ sơ giáo dục, đào tạo,
quá trình làm việc, khả năng chuyên môn và kinh nghiệm đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Cung cấp thông tin về kết quả
thực hiện của chuyên gia đánh giá được cảm nhận như thế nào.
Các cuộc khảo sát, phiếu hỏi, tham
khảo thông tin cá
nhân, giấy xác
nhận, các khiếu nại, xem xét đánh
giá kết quả thực hiện và xem
xét đồng đẳng.
Phỏng vấn
Xem xét đánh giá hành vi chuyên nghiệp
được mong đợi và kỹ năng giao tiếp, kiểm tra xác nhận thông tin và
kiểm tra kiến thức để có được thông tin bổ sung.
Phỏng vấn cá nhân.
Quan sát
Xem xét đánh giá hành vi chuyên nghiệp
được mong đợi và khả năng áp dụng kiến thức và kỹ năng.
Đóng vai, chứng kiến đánh
giá, thực hiện công việc thực tế.
Kiểm tra
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Kiểm tra nói, viết và tâm
lý.
Xem xét sau đánh giá
Cung cấp thông tin về kết
quả thực hiện của chuyên gia đánh giá trong toàn bộ hoạt động đánh giá, nhận
biết điểm mạnh và cơ
hội cải tiến.
Xem xét báo cáo đánh giá, phỏng vấn trưởng đoàn
đánh giá, đoàn đánh giá và khi
thích hợp, thông tin phản hồi từ bên được đánh giá.
7.5 Tiến
hành đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá
Khi đánh giá các thông tin thu thập được về chuyên
gia đánh giá cần so sánh chúng với các tiêu chí nêu ở 7.2.3. Nếu chuyên
gia đánh giá đang được đánh giá năng lực được dự kiến tham gia vào chương trình
đánh giá nhưng không đáp ứng các tiêu chí này, thì cần thực hiện đào tạo thêm, bổ sung
kinh nghiệm làm việc hoặc đánh giá và sau đó cần thực hiện đánh giá lại.
7.6 Duy trì
và nâng cao năng lực của chuyên gia đánh giá
Chuyên gia đánh giá và trưởng đoàn đánh
giá cần không ngừng nâng
cao năng lực của mình. Chuyên gia
đánh giá cần duy trì năng lực
đánh giá của mình thông qua
việc tham gia thường xuyên vào các cuộc đánh giá hệ thống quản lý và thường
xuyên phát triển chuyên môn. Điều này có thể đạt được
thông qua các
hình thức như bổ sung kinh nghiệm làm
việc, đào tạo, tự nghiên cứu, kèm cặp, tham dự các cuộc họp, hội thảo và hội
nghị hoặc các hoạt động liên quan khác.
(Các) cá nhân quản lý chương trình
đánh giá cần thiết lập các cơ chế thích hợp cho việc đánh giá thường xuyên về kết
quả thực hiện của chuyên gia đánh giá và trưởng đoàn đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) những thay đổi trong nhu cầu của cá
nhân và tổ chức chịu trách nhiệm
tiến hành đánh giá;
b) sự phát triển thực hành đánh giá
trong thực tiễn kể cả việc sử dụng công nghệ;
c) các tiêu chuẩn liên quan bao gồm các tài liệu
hướng dẫn/hỗ trợ và các yêu cầu khác;
d) thay đổi trong ngành hoặc lĩnh vực.
Phụ
lục A
(tham
khảo)
Hướng dẫn bổ sung cho chuyên gia đánh giá
trong việc hoạch định và tiến hành đánh giá
A.1 Áp dụng phương pháp đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Kết quả thực hiện của một cuộc đánh
giá đòi hỏi sự tương tác giữa các cá nhân trong hệ thống quản lý được đánh giá và công nghệ
được sử dụng để tiến hành cuộc đánh
giá đó. Bảng A.1
đưa ra các ví dụ về các phương pháp đánh giá có thể được sử dụng,
đơn lẻ hoặc kết hợp,
để đạt được các
mục tiêu đánh giá. Nếu cuộc đánh giá đòi hỏi việc sử dụng một đoàn đánh giá với nhiều
thành viên, cả phương pháp đánh giá tại chỗ và từ xa có thể được sử
dụng đồng thời.
CHÚ THÍCH: Thông tin bổ sung về việc đến
thăm các địa điểm thực được nêu trong A.15
Bảng A.1 -
Phương pháp đánh giá
Mức độ tham
gia giữa chuyên gia đánh giá và bên được đánh giá
Địa điểm
của chuyên gia đánh
giá
Tại chỗ
Từ xa
Tương tác giữa người với người
Tiến hành phỏng vấn.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Tiến hành xem xét tài liệu với sự
tham gia của bên được đánh giá.
Lấy mẫu.
Thông qua phương tiện truyền thông
tương tác:
- tiến hành phỏng vấn
- quan sát công việc được thực hiện
với sự hướng dẫn từ xa
- hoàn thành danh mục kiểm tra và phiếu
hỏi
- tiến hành xem xét tài liệu với sự
tham gia của bên được đánh
giá
Không có sự tương tác giữa người với
người
Tiến hành xem xét tài liệu (ví dụ hồ
sơ, phân tích dữ
liệu).
