TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính

Trích lập dự phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật

Nội dung Cơ sở pháp lý
Mô tả hành vi Trích lập dự phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật Điểm b Khoản 1 Điều 42 Nghị định 340/2025/NĐ-CP
Hình thức xử phạt Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng Khoản 1 Điều 42 Nghị định 340/2025/NĐ-CP
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục - Buộc phân loại tài sản có, trích lập dự phòng rủi ro; hoàn nhập số tiền dự phòng rủi ro đã sử dụng không đúng quy định, chuyển khoản nợ đã xử lý bằng dự phòng rủi ro hạch toán nội bảng theo quy định của pháp luật trong thời hạn tối đa 01 tháng kể từ ngày quyết định xử phạt vi phạm hành chính có hiệu lực;

- Xem xét, đề nghị hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm.

Xem xét, yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối với cá nhân vi phạm thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. 		Khoản 2 Điều 42 Nghị định 340/2025/NĐ-CP
Thẩm quyền Trưởng đoàn thanh tra do Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực ra quyết định
Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực
Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra do Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước ra quyết định

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp xã
Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh 		Khoản 2, 3 và 4 Điều 62 Nghị định 340/2025/NĐ-CP

Điều 63 Nghị định 340/2025/NĐ-CP
Lưu ý - Trừ trường hợp việc trích lập dự phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật là hậu quả của hành vi vi phạm tại điểm a khoản 1 Điều 42 Nghị định 340/2025/NĐ-CP

- Mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân là người làm việc tại tổ chức là quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô bằng 10% mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định 340/2025/NĐ-CP; mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức là quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô bằng 02 lần mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân là người làm việc tại quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của các tổ chức này 		Điểm b Khoản 1 Điều 42 Nghị định 340/2025/NĐ-CP

Điểm b Khoản 3 Điều 5 Nghị định 340/2025/NĐ-CP
1

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.216.87