|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
8961-8980
trong
31088 vi phạm hành chính
|
|
8961 |
Không phát hành cổ phiếu đối với trường hợp cổ phiếu được phát hành dưới hình thức chứng chỉ trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày cổ đông thanh toán đủ cổ phần cam kết mua đối với tổ chức tín dụng tăng vốn điều lệ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8962 |
Mua, nhận chuyển nhượng cổ phần dẫn đến trở thành cổ đông lớn khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8963 |
Mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp của thành viên góp vốn khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8964 |
Tổ chức tín dụng thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện, ngân hàng con ở nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8965 |
Tổ chức tín dụng thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8966 |
Sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro không đúng quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8967 |
Không có biện pháp thu hồi nợ đầy đủ, triệt để đối với khoản nợ đã được sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8968 |
Trích lập dự phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8969 |
Thực hiện phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng không đúng quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8970 |
Vi phạm tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 350.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 600.000.000 đồng đến 700.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8971 |
Vi phạm quy định của pháp luật về tỷ lệ khả năng chi trả
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8972 |
Vi phạm quy định của pháp luật về tỷ lệ tổng mức nhận tiền gửi so với vốn chủ sở hữu
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 220.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 440.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8973 |
Vi phạm quy định của pháp luật về tỷ lệ mua, nắm giữ, đầu tư trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 220.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 440.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8974 |
Vi phạm quy định của pháp luật về tỷ lệ dư nợ cho vay so với tổng tiền gửi
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 220.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 440.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8975 |
Vi phạm quy định của pháp luật về tỷ lệ tối đa của nguồn vốn ngắn hạn được sử dụng để cho vay trung hạn và dài hạn
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 220.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 440.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8976 |
Không duy trì đủ dự trữ bắt buộc theo quy định của pháp luật trong trường hợp tái phạm hoặc vi phạm nhiều lần
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8977 |
Không tuân thủ quy định mua tín phiếu Ngân hàng Nhà nước bắt buộc
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt cảnh cáo | Mức phạt cho tổ chức: Phạt cảnh cáo |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8978 |
Không duy trì đủ dự trữ bắt buộc theo quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt cảnh cáo | Mức phạt cho tổ chức: Phạt cảnh cáo |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8979 |
Tư vấn ngoài phạm vi tư vấn theo quy định của pháp luật (đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 140.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
8980 |
Tư vấn không có hợp đồng hoặc hợp đồng tư vấn không đủ các nội dung theo quy định của pháp luật (đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 19/01/2026 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|