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Đến thăm cơ sở.
Hoàn thành danh mục kiểm tra.
Lấy mẫu (ví dụ sản phẩm).
Tiến hành xem xét tài liệu (ví dụ hồ
sơ, phân tích dữ liệu).
Quan sát công việc được thực hiện qua
phương tiện giám sát, có tính đến các yêu cầu luật định, chế định và
xã hội.
Phân tích dữ liệu.
Hoạt động đánh giá tại chỗ được thực
hiện tại địa điểm của bên được
đánh giá. hoạt động đánh giá từ
xa được thực hiện tại địa điểm bất kỳ khác
với địa điểm của bên được đánh
giá, không phân
biệt khoảng cách.
Các hoạt động đánh giá mang tính tương
tác đòi hỏi sự tương
tác giữa nhân sự của bên được đánh giá và đoàn đánh giá. Các hoạt động
đánh giá không mang tính tương tác không đòi hỏi sự tương
tác với các cá nhân đại diện cho bên được đánh
giá nhưng đòi hỏi sự
tương tác với thiết bị, các
phương tiện và tài
liệu.
Trách nhiệm áp dụng có hiệu lực các
phương pháp đánh giá đối với bất kỳ cuộc đánh giá cụ thể nào trong giai đoạn lập
kế hoạch sẽ thuộc về cả (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá và trưởng đoàn đánh
giá. Trưởng đoàn đánh giá có trách nhiệm trong việc thực hiện các hoạt động
đánh giá này.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Ở cấp chương trình đánh giá, cần đảm bảo rằng việc áp dụng
các phương pháp đánh giá từ xa và đánh giá tại chỗ là thích hợp và cân bằng, để đảm bảo đạt được một
cách thỏa đáng các mục tiêu của chương trình đánh giá.
A.2 Cách tiếp cận
theo quá trình trong đánh giá
Việc sử dụng "cách tiếp cận theo
quá trình" là yêu cầu đối với tất cả các tiêu chuẩn hệ thống quản
lý theo chỉ thị ISO/IEC,
phần 1, phụ lục SL. Chuyên gia
đánh giá cần hiểu rằng việc đánh giá hệ thống quản lý là đánh giá các quá trình của
một tổ chức và sự tương tác giữa các quá trình trong mối liên hệ với một hoặc
nhiều tiêu chuẩn về hệ thống quản
lý. Các kết quả nhất quán và có thể dự báo sẽ đạt được một cách hiệu lực và hiệu quả hơn khi
các hoạt động được hiểu và quản lý theo các quá trình có liên quan lẫn
nhau vận hành trong một hệ thống gắn kết.
A.3 Sự suy xét
chuyên nghiệp
Chuyên gia đánh giá cần vận dụng suy
xét chuyên nghiệp trong quá trình đánh giá và cần tránh việc quá chú trọng vào
các yêu cầu cụ thể của từng điều
khoản trong tiêu chuẩn dẫn đến
bỏ qua việc đạt
được kết quả đầu ra dự kiến của hệ thống quản lý. Một số điều trong tiêu chuẩn
về hệ thống quản lý không dễ dàng để
đánh giá theo cách so sánh giữa một tập hợp các chuẩn mực với nội dung của một
quy trình hoặc hướng
dẫn công việc. Trong những tình huống này, chuyên gia đánh giá cần vận dụng suy xét
chuyên nghiệp của mình để xác định xem mục đích của điều đó có được đáp ứng hay không.
A.4 Các kết quả
thực hiện
Chuyên gia đánh giá cần tập
trung vào kết quả dự kiến của hệ thống quản lý trong suốt quá trình đánh
giá. Khi các quá trình và những gì quá trình đó đạt được là quan trọng, thì kết quả của
hệ thống quản lý và kết quả thực hiện hệ thống quản lý đó chính là những gì cần được
tính đến. Việc xem xét mức độ tích hợp các hệ thống quản lý khác nhau và kết quả
dự kiến của chúng cũng rất quan trọng.
Việc thiếu một quá trình hoặc hệ thống tài liệu
có thể là quan trọng đối với một tổ chức có rủi ro hay tính phức tạp cao nhưng
lại không quá quan trọng đối với các tổ chức khác.
A.5 Kiểm tra xác
nhận thông tin
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) đầy đủ (tất cả nội dung mong đợi được
nêu trong thông
tin dạng văn bản);
b) đúng (nội dung phù hợp với các nguồn
tin cậy khác như tiêu chuẩn, quy định);
c) nhất quán (từng thông tin dạng văn
bản đều nhất quán và nhất quán với
các tài liệu liên quan);
d) hiện hành (nội dung được cập nhật).
Cũng cần xem xét, liệu thông tin được
kiểm tra xác nhận có cung cấp đủ bằng chứng khách quan để chứng tỏ rằng các yêu cầu được
đáp ứng hay không.
Khi thông tin được cung cấp theo cách nằm
ngoài dự kiến (ví dụ
bởi các cá nhân khác, các
phương tiện truyền thông khác), thì cũng cần đánh giá về tính toàn vẹn của các bằng
chứng.
Cần thận trọng với vấn đề an ninh
thông tin theo các quy định hiện hành về bảo vệ dữ liệu (cụ thể là đối với
thông tin nằm ngoài phạm vi đánh giá, nhưng nằm trong hệ thống tài liệu).
A.6 Lấy mẫu
A.6.1 Khái quát
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Mục tiêu của việc lấy mẫu đánh giá là
cung cấp thông tin cho chuyên gia đánh giá để có sự tin cậy rằng các mục tiêu
đánh giá có thể hoặc sẽ đạt được.
Rủi ro gắn với việc lấy mẫu là các mẫu
có thể không đại diện
cho tổng thể từ đó chúng
được chọn ra. Do đó, kết luận của
chuyên gia đánh
giá có thể
sai lệch và khác với
kết quả sẽ đạt được khi toàn bộ tổng thể được kiểm tra. Có thể có những rủi ro khác tùy
thuộc vào sự biến động của tổng thể được lấy mẫu và phương pháp được chọn.
Lấy mẫu để đánh giá thường gồm các bước
sau:
a) thiết lập mục tiêu lấy mẫu;
b) chọn mức độ và thành phần của tổng
thể được lấy mẫu;
c) chọn phương pháp lấy mẫu;
d) xác định cỡ mẫu cần lấy;
e) tiến hành hoạt động lấy mẫu;
f) tập hợp, đánh giá, báo cáo và lập
thành văn bản các kết quả;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Báo cáo về mẫu được chọn có thể tính đến cỡ mẫu,
phương pháp lựa chọn mẫu và các ước lượng thu được dựa dựa trên mẫu và độ tin cậy.
Các cuộc đánh giá có thể sử dụng việc
lấy mẫu trên cơ sở suy đoán (xem A.6.2) hoặc lấy mẫu theo nguyên tắc thống kê
(xem A.6.3).
A.6.2 Lấy mẫu trên cơ sở suy
đoán
Việc lấy mẫu trên cơ sở suy đoán dựa vào
năng lực và kinh nghiệm của đoàn đánh giá (xem điều 7).
Đối với việc lấy mẫu trên cơ sở suy
đoán, có thể xem xét
những điều sau:
a) kinh nghiệm từ cuộc đánh giá trước
đó trong phạm vi đánh giá;
b) sự phức tạp của các yêu cầu (bao gồm
các yêu cầu luật định và chế định) để đạt được các
mục tiêu đánh giá;
c) sự phức tạp và tương tác của các
quá trình của tổ chức
và của các yếu tố của hệ thống quản lý;
d) mức độ thay đổi về công nghệ, yếu tố
con người hoặc hệ thống quản lý;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
f) đầu ra từ việc theo dõi hệ thống quản lý.
Một hạn chế của việc lấy mẫu trên cơ sở
suy đoán là có thể không có được
ước lượng thống kê về ảnh hưởng của sự không chắc chắn tới các phát hiện và kết
luận đánh giá đạt được.
A.6.3 Lấy mẫu thống
kê
Khi quyết định sử dụng lấy mẫu thống
kê, phương án lấy mẫu cần dựa trên các mục tiêu đánh giá và những gì đã được biết về
các đặc tính của cả tổng thể mà từ đó các mẫu được lấy.
Thiết kế lấy mẫu thống
kê sử dụng một quá trình chọn mẫu dựa trên lý thuyết xác suất. Lấy mẫu theo
nguyên tắc định tính được sử dụng
khi với mỗi mẫu, kết quả đầu ra chỉ có thể có hai khả năng (ví dụ đúng/sai hoặc
đạt/không đạt). Lấy mẫu dựa theo nguyên tắc định lượng (biến định lượng) được sử
dụng khi kết quả đầu ra của mẫu nằm trên một khoảng liên tục.
Phương án lấy mẫu cần tính đến việc
liệu các kết quả đầu ra được kiểm tra là dựa theo nguyên tắc định tính hay định
lượng. Ví dụ khi đánh giá sự phù hợp của các biểu mẫu đã được điền đầy đủ theo các yêu cầu đã được
xác lập trong một quy trình, có thể sử dụng cách tiếp cận định tính. Khi kiểm
tra sự xuất hiện các sự cố an toàn thực phẩm hoặc số lần vi phạm an ninh, cách
tiếp cận định lượng có thể thích hợp hơn.
Các yếu tố có thể ảnh hưởng đến phương
án lấy mẫu đánh giá là:
a) bối cảnh, quy mô, tính chất và mức
độ phức tạp của tổ chức;
b) số chuyên gia đánh giá có năng lực;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) thời gian của cuộc đánh giá riêng lẻ;
e) mức tin cậy đòi hỏi từ bên ngoài;
f) sự xuất hiện của các sự kiện không mong muốn
và/hoặc ngoài dự kiến.
Khi một phương án lấy mẫu thống
kê được xây dựng, mức rủi ro của việc lấy mẫu mà chuyên gia đánh giá sẵn sàng
chấp nhận là một xem xét quan trọng. Điều này thường được đề cập đến là độ tin
cậy chấp nhận được. Chẳng hạn, rủi ro của việc lấy mẫu là 5 % tương ứng với mức
tin cậy chấp nhận được là 95 %. Rủi ro của việc lấy mẫu là 5 % có nghĩa là
chuyên gia đánh giá sẵn sàng chấp nhận rủi ro là 5 trong số 100 (hoặc
1 trong số 20) mẫu được kiểm tra sẽ không phản ánh các giá trị thực có thể thấy được khi
toàn bộ tổng thể được kiểm tra.
Khi sử dụng lấy mẫu thống kê, chuyên
gia đánh giá cần lập
thành văn bản một cách thích hợp công việc đã được thực hiện. Điều này cần bao
gồm cả việc mô tả tổng thể được dự định lấy mẫu, tiêu chí lấy mẫu được
sử dụng để đánh giá (ví dụ mẫu được chấp nhận là gì), các thông
số và các phương pháp thống kê đã được vận dụng, số lượng mẫu được đánh giá và
các kết quả thu được.
A.7 Đánh giá sự
tuân thủ trong hệ thống quản lý
Đoàn đánh giá cần xem xét liệu bên được đánh
giá có các quá trình có hiệu lực đối với việc:
a) nhận biết các yêu cầu luật định
và chế định và các yêu cầu khác mà tổ chức cam kết;
b) quản lý các hoạt động, sản phẩm và
dịch vụ của mình để đạt được sự tuân thủ các yêu cầu này;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Ngoài các hướng dẫn chung nêu trong tiêu chuẩn này. Khi
đánh giá các quá trình mà bên được đánh giá đã thực hiện để đảm bảo tuân thủ
các yêu cầu liên quan,
đoàn đánh giá cần xem xét liệu bên được đánh giá:
1) có quá trình có hiệu lực để xác định
các thay đổi trong các yêu cầu phải tuân thủ và có xem xét chúng như là một phần
trong nội dung về quản lý thay đổi;
2) có các cá nhân có năng lực để quản lý các
quá trình tuân thủ của mình;
3) có duy trì và cung cấp thông
tin dạng văn bản thích hợp về tình trạng tuân thủ của mình theo yêu cầu của cơ
quan quản lý hoặc các bên quan tâm khác;
4) có đưa các yêu cầu tuân thủ vào
chương trình đánh giá nội bộ của mình;
5) có giải quyết mọi trường
hợp không tuân thủ
đã xảy ra;
6) có xem xét kết quả thực hiện việc
tuân thủ trong xem xét của lãnh đạo hay không.
A.8 Đánh giá bối cảnh
Nhiều tiêu chuẩn về hệ thống quản
lý đòi hỏi tổ chức phải xác định bối cảnh, kể cả các nhu cầu về mong đợi của
các bên quan tâm có liên quan và các vấn đề nội bộ, bên ngoài. Để thực hiện điều
này, tổ chức có thể sử dụng các kỹ thuật khác nhau để phân tích và hoạch định
chiến lược.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) (các) quá trình hoặc phương
pháp được sử dụng;
b) sự thích hợp và năng lực của
các cá nhân đóng góp cho
(các) quá trình;
c) kết quả của (các) quá trình;
d) việc áp dụng các kết quả để
xác định phạm vi và xây dựng hệ thống quản lý;
e) các cuộc xem xét định kỳ về bối cảnh,
khi thích hợp.
Chuyên gia đánh giá cần có kiến thức về
chuyên ngành cụ thể có liên quan và hiểu về các công cụ quản lý mà tổ
chức có thể sử dụng để
đưa ra suy xét về tính hiệu lực của các quá trình được sử dụng để xác định bối
cảnh.
A.9 Đánh giá về sự
lãnh đạo và cam kết
Nhiều tiêu chuẩn hệ thống quản lý đã tăng thêm các
yêu cầu đối với lãnh đạo cao nhất.
Những yêu cầu này bao gồm việc
chứng tỏ sự cam kết và lãnh đạo qua việc chịu trách nhiệm giải trình về hiệu lực
của hệ thống quản lý và thực hiện một số trách nhiệm. Chúng bao gồm các nhiệm vụ
mà lãnh đạo cao nhất cần tự mình thực hiện và những nhiệm vụ khác có thể được ủy
quyền.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Chuyên gia đánh giá cũng cần phỏng vấn lãnh đạo
cao nhất để xác nhận rằng
họ có đủ sự hiểu
biết về các vấn đề trong
lĩnh vực cụ thể liên quan đến hệ thống quản lý của mình, cùng với bối cảnh
trong đó tổ chức của họ hoạt động, sao cho họ có thể đảm bảo rằng hệ thống quản
lý đạt được kết quả mong muốn.
Chuyên gia đánh giá không nên chỉ tập trung
vào sự lãnh đạo ở
cấp
lãnh đạo cao nhất mà còn cần đánh giá sự lãnh đạo và cam kết ở các cấp quản
lý khác, khi thích hợp.
A.10 Đánh giá rủi ro và cơ hội
Việc xác định và quản lý các rủi ro và
cơ hội của một tổ chức có thể được đưa vào như một phần trong nhiệm vụ được
giao của cuộc đánh giá cụ thể. Các mục tiêu chính của nhiệm vụ đánh
giá này là:
- mang lại sự đảm bảo về độ tin cậy của
(các) quá trình nhận diện rủi ro và cơ hội;
- mang lại sự đảm bảo rằng các rủi ro và cơ hội
được xác định và quản lý một cách đúng đắn;
- xem xét cách thức tổ chức giải quyết
những rủi ro và cơ hội được xác định của mình.
Đánh giá cách tiếp cận của tổ chức trong
việc xác định các rủi ro và cơ hội không nên được thực hiện như một hoạt động độc lập. Nó
cần được mặc định trong toàn bộ cuộc đánh giá hệ thống quản lý, kể cả khi
phỏng vấn lãnh đạo cao nhất chuyên gia đánh giá cần hành động theo các bước sau
đây và thu thập bằng chứng khách quan sau:
a) đầu vào được tổ chức sử dụng để xác
định các rủi ro và cơ hội
của mình, có thể bao
gồm:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- định hướng chiến lược của tổ chức;
- các bên quan tâm liên quan đến hệ thống
quản lý trong lĩnh vực cụ thể
của tổ chức và các yêu cầu của họ;
- các nguồn rủi ro tiềm ẩn như các khía cạnh môi trường và các
mối nguy về an toàn,...
b) phương pháp theo đó rủi ro và cơ
hội được định mức, chúng có thể khác nhau giữa các ngành và lĩnh vực.
Việc xử lý các rủi ro và cơ hội của tổ chức, kể cả
mức độ rủi ro mà tổ chức muốn chấp nhận và cách thức kiểm soát nó, sẽ đòi hỏi vận
dụng sự suy xét chuyên nghiệp của chuyên gia đánh giá.
A.11 Vòng đời
Một số hệ thống quản lý về lĩnh vực cụ
thể yêu cầu áp dụng quan điểm vòng đời cho sản phẩm và dịch vụ. Chuyên gia đánh
giá không nên xem đây như một yêu cầu chấp nhận cách tiếp cận vòng đời. Quan điểm
vòng đời đòi hỏi việc xem xét về sự kiểm soát và ảnh hưởng của tổ chức với các
giai đoạn trong vòng đời của sản phẩm và dịch vụ. Các giai đoạn trong vòng đời
bao gồm mua nguyên liệu thô, thiết kế, sản xuất, vận chuyển/cung cấp, sử dụng,
xử lý khi hết tuổi thọ và thải bỏ cuối cùng. Cách tiếp cận này cho phép tổ
chức xác định các khu vực, khi xem xét phạm vi của hệ thống, tại đó tổ chức có
thể giảm thiểu
tác động của mình đối với
môi trường đồng thời làm
gia tăng giá trị
cho tổ chức. Chuyên gia đánh giá cần vận dụng suy xét chuyên nghiệp của mình để biết tổ
chức đã áp dụng quan điểm vòng đời như thế nào liên quan đến chiến lược của tổ chức và:
a) tuổi thọ của sản phẩm hoặc dịch vụ;
b) ảnh hưởng của tổ chức đến chuỗi
cung ứng;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) mức độ phức tạp về công nghệ của
sản phẩm.
Khi tổ chức kết hợp một số hệ thống quản lý vào một hệ thống
quản lý duy nhất để đáp ứng nhu
cầu riêng của mình, thì chuyên gia đánh
giá cần nhìn nhận thận
trọng về bất kỳ sự trùng lặp nào liên quan đến việc xem xét vòng đời.
A.12 Đánh giá chuỗi
cung ứng
Có thể cần đánh giá chuỗi
cung ứng theo các yêu cầu cụ thể. Chương trình đánh giá nhà cung cấp cần được xây dựng
với các chuẩn mực đánh giá áp dụng được cho loại hình nhà cung ứng
và nhà cung cấp bên ngoài. Phạm vi
đánh giá chuỗi cung ứng có thể khác nhau, ví dụ đánh giá hệ thống quản lý đầy đủ, đánh giá
một quá trình, đánh giá sản phẩm, đánh
giá cấu hình.
A.13 Chuẩn bị tài
liệu làm việc khi đánh giá
Để chuẩn bị các tài liệu
làm việc khi đánh giá, đoàn
đánh giá cần xem xét các câu hỏi dưới đây cho từng tài liệu.
a) Hồ sơ đánh giá nào sẽ được tạo ra
khi sử dụng tài liệu làm việc này?
b) Hoạt động đánh giá nào liên quan đến
tài liệu làm việc cụ thể này?
c) Ai sẽ là người sử dụng
tài liệu làm việc này?
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Đối với các cuộc đánh giá kết hợp, tài
liệu làm việc cần được xây dựng để tránh sự trùng lặp các hoạt động đánh giá bằng
cách:
- phân nhóm các yêu cầu tương tự theo
các chuẩn mực khác nhau;
- điều phối nội dung của
danh mục kiểm tra và bảng câu hỏi liên quan.
Các tài liệu làm việc cho đánh giá cần
đủ để giải quyết
tất cả các yếu tố của hệ thống quản lý thuộc phạm vi đánh giá và có thể được cung cấp
ở phương tiện truyền thông bất kỳ.
A.14 Lựa chọn nguồn
thông tin
Các nguồn thông tin được chọn có thể
khác nhau tùy theo phạm vi và mức độ phức tạp của cuộc đánh giá và có thể bao gồm các
thông tin sau:
a) phỏng vấn nhân viên
và các cá nhân khác;
b) quan sát các hoạt động và môi trường
và các điều kiện làm việc xung quanh;
c) thông tin dạng văn bản, chẳng hạn
như chính sách, mục
tiêu, kế hoạch, thủ tục, tiêu chuẩn, hướng dẫn, giấy phép và văn bản cấp
phép, quy định kỹ thuật, bản vẽ, hợp đồng và đơn đặt hàng;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
e) tóm tắt dữ liệu, các phân tích và các chỉ số
kết quả thực hiện;
f) thông tin về phương án lấy mẫu của
bên được đánh giá và bất kỳ quy trình nào để kiểm soát các quá
trình lấy mẫu và đo lường;
g) báo cáo từ các nguồn khác, ví dụ phản hồi
của khách hàng, khảo sát và đo lường bên ngoài, thông tin có liên quan khác từ các tổ
chức bên ngoài cũng như việc
xếp hạng nhà cung cấp bên ngoài;
h) cơ sở dữ liệu và các trang tin điện
tử;
i) mô phỏng và lập mô hình.
A.15 Đến thăm cơ sở
của bên được đánh giá
Để giảm thiểu ảnh hưởng của
các hoạt động đánh giá tới các quá trình làm việc của bên được đánh
giá và để đảm bảo sức khỏe và an toàn cho đoàn đánh giá trong thời gian đến cơ
sở, cần xem xét:
a) Việc lập kế hoạch cho việc đến thăm
cơ sở:
- đảm bảo sự cho phép và tiếp
cận các khu vực thuộc địa điểm của bên được đánh giá sẽ đến theo phạm vi đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- xác nhận với bên được đánh giá rằng
bất kỳ thiết bị bảo hộ cá nhân (PPE) bắt buộc nào sẽ có sẵn cho đoàn đánh giá,
nếu được áp dụng;
- xác nhận các sắp đặt với bên được
đánh giá về việc sử dụng thiết bị di động và
máy ảnh bao gồm cả việc ghi nhận thông tin như ảnh chụp vị trí và thiết bị, bản sao chụp
màn hình hoặc bản sao các tài liệu, các video về hoạt động và phỏng vấn, có
tính đến các vấn đề về an
ninh và bảo mật;
- ngoại trừ các cuộc đánh giá đột xuất,
đánh giá đặc biệt, đảm bảo rằng nhân sự được tiếp xúc sẽ được thông báo về các
mục tiêu và phạm vi đánh giá.
b) Hoạt động đánh giá tại chỗ:
- tránh mọi xáo trộn không cần thiết tới các
quá trình vận hành;
- đảm bảo rằng đoàn đánh giá được sử dụng
thiết bị bảo vệ cá nhân (PPE) một cách thích hợp, (nếu được áp dụng);
- đảm bảo các thủ tục khẩn cấp được trao đổi
thông tin (ví dụ lối thoát
hiểm khẩn cấp, các điểm tập
trung);
- trao đổi thông tin về lịch trình để giảm thiểu sự gián đoạn;
- điều chỉnh quy mô của đoàn đánh giá
và số lượng hướng dẫn viên, quan sát viên cho phù hợp với phạm vi đánh
giá, để tránh ảnh hưởng tới các quá trình tác nghiệp nhiều nhất có thể;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- nếu xảy ra sự cố khi đang làm
việc tại hiện trường, trưởng đoàn đánh giá cần
cùng với bên được
đánh giá xem xét tình hình, và nếu cần,
với cả khách hàng đánh giá để đạt được sự thống
nhất về việc cuộc
đánh giá có cần được tạm
dừng, lập lại lịch trình hoặc được
tiếp tục;
- nếu lấy bản sao tài liệu từ bất kỳ phương tiện
nào, cần được cho phép trước và xem xét các vấn đề về an ninh và bảo mật;
- khi ghi chép, tránh thu thập thông tin cá
nhân trừ khi theo yêu cầu của mục tiêu hoặc chuẩn mực đánh giá.
c) Hoạt động đánh giá ảo:
- đảm bảo rằng đoàn đánh
giá sử dụng các giao thức truy cập từ xa đã được thống nhất bao gồm các thiết bị,
phần mềm cần thiết,...;
- nếu chụp ảnh từ màn hình bất kỳ loại
tài liệu nào, đề
nghị sự
cho phép trước và xem xét các vấn đề an ninh, bảo mật và tránh việc ghi
âm các cá nhân mà không được sự
cho phép của họ;
- nếu xảy ra sự cố trong
khi truy cập từ xa, trưởng đoàn đánh giá cần cùng bên được đánh giá, và nếu cần,
với khách hàng đánh giá xem xét tình huống để đạt được sự thống nhất về việc việc
đánh giá có có cần được
tạm dừng, lập lại lịch trình hoặc được
tiếp tục;
- sử dụng sơ đồ/giản đồ mặt bằng của vị trí được
đánh giá từ xa để tham khảo;
- duy trì sự tôn trọng quyền
riêng tư trong thời
gian nghỉ đánh
giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
A.16 Đánh giá các
hoạt động và địa điểm ảo
Các cuộc đánh giá ảo được tiến hành
khi tổ chức thực hiện công việc hoặc cung cấp dịch vụ thông qua việc sử dụng một
môi trường trực tuyến cho phép mọi người ở vị trí địa lý bất kỳ thực thi được
các quá trình (ví dụ qua mạng
nội bộ công ty, "điện toán đám mây"). Việc đánh giá địa điểm ảo đôi
khi được gọi là đánh giá ảo. các cuộc
đánh giá từ xa đề cập đến việc sử dụng công nghệ để thu thập thông tin, phỏng vấn
bên được đánh giá bên,... khi phương pháp "gặp mặt trực tiếp" là không thể
hoặc không yêu cầu như vậy.
Một cuộc đánh giá ảo tuân theo quá trình đánh giá chuẩn
nhờ sử dụng công nghệ để kiểm
tra xác nhận bằng chứng khách quan. Đoàn đánh giá và bên được đánh giá cần đảm
bảo các yêu cầu về công nghệ thích hợp cho cuộc đánh giá ảo, các yêu cầu đó có
thể bao gồm:
- đảm bảo đoàn đánh giá đang sử dụng
các giao thức truy cập từ xa đã được thống nhất, kể cả thiết bị, phần mềm thích
hợp,...;
- trước khi đánh giá, tiến hành các kiểm
tra kỹ thuật để giải quyết
các vấn đề kỹ thuật;
- đảm bảo các phương án dự phòng có sẵn
và được trao đổi thông tin (ví dụ khi việc truy cập bị gián đoạn, sử dụng
công nghệ thay thế), bao gồm cả dự phòng thêm thời gian đánh giá, nếu cần.
Năng lực của chuyên gia đánh giá cần bao gồm:
- kỹ năng về kỹ thuật để sử dụng các
thiết bị điện tử thích hợp hay
các công nghệ khác
trong đánh giá;
- kinh nghiệm trong việc tổ chức các cuộc họp ảo
để tiến hành đánh giá từ xa.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các rủi ro gắn với các cuộc
đánh giá ảo hoặc từ xa;
- việc sử dụng các sơ đồ/giản đồ mặt bằng
của các địa điểm từ xa để tham khảo hoặc lập bản đồ thông tin điện tử;
- hỗ trợ ngăn chặn tiếng ồn làm cản trở
và gián đoạn;
- đề nghị sự cho phép trước khi chụp
màn hình các bản
sao của các tài liệu hoặc bất kỳ loại hồ sơ nào và xem xét các vấn đề về bảo mật
và an ninh;
- đảm bảo tính bảo mật và riêng tư
trong thời gian nghỉ đánh giá, ví
dụ tắt micrô, ngừng ghi hình.
A.17 Tiến hành phỏng vấn
Phỏng vấn là phương thức quan trọng để
thu thập thông tin và cần được thực hiện theo cách phù hợp với tình huống và
cá nhân được phỏng vấn, dù đó là phỏng vấn
trực tiếp hay thông qua các phương tiện truyền thông khác. Tuy nhiên, chuyên gia
đánh giá cần xem xét những
nội dung sau:
a) các cuộc phỏng vấn cần được tiến
hành với các cá nhân thuộc các cấp và chức năng thích hợp, thực hiện các hoạt
động hoặc nhiệm vụ thuộc phạm vi đánh giá;
b) các cuộc phỏng vấn thường cần được
thực hiện trong giờ làm việc và nếu có thể, tại chính nơi làm việc bình thường của
cá nhân được phỏng
vấn;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) cần giải thích lý do cuộc phỏng vấn
và bất kỳ những điều gì sẽ được ghi
nhận;
e) các cuộc phỏng vấn có thể được bắt đầu
bằng cách đề nghị các cá nhân mô tả công việc của họ;
f) cần lựa chọn thận trọng loại câu hỏi
được sử dụng (ví
dụ
câu hỏi mở, câu hỏi đóng, câu hỏi dẫn dắt, câu hỏi mang tính cần thiết, bắt buộc);
g) nhận thức về việc trao đổi thông tin không
trực tiếp trong thiết lập ảo bị hạn chế, vì vậy cần tập
trung vào loại các câu hỏi nhằm tìm kiếm bằng chứng khách quan;
h) kết quả từ cuộc phỏng vấn cần được
tổng kết và xem xét với người được phỏng vấn;
i) cần cám ơn các cá nhân được phỏng vấn
về sự tham gia và hợp tác của họ.
A.18 Các phát hiện
đánh giá
A.18.1 Xác định các
phát hiện đánh giá
Khi xác định các phát hiện đánh
giá, cần xem xét:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) yêu cầu của khách hàng đánh giá;
c) tính chính xác, đầy đủ và thích hợp của bằng
chứng khách quan để hỗ trợ các
phát hiện đánh giá;
d) mức độ theo đó các hoạt động
đánh giá theo hoạch định được thực hiện và các kết quả đã hoạch định đạt được;
e) các phát hiện vượt quá thực tiễn
thông thường hoặc các cơ hội cải tiến;
f) cỡ mẫu;
g) việc phân loại (nếu có) phát hiện
đánh giá.
A.18.2 Lập hồ sơ về
sự phù hợp
Đối với hồ sơ về sự phù hợp, những điều
sau cần được xem xét:
a) mô tả hoặc viện dẫn đến các chuẩn mực
đánh giá mà theo đó chỉ ra sự phù hợp;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) tuyên bố về sự phù hợp, nếu được áp
dụng.
A.18.3 Lập hồ sơ về sự
không phù hợp
Đối với hồ sơ về sự không phù hợp, cần
xem xét
a) mô tả hoặc viện dẫn đến chuẩn mực
đánh giá;
b) bằng chứng đánh giá;
c) tuyên bố về sự không phù hợp;
d) phát hiện đánh giá liên quan, nếu có.
A.18.4 Xử lý các
phát hiện liên quan đến nhiều chuẩn mực
Trong quá trình đánh giá, có thể nhận
biết các phát hiện đánh giá có liên quan đến nhiều chuẩn mực. Khi chuyên gia
đánh giá xác định một phát hiện đánh giá có liên quan tới một chuẩn mực trong
đánh giá kết hợp, thì cần xem xét tác động có thể có đối với chuẩn mực
tương ứng hoặc tương tự của các hệ thống quản lý khác.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
a) phát hiện tách biệt theo từng chuẩn
mực; hoặc
b) phát hiện đơn lẻ, kết hợp việc viện
dẫn đến nhiều chuẩn mực;
Tùy thuộc vào các sắp đặt với khách
hàng đánh giá, chuyên gia đánh
giá có thể hướng dẫn
bên được đánh giá về cách phản hồi đối với những phát hiện đó.
Thư mục tài
liệu tham khảo
[1] TCVN ISO 9000:2015, Hệ thống quản lý chất lượng - Cơ sở và từ vựng
[2] TCVN ISO 9001, Hệ thống quản lý
chất lượng - Các yêu cầu1
[3] TCVN 9788:2013 (ISO guide
73:2009), Quản lý rủi ro -
Từ vựng
[4] TCVN ISO/IEC17021 -1,
Đánh giá sự phù hợp - Yêu cầu đối với tổ chức đánh
giá và chứng nhận hệ thống
quản lý
-
Phần 1: Các yêu cầu
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
MỤC LỤC
Lời nói đầu
Lời giới thiệu
1 Phạm vi áp dụng
2 Tài liệu viện dẫn
3 Thuật ngữ và định nghĩa
4 Nguyên tắc đánh giá
5 Quản lý
chương trình đánh giá
5.1 Khái quát
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
5.3 Xác định và định
mức rủi ro và cơ hội của chương trình đánh giá
5.4 Thiết lập
chương trình đánh giá
5.5 Thực hiện
chương trình đánh giá
5.6 Theo dõi
chương trình đánh giá
5.7 Xem xét và cải
tiến chương trình đánh giá
6 Tiến hành
đánh giá
6.1 Khái quát
6.2 Bắt đầu đánh
giá
6.3 Chuẩn bị hoạt
động đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6.5 Chuẩn bị và gửi báo
cáo đánh giá
6.6 Hoàn thành cuộc
đánh giá
6.7 Tiến hành hoạt
động sau đánh giá
7 Năng lực và
đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá
7.1 Khái quát
7.2 Xác định năng
lực của chuyên gia đánh giá
7.3 Thiết lập
tiêu chí đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá
7.4 Lựa chọn
phương pháp thích hợp để đánh giá năng
lực của chuyên gia đánh giá
7.5 Tiến hành
đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Phụ lục a (tham khảo) Hướng dẫn bổ
sung cho chuyên gia đánh giá
trong việc hoạch định và tiến hành đánh giá
Thư mục tài liệu tham khảo
1 Xem
www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup