Quyết định 3933/QĐ-TCHQ 2014 kiểm tra giám sát hải quan hành lý hành khách xuất cảnh nhập cảnh

• Số hiệu: 3933/QĐ-TCHQ
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Tổng cục Hải quan
• Người ký: Hoàng Việt Cường
• Ngày ban hành: 30/12/2014

BỘ TÀI CHÍNH TỔNG CỤC HẢI QUAN -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 3933/QĐ-TCHQ	Hà Nội, ngày 30 tháng 12 năm 2014

QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY ĐỊNH ÁP DỤNG QUẢN LỶ RỦI RO TRONG KIỂM TRA, GIÁM SÁT HẢI QUAN ĐỐI VỚI HÀNH LÝ CỦA HÀNH KHÁCH XUẤT CẢNH, NHẬP CẢNH, QUÁ CẢNH TẠI CỬA KHẨU SÂN BAY QUỐC TẾ NỘI BÀI

TỔNG CỤC TRƯỞNG TỔNG CỤC HẢI QUAN

Căn cứ Luật Hải quan số 54/2014/QH13 ngày 23 tháng 6 năm 2014;

Căn cứ Nghị định số 27/2011/NĐ-CP ngày 09 tháng 4 năm 2011 của Chính phủ về cung cấp, khai thác, xử lý, sử dụng thông tin về hành khách trước khi nhập cảnh Việt Nam qua đường hàng không;

Căn cứ Nghị định số 75/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 7 năm 2013 của Chính phủ về sửa đổi Nghị định số 27/2011/NĐ-CP ngày 09 tháng 4 năm 2011 của Chính phủ về cung cấp, khai thác, xử lý, sử dụng thông tin về hành khách trước khi nhập cảnh Việt Nam qua đường hàng không;

Căn cứ Quyết định số 02/2010/QĐ-TTg ngày 15 tháng 1 năm 2010 của Thủ tướng Chính phủ quy định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Tổng cục Hải quan trực thuộc Bộ Tài chính;

Căn cứ Thông tư số 175/2013/TT-BTC ngày 29 tháng 11 năm 2013 của Bộ Tài chính quy định về áp dụng quản lý rủi ro trong hoạt động nghiệp vụ hải quan;

Căn cứ Quyết định số 3273/QĐ-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về quy định áp dụng quản lý rủi ro trong quản lý hải quan, quản lý thuế đối với hàng hóa xuất khẩu, nhập khẩu, quá cảnh; phương tiện vận tải xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh;

Theo đề nghị của Trưởng ban Ban Quản lý rủi ro hải quan,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này:

1. Quy định áp dụng quản lý rủi ro trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý của hành khách xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh tại Cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài.

2. Các Phụ lục:

a) Phụ lục 1. Sơ đồ quy trình quản lý rủi ro;

b) Phụ lục 2. Biểu mẫu phục vụ quản lý rủi ro.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2015.

Cục trưởng Cục Hải quan thành phố Hà Nội, Thủ trưởng các đơn vị thuộc cơ quan Tổng cục Hải quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này./.

Nơi nhận: - Như điều 2; - Bộ Tài chính (để báo cáo); - Lưu: VT, QLRR (05 bản).

KT. TỔNG CỤC TRƯỞNG PHÓ TỔNG CỤC TRƯỞNG Hoàng Việt Cường

QUY ĐỊNH

ÁP DỤNG QUẢN LÝ RỦI RO TRONG KIỂM TRA, GIÁM SÁT HẢI QUAN ĐỐI VỚI HÀNH LÝ CỦA HÀNH KHÁCH XUẤT CẢNH, NHẬP CẢNH, QUÁ CẢNH TẠI CỬA KHẨU SÂN BAY QUỐC TẾ NỘI BÀI
(Ban hành kèm theo Quyết định số 3933/QĐ-TCHQ ngày 30/12/2014 của Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan)

Phần 1

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi áp dụng

Văn bản này quy định áp dụng quản lý rủi ro (QLRR) trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý của hành khách xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh (sau đây gọi tắt là hành lý XNC) tại Cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

Đối tượng áp dụng tại Quy định này bao gồm: đơn vị, công chức hải quan thực hiện thu thập, xử lý thông tin, áp dụng biện pháp, kỹ thuật nghiệp vụ QLRR; đơn vị, công chức hải quan thực hiện thủ tục hải quan, kiểm tra, giám sát hải quan; và đơn vị, công chức hải quan tiến hành các hoạt động nghiệp vụ khác liên quan đến kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý XNC tại Cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài.

Điều 3. Nội dung áp dụng quản lý rủi ro

Nội dung áp dụng QLRR trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý XNC, bao gồm:

1. Thu thập, xử lý, cung cấp thông tin về hành khách, hành lý XNC.

2. Xây dựng Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm.

3. Xây dựng, quản lý, ứng dụng hồ sơ rủi ro đối với hành khách, hành lý XNC.

4. Xây dựng Danh mục dấu hiệu rủi ro của hành khách, hành lý XNC.

5. Phân tích thông tin về hành khách, hành lý XNC trước khi đến hoặc rời cửa khẩu.

6. Xác định trọng điểm kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành khách, hành lý XNC.

Điều 4. Giải thích từ ngữ

Trong Quy định này các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Dấu hiệu vi phạm là yếu tố mang giá trị thông tin mà qua đó có cơ sở nhận định về sự diễn ra của hành vi buôn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới, gian lận thương mại và các hành vi khác vi phạm pháp luật về hải quan (sau đây gọi chung là vi phạm PLHQ).

2. Dấu hiệu rủi ro là yếu tố mang giá trị thông tin phản ánh sự tiềm ẩn của hành vi vi phạm PLHQ.

3. Đối tượng rủi ro bao gồm hành khách, hành lý XNC, các đối tượng khác có liên quan hoạt động XNC tiềm ẩn nguy cơ vi phạm PLHQ.

4. Chỉ số rủi ro là dấu hiệu rủi ro cụ thể khi kết hợp lại cho phép nhận diện về đối tượng rủi ro.

5. Hồ sơ rủi ro hành khách, hành lý XNC (sau đây gọi chung là Hồ sơ rủi ro hành khách XNC) là tập hợp các chỉ số rủi ro cho phép xác định hành khách, hành lý XNC tiềm ẩn nguy cơ vi phạm PLHQ.

6. Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm là việc cơ quan hải quan lập kế hoạch, bố trí lực lượng, biện pháp và các điều kiện cần thiết khác để kiểm tra, giám sát, kiểm soát chặt chẽ đối với các chuyến bay vận chuyển quốc tế đến sân bay quốc tế Nội Bài hoặc từ sân bay quốc tế Nội Bài đi nước ngoài tiềm ẩn nguy cơ vi phạm PLHQ.

7. Danh mục dấu hiệu rủi ro là tổng hợp các đặc điểm, biểu hiện của hành khách, hành lý XNC cho thấy sự bất thường, nghi vấn vi phạm PLHQ.

8. Phân tích thông tin trước là việc cơ quan hải quan thu thập, tiếp nhận, phân tích thông tin trước về hành khách, hành lý XNC để xác định đối tượng rủi ro.

Phần 2

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Điều 5. Thông tin phục vụ áp dụng quản lý rủi ro trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý xuất nhập cảnh

1. Thông tin phục vụ áp dụng QLRR trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý XNC, bao gồm:

a) Thông tin hành khách trước chuyến bay (API);

b) Thông tin liên quan đến chuyến bay (lịch bay, số hiệu chuyến bay, điểm đi, điểm đến, vị trí đỗ máy bay,...) của hành khách XNC;

c) Thông tin lịch sử chuyến đi của hành khách XNC (PNR);

d) Thông tin lịch sử vi phạm của hành khách XNC;

đ) Thông tin vi phạm, dấu hiệu vi phạm, dấu hiệu rủi ro của hành khách XNC;

e) Thông tin về xu hướng, phương thức, thủ đoạn vận chuyển, cất giấu tang vật buôn lậu, vận chuyển trái phép qua biên giới trên tuyến hàng không;

g) Sản phẩm thông tin QLRR tại các Điều 7, Điều 8, Điều 9, Điều 10 Quy định này;

h) Thông tin tình báo trong nước và ngoài nước;

i) Các thông tin khác liên quan đến hoạt động XNC.

2. Các nội dung thông tin tại khoản 1 nêu trên được thu thập theo các biện pháp quy định tại khoản 2 Điều 8 Thông tư số 175/2013/TT-BTC.

Điều 6. Thu thập, xử lý, cung cấp thông tin phục vụ áp dụng quản lý rủi ro trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý xuất nhập cảnh

1. Tại Tổng cục Hải quan:

a) Ban Quản lý rủi ro hải quan:

a.1) Quản lý hệ thống thông tin, dữ liệu lịch sử vi phạm của hành khách XNC; chia sẻ, cung cấp cho đơn vị nghiệp vụ tại Hải quan các cấp;

a.2) Thu thập, xử lý, cung cấp thông tin tại các điểm đ, e, g, h, i khoản 1 Điều 5 Quy định này cho đơn vị nghiệp vụ tại Hải quan các cấp theo các tình huống và yêu cầu nghiệp vụ QLRR.

b) Cục Điều tra chống buôn lậu tiến hành thu thập, xử lý thông tin tại các điểm đ, e, h, i khoản 1 Điều 5 Quy định này để phối hợp tổ chức đấu tranh phòng, chống buôn lậu; cung cấp cho đơn vị QLRR cấp Tổng cục để áp dụng các biện pháp, kỹ thuật QLRR đối với hành lý XNC.

2. Tại Cục Hải quan thành phố Hà Nội:

a) Phòng Quản lý rủi ro: Thu thập, xử lý, cung cấp thông tin tại các điểm đ, e, g, h, i khoản 1 Điều 5 Quy định này cho các đơn vị nghiệp vụ tại Chi cục Hải quan cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài theo các tình huống và yêu cầu nghiệp vụ QLRR.

b) Đội Kiểm soát hải quan, Đội Kiểm soát phòng, chống ma túy và các đơn vị liên quan tiến hành thu thập, xử lý thông tin tại các điểm đ, e, h, i khoản 1 Điều 5 Quy định này để phối hợp tổ chức đấu tranh phòng, chống buôn lậu; cung cấp cho Phòng QLRR để áp dụng các biện pháp, kỹ thuật QLRR đối với hành lý XNC.

3. Tại Chi cục Hải quan cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài:

a) Đơn vị, công chức QLRR:

a.1) Tiếp nhận, tổng hợp thông tin từ các đơn vị tại khoản 1, khoản 2 Điều này và các thông tin khác có liên quan; rà soát, phân loại đối tượng rủi ro trên tuyến địa bàn;

a.2) Tiếp nhận, phân tích thông tin tại các điểm a, b, c khoản 1 Điều 5 Quy định này; xác định đối tượng trọng điểm (đối tượng rủi ro) để kiểm tra, giám sát hải quan.

b) Đơn vị thủ tục hành lý nhập, hành lý xuất; giám sát; kiểm soát hải quan; kiểm soát phòng, chống ma túy và các đơn vị liên quan tại Chi cục Hải quan có trách nhiệm tiếp nhận, xử lý thông tin từ các đơn vị tại khoản 1, khoản 2 Điều này, điểm a khoản này và các thông tin khác có liên quan để nhận diện đối tượng rủi ro, tiến hành các biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát theo quy định.

Điều 7. Xây dựng, quản lý Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm

1. Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm được xây dựng để phân loại, bố trí nguồn lực, biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát có hiệu quả các nguy cơ vi phạm PLHQ qua các tuyến đường bay quốc tế trọng điểm đến Cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài hoặc từ Cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài đi nước ngoài; nội dung bao gồm:

a) Tên tuyến (đường bay) vận chuyển hàng không quốc tế;

b) Đặc điểm, tình hình hoạt động XNC qua tuyến;

c) Những nguy cơ rủi ro tiềm ẩn;

d) Phương thức, thủ đoạn vận chuyển, cất giấu tang vật vi phạm; những khu vực, lĩnh vực tiềm ẩn nguy cơ rủi ro;

đ) Những đối tượng rủi ro thường xuất hiện trên tuyến;

e) Đề xuất biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát hải quan phù hợp với từng loại đối tượng;

g) Phân công nhiệm vụ thực hiện các biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát hải quan;

h) Thời gian thực hiện: thời gian bắt đầu; thời gian kết thúc;

i) Các yêu cầu nghiệp vụ khác (nếu có);

2. Trình tự xây dựng, quản lý, áp dụng Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm (Phương án):

a) Bước 1. Thu thập, xử lý thông tin:

a.1) Thu thập, phân tích thông tin về các đường bay hàng không đến, đi từ cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài; xác định đường bay trọng điểm vi phạm PLHQ;

a.2) Thu thập bổ sung thông tin, làm rõ các nội dung tại khoản 1 Điều này.

b) Bước 2. Lập Phương án:

b.1) Viết báo cáo đề xuất xác lập Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm, trong đó nêu rõ:

- Căn cứ xác lập Phương án;

- Nội dung Phương án: phân tích cụ thể các nội dung tại khoản 1 Điều này;

- Những tác động ảnh hưởng của việc triển khai thực hiện Phương án.

b.2) Lập Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm theo biểu mẫu 02/KSTTĐ tại Phụ lục ban hành kèm theo Quyết định;

b.3) Trình cấp lãnh đạo tại khoản 3 Điều này phê duyệt Phương án.

c) Bước 3. Triển khai thực hiện Phương án:

c.1) Đơn vị xác lập chuyển giao kịp thời Phương án đến đơn vị được phân công nhiệm vụ theo đề xuất trong Phương án để tổ chức thực hiện;

c.2) Thủ trưởng đơn vị được phân công nhiệm vụ, tại Điều 11 Quy định này, có trách nhiệm tiếp nhận, tổ chức triển khai thực hiện các nội dung trong Phương án, cụ thể:

c.2.1) Nghiên cứu, phổ biến nội dung Phương án; bố trí lực lượng, phân công nhiệm vụ, biện pháp để kiểm tra, giám sát, kiểm soát chặt chẽ các nguy cơ vi phạm PLHQ trên từng chuyến bay trên tuyến trọng điểm;

c.2.2) Theo dõi, kiểm tra việc thực hiện các biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát đối với chuyến bay trọng điểm;

c.2.3) Báo cáo phản hồi kết quả thực hiện Phương án:

- Trường hợp phát hiện hoạt động buôn lậu thì báo cáo ngay sau khi lập biên bản vi phạm về gửi về Phòng Quản lý rủi ro và Ban Quản lý rủi ro hải quan để tổng hợp và phân tích.

- Định kỳ ngày 20 hàng tháng, báo cáo tình hình thực hiện Phương án theo chế độ báo cáo chung về công tác QLRR của ngành Hải quan.

d) Bước 4. Điều chỉnh, hủy bỏ, gia hạn Phương án:

d.1) Điều chỉnh Phương án: Việc điều chỉnh Phương án do đơn vị xác lập Phương án xem xét, đề xuất lãnh đạo có thẩm quyền tại khoản 3 Điều này, trên cơ sở phân tích, tổng hợp thông tin phản hồi tại điểm C.2 khoản này.

d.2) Hủy bỏ Phương án: Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm được hủy bỏ trong các trường hợp:

- Hết thời hạn áp dụng Phương án nhưng không phát hiện vi phạm;

- Đang trong thời hạn áp dụng nhưng có cơ sở cho rằng không còn tiềm ẩn nguy cơ rủi ro.

d.3) Gia hạn Phương án:

Việc gia hạn Phương án được thực hiện trong trường hợp Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm đã hết thời hạn áp dụng nhưng qua đánh giá cho thấy còn tiềm ẩn nguy cơ vi phạm PLHQ.

3. Thẩm quyền phê duyệt Phương án:

a) Lãnh đạo Tổng cục Hải quan phê duyệt Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm do Ban Quản lý rủi ro hải quan, Cục Điều tra chống buôn lậu xây dựng, đề xuất;

b) Lãnh đạo Cục Hải quan thành phố Hà Nội phê duyệt Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm do Phòng Quản lý rủi ro, Đội Kiểm soát hải quan, Đội Kiểm soát phòng, chống ma túy xây dựng, đề xuất;

c) Lãnh đạo Chi cục Hải quan cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài phê duyệt Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm do đơn vị Quản lý rủi ro, Kiểm soát hải quan, Kiểm soát phòng, chống ma túy tại Chi cục Hải quan xây dựng, đề xuất.

4. Phân công trách nhiệm:

a) Ban Quản lý rủi ro hải quan; Cục Điều tra chống buôn lậu; Phòng Quản lý rủi ro, Đội Kiểm soát hải quan, Đội Kiểm soát phòng, chống ma túy thuộc Cục Hải quan thành phố Hà Nội và Chi cục Hải quan cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài có trách nhiệm thu thập, xử lý thông tin, xây dựng, quản lý Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm.

b) Đơn vị, công chức hải quan tại Điều 11 Quy định này có trách nhiệm tổ chức thực hiện Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm theo nhiệm vụ được phân công.

Điều 8. Xây dựng, quản lý, ứng dụng hồ sơ rủi ro hành khách XNC

1. Hồ sơ rủi ro hành khách XNC (Hồ sơ rủi ro) được xây dựng để hỗ trợ công chức hải quan nhận diện, xác định trọng điểm kiểm tra, giám sát đối với hành khách, hành lý XNC; cụ thể, bao gồm:

a) Hồ sơ rủi ro hành khách;

b) Hồ sơ rủi ro hành lý.

2. Hồ sơ rủi ro hành khách XNC gồm các nội dung dưới đây:

a) Loại hồ sơ: thuộc 1 trong 2 loại hồ sơ tại khoản 1 Điều này;

b) Loại rủi ro: hồ sơ rủi ro được gắn với loại rủi ro cụ thể.

c) Các dấu hiệu rủi ro được xác định gắn với loại rủi ro (nêu trên);

d) Phương thức, thủ đoạn vận chuyển, cất giấu tang vật vi phạm;

đ) Đề xuất biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát cần áp dụng;

e) Đơn vị, công chức thực hiện: đơn vị, công chức ứng dụng hồ sơ rủi ro để nhận diện đối tượng rủi ro;

g) Thời gian thực hiện: thời gian bắt đầu; thời gian kết thúc;

h) Các yêu cầu nghiệp vụ khác (nếu có);

3. Trình tự xây dựng, quản lý, ứng dụng hồ sơ rủi ro:

a) Bước 1. Thu thập, xử lý thông tin:

a.1) Thu thập, phân tích, tổng hợp thông tin các vụ vi phạm PLHQ đã xảy ra ở trong nước và nước ngoài để xác định các vi phạm có thể tiếp tục xảy ra trên tuyến đường hàng không tại Cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài;

a.2) Xác định các dấu hiệu để nhận biết rủi ro (dấu hiệu rủi ro);

a.3) Thu thập bổ sung thông tin, làm rõ các nội dung tại khoản 2 Điều này.

b) Bước 2. Lập hồ sơ rủi ro:

b.1) Viết báo cáo đề xuất xác lập hồ sơ rủi ro, trong đó nêu rõ:

- Căn cứ xác lập hồ sơ rủi ro;

- Nội dung hồ sơ rủi ro: phân tích cụ thể các nội dung tại khoản 2 Điều này;

- Những tác động ảnh hưởng của việc áp dụng hồ sơ rủi ro.

b.2) Lập hồ sơ rủi ro theo biểu mẫu số 03/HSRR tại Phụ lục ban hành kèm theo Quyết định;

b.3) Trình cấp lãnh đạo có thẩm quyền tại khoản 4 Điều này phê duyệt áp dụng hồ sơ rủi ro.

c) Bước 3. Áp dụng hồ sơ rủi ro:

c.1) Đơn vị xác lập chuyển giao hồ sơ rủi ro kịp thời đến đơn vị được phân công nhiệm vụ để triển khai thực hiện.

c.2) Thủ trưởng đơn vị được phân công nhiệm vụ, tại Điều 11 Quy định này, có trách nhiệm tiếp nhận, tổ chức triển khai áp dụng hồ sơ rủi ro, cụ thể:

c.2.1) Giao cán bộ, công chức hải quan tại các vị trí công việc, theo Điều 11 Quy định này, nghiên cứu, sử dụng hồ sơ rủi ro để nhận diện đối tượng rủi ro, áp dụng các biện pháp kiểm tra, giám sát theo quy định;

c.2.2) Theo dõi, kiểm tra, đánh giá việc ứng dụng hồ sơ rủi ro của cán bộ, công chức hải quan tại điểm c.2.1 khoản này.

c.2.3) Báo cáo phản hồi kết quả áp dụng hồ sơ rủi ro:

- Trường hợp phát hiện hoạt động buôn lậu thì báo cáo ngay sau khi lập biên bản vi phạm về gửi về Phòng Quản lý rủi ro và Ban Quản lý rủi ro hải quan để tổng hợp, điều chỉnh việc áp dụng hồ sơ rủi ro.

- Định kỳ ngày 20 hàng tháng, báo cáo tình hình, áp dụng hồ sơ rủi ro theo chế độ báo cáo chung về công tác QLRR của ngành Hải quan.

d) Bước 4. Điều chỉnh, hủy bỏ, gia hạn hồ sơ rủi ro:

d.1) Điều chỉnh hồ sơ rủi ro: Việc điều chỉnh hồ sơ rủi ro do đơn vị xác lập xem xét, đề xuất lãnh đạo có thẩm quyền tại khoản 4 Điều này, trên cơ sở thu thập, phân tích thông tin phản hồi tại điểm c.2.3 nêu trên.

d.2) Hủy bỏ hồ sơ rủi ro: hồ sơ rủi ro được hủy bỏ trong trường hợp hồ sơ rủi ro hết thời hạn áp dụng nhưng không phát hiện vi phạm hoặc đang trong thời hạn áp dụng nhưng có cơ sở cho rằng không còn tiềm ẩn nguy cơ vi phạm PLHQ.

d.3) Gia hạn hồ sơ rủi ro: Việc gia hạn hồ sơ rủi ro được áp dụng trong trường hợp hồ sơ rủi ro đã hết thời hạn áp dụng nhưng qua đánh giá cho thấy còn tiềm ẩn nguy cơ vi phạm PLHQ.

4. Thẩm quyền phê duyệt hồ sơ rủi ro:

a) Lãnh đạo Ban Quản lý rủi ro hải quan phê duyệt hồ sơ rủi ro cấp Tổng cục;

b) Lãnh đạo Phòng Quản lý rủi ro thuộc Cục Hải quan thành phố Hà Nội phê duyệt hồ sơ rủi ro cấp Cục;

c) Lãnh đạo Chi cục Hải quan cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài phê duyệt hồ sơ rủi ro cấp Chi cục.

5. Phân công trách nhiệm:

a) Ban Quản lý rủi ro hải quan, Phòng Quản lý rủi ro thuộc Cục Hải quan thành phố Hà Nội và Chi cục Hải quan cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài có trách nhiệm thu thập, xử lý thông tin, xây dựng, quản lý hồ sơ rủi ro hành khách XNC.

b) Đơn vị, công chức hải quan tại Điều 11 Quy định này có trách nhiệm tổ chức triển khai áp dụng hồ sơ rủi ro theo nhiệm vụ được phân công.

Điều 9. Xây dựng, quản lý Danh mục dấu hiệu rủi ro hành khách, hành lý xuất nhập cảnh.

1. Danh mục dấu hiệu rủi ro hành khách, hành lý XNC được sử dụng là công cụ giúp cán bộ, công chức hải quan nhận diện rủi ro đối với hành khách, hành lý XNC để tiến hành các kỹ thuật đặt câu hỏi, gây tác động tâm lý... hoặc áp dụng các biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát phù hợp nhằm phát hiện và xử lý rủi ro kịp thời.

2. Ban Quản lý rủi ro hải quan xây dựng và hướng dẫn áp dụng Danh mục dấu hiệu rủi ro của hành khách, hành lý XNC trên cơ sở các khuyến nghị hướng dẫn của Tổ chức Hải quan thế giới và rà soát, tổng kết thực tiễn quản lý hoạt động XNC.

Điều 10. Phân tích, xử lý kết quả phân tích thông tin trước chuyến bay

1. Đơn vị Quản lý rủi ro tại Chi cục Hải quan cửa khẩu sân bay quốc tế Nội Bài tiếp nhận thông tin về hành khách, hành lý XNC trước khi đến hoặc rời cửa khẩu để phân tích, xác định đối tượng rủi ro.

Việc phân tích, xác định đối tượng rủi ro được thực hiện bằng việc đối chiếu thông tin trước về hành khách, hành lý XNC với các thông tin, dữ liệu dưới đây:

a) Dữ liệu lịch sử của hành khách XNC;

b) Danh sách hành khách XNC đã từng buôn lậu;

c) Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm;

d) Hồ sơ rủi ro hành khách XNC;

đ) Dấu hiệu rủi ro;

e) Các thông tin khác có liên quan.

2. Lập Phiếu cung cấp thông tin nghiệp vụ đối với các đối tượng rủi ro được xác định theo biểu mẫu số 04/CCTTNV tại Phụ lục ban hành kèm theo Quyết định này và trình lãnh đạo Chi cục phê duyệt thực hiện.

Ngay sau khi phê duyệt, đơn vị Quản lý rủi ro có trách nhiệm chuyển giao Phiếu cung cấp thông tin nghiệp vụ đến đơn vị có trách nhiệm xử lý theo quy định tại Điều 11 Quy định này.

3. Thủ trưởng đơn vị được cung cấp thông tin có trách nhiệm tiếp nhận, tổ chức triển khai thực hiện các yêu cầu nghiệp vụ theo đề nghị của đơn vị Quản lý rủi ro, tương tự như điểm c.2 Điều 8 Quy định này. Kết quả thực hiện được phản hồi kịp thời cho đơn vị Quản lý rủi ro biết để điều chỉnh việc áp dụng quản lý rủi ro.

Điều 11. Áp dụng quản lý rủi ro đối với hành lý của hành khách xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh

1. Áp dụng QLRR đối với hành lý XNC bao gồm việc áp dụng các sản phẩm QLRR dưới đây vào việc nhận diện, phát hiện đối tượng rủi ro và việc thực hiện kiểm tra, giám sát, kiểm soát hải quan đối với hành lý XNC:

a) Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm;

b) Hồ sơ rủi ro hành khách XNC;

c) Danh mục dấu hiệu rủi ro hành khách, hành lý XNC;

d) Phiếu cung cấp thông tin nghiệp vụ.

2. Đơn vị, công chức thực hiện nhiệm vụ tại các vị trí công việc dưới đây có trách nhiệm triển khai thực hiện sản phẩm QLRR tại khoản 1 Điều này và các thông tin khác liên quan để nhận diện, phát hiện và áp dụng các biện pháp kiểm tra, giám sát, kiểm soát phù hợp đối với đối tượng rủi ro:

a) Trong quản lý hành lý mang theo người của hành khách nhập cảnh, bao gồm:

- Công chức giám sát trực tiếp tại các đơn vị thực hiện thủ tục hành lý nhập, đơn vị giám sát;

- Công chức giám sát thông qua hệ thống camera giám sát tại các đơn vị thực hiện thủ tục hành lý nhập, đơn vị giám sát, đơn vị kiểm soát hải quan;

- Công chức thực hiện thủ tục hải quan cho hành lý mang theo người của hành khách nhập cảnh;

- Công chức thực hiện các hoạt động kiểm soát hải quan và kiểm soát ma túy.

b) Trong quản lý hành lý mang theo người của hành khách xuất cảnh, bao gồm:

- Công chức giám sát trực tiếp tại các đơn vị thực hiện thủ tục hành lý xuất, đơn vị giám sát;

- Công chức giám sát thông qua hệ thống camera giám sát tại các đơn vị thực hiện thủ tục hành lý xuất, đơn vị giám sát, đơn vị kiểm soát hải quan;

- Công chức thực hiện thủ tục hải quan cho hành lý mang theo người của hành khách xuất cảnh;

- Công chức thực hiện các hoạt động kiểm soát hải quan và kiểm soát ma túy.

c) Trong quản lý hành lý mang theo người của hành khách quá cảnh:

- Công chức hải quan làm nhiệm vụ soi chiếu hành lý xách tay tại đơn vị thực hiện thủ tục hành lý xuất;

- Công chức làm nhiệm vụ soi chiếu hành lý ký gửi thuộc đơn vị giám sát;

- Công chức làm nhiệm vụ soi chiếu hành lý của hành khách quá cảnh làm thủ tục tại đơn vị thực hiện thủ tục hành lý nhập;

2. Việc triển khai thực hiện từng sản phẩm cụ thể quản lý hành lý XNC được quy định tại các Điều 7, Điều 8, Điều, 9 và Điều 10 Quy định này.

Phần 3

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 12. Trách nhiệm thi hành

1. Trưởng Ban Quản lý rủi ro hải quan; Cục trưởng Cục Hải quan thành phố Hà Nội có trách nhiệm tổ chức triển khai áp dụng QLRR thống nhất, hiệu quả các nội dung tại Quy định này.

2. Cục trưởng Cục Điều tra chống buôn lậu và các đơn vị liên quan thuộc cơ quan Tổng cục có trách nhiệm phối hợp thực hiện có hiệu quả việc áp dụng QLRR đối với hành lý XNC theo phân công nhiệm vụ tại Quy định này và các quy định có liên quan.

3. Quá trình thực hiện có phát sinh vướng mắc, báo cáo về Tổng cục Hải quan (qua Ban Quản lý rủi ro hải quan) để được hướng dẫn, xử lý kịp thời.

PHỤ LỤC 01

SƠ ĐỒ QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO
TRONG KIỂM TRA, GIÁM SÁT HẢI QUAN ĐỐI VỚI HÀNH LÝ XNC TẠI CKSBQT NỘI BÀI
(Ban hành kèm theo Quyết định số 3933/QĐ-TCHQ ngày 30 tháng 12 năm 2014)

PHỤ LỤC 02

DANH MỤC BIỂU MẪU
PHỤC VỤ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG KIỂM TRA, GIÁM SÁT HẢI QUAN ĐỐI VỚI HÀNH LÝ CỦA HÀNH KHÁCH XUẤT CẢNH, NHẬP CẢNH, QUÁ CẢNH
(Ban hành kèm theo Quyết định số 3933/QĐ-TCHQ ngày 30/12/2014 của Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan)

1. Mẫu số 01/TTVP: Tổng hợp thông tin vi phạm của hành khách xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh.

2. Mẫu số 02/KSTTĐ: Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm.

3. Mẫu số 03/HSRR: Hồ sơ rủi ro.

4. Mẫu số 04/CCTTNV: Phiếu cung cấp thông tin nghiệp vụ.

5. Mẫu số 05/BCĐGKQ: Báo cáo đánh giá kết quả áp dụng quản lý rủi ro trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý của hành khách xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh.

Đơn vị:……………………….

Mẫu số 01/TTVPHK

TỔNG HỢP THÔNG TIN VI PHẠM CỦA HÀNH KHÁCH XUẤT CẢNH, NHẬP CẢNH, QUẢ CẢNH QUA ĐƯỜNG HÀNG KHÔNG

Số TT	Đơn vị phát hiện	Tên hành khách	Số hộ chiếu	Ngày tháng năm sinh	Giới tính	Quốc tịch	Tuyến đường	Số hiệu chuyến bay	Thời gian cất cánh/hạ cánh	Hàng hóa vi phạm	Thủ đoạn vi phạm	Lĩnh vực quản lý	Cách thức phát hiện	Mục đích chuyến đi	Số lần ra/ vào VN	Tình trạng hộ chiếu	Tình trạng vé máy bay	Dữ liệu lịch sử	Tóm tắt nội dung vụ việc	Ghi chú
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21
1
2
3
…

NGƯỜI LẬP (Ký, ghi rõ họ tên)

LÃNH ĐẠO ĐƠN VỊ (Ký, ghi rõ họ tên)

Hướng dẫn:

- Biểu mẫu này hướng dẫn các nội dung thông tin (không giới hạn) cần thu thập để tổng hợp, lưu trữ, phục vụ phân tích, đánh giá rủi ro.

- Việc cập nhật thông tin được thực hiện căn cứ vào thực tế thông tin thu thập không giới hạn bởi các cột thông tin nêu trên, trong quá trình thu thập thông tin các đơn vị có thể bổ sung thêm các cột thông tin cập nhật cho phù hợp với thực tế.

- Cột 2 Đơn vị phát hiện: Đội……… Chi cục………

- Cột 4 Số hộ chiếu: Cập nhật tất cả các số hộ chiếu nếu hành khách có nhiều hộ chiếu

- Cột 7 Quốc tịch: Cập nhật tất cả quốc tịch nếu hành khách có nhiều quốc tịch

- Cột 8 Tuyến đường: Nêu rõ quốc gia đi, quốc gia quá cảnh, quốc gia đến

- Cột 10 Thời gian cất cánh/hạ cánh: ghi rõ giờ, phút, ngày, tháng, năm

- Cột 11 Hàng hóa vi phạm: nêu rõ tên của hàng hóa (vd: ma túy, súng, rượu, quần áo thời trang..)

- Cột 12 Thủ đoạn vi phạm: mô tả cách cất giấu như giấu trong hành lý ký gửi hay xách tay; trong vali, túi xách...; trong người...

- Cột 13 Lĩnh vực quản lý: Hàng hóa vi phạm thuộc diện cấm XK, cấm NK, XNK có giấy phép... cơ quan nào quản lý để phối hợp nếu cần

- Cột 14 Cách thức phát hiện: qua kiểm tra thủ công, máy soi, chó nghiệp vụ, thông tin xác định trọng điểm, thông tin từ các đơn vị ngoài ngành, qua kiểm tra giám sát hành vi.

- Cột 17 Tình trạng hộ chiếu: Hộ chiếu thật, giả

- Cột 18 Tình trạng vé máy bay: Thời gian đặt vé, phương thức đặt vé máy bay (qua đại lý, mạng, mua trực tiếp...), phương thức thanh toán (tiền mặt, visa...)

- Cột 19 Dữ liệu lịch sử: thông tin vi phạm trước đó của hành khách

- Cột 20 Tóm tắt nội dung vi phạm

Đơn vị:................... Số:..................

Mẫu số 02/KSTTĐ

Hà Nội, ngày     tháng    năm 201

PHƯƠNG ÁN KIỂM SOÁT TUYẾN TRỌNG ĐIỂM

1. Tên đường bay: ..........................................................................................................

2. Những nguy cơ rủi ro:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

3. Phương thức, thủ đoạn điển hình:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

4. Đối tượng rủi ro:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

5. Các biện pháp nghiệp vụ cần áp dụng đối với chuyến bay:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

6. Trách nhiệm thực hiện:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

7. Yêu cầu nghiệp vụ cần thực hiện trong kiểm soát chuyến bay:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

8. Yêu cầu báo cáo phản hồi kết quả kiểm soát chuyến bay:

.......................................................................................................................................

.......................................................................................................................................

NGƯỜI PHÊ DUYỆT (Ký và ghi rõ họ tên, chức vụ)

Đơn vị:................... Số:..................

Mẫu số 03/HSRR

Hà Nội, ngày     tháng    năm 201

HỒ SƠ RỦI RO

1. Loại hồ sơ:	£ Hành khách	£ Hành lý
2. Loại rủi ro:.................................................................................................................... .......................................................................................................................................
3. Chỉ số rủi ro Chỉ số 1: Chỉ số 2: ……
4. Phương thức, thủ đoạn cất giấu:................................................................................... .......................................................................................................................................
5. Biện pháp áp dụng:...................................................................................................... 5.1. Biện pháp kiểm tra: ................................................................................................... 5.2. Biện pháp giám sát: .................................................................................................. 5.3. Biện pháp khác:.........................................................................................................
6. Yêu cầu nghiệp vụ: ...................................................................................................... .......................................................................................................................................
7. Thời hiệu áp dụng: ngày áp dụng: ……………………… ngày kết thúc:.............................
8. Nội dung thông tin phản hồi:......................................................................................... .......................................................................................................................................

NGƯỜI PHÊ DUYỆT (Ký và ghi rõ họ tên, chức vụ)

Hướng dẫn:

- Mục 2. Loại rủi ro: nêu ngắn gọn loại vi phạm có thể xảy ra

- Mục 3. Chỉ số rủi ro: Các chỉ số để nhận biết đối tượng rủi ro;

- Mục 5. Biện pháp áp dụng: nêu cụ thể các biện pháp áp dụng được đưa ra trong đề xuất.

- Mục 6. Yêu cầu nghiệp vụ: các yêu cầu nghiệp vụ cần tiến hành khi áp dụng hồ sơ rủi ro.

Đơn vị:................... Số:..................

Mẫu số 04/CCTTNV

Hà Nội, ngày     tháng    năm 201

PHIẾU CUNG CẤP THÔNG TIN NGHIỆP VỤ

1. Đơn vị cung cấp:............................................................................................................ .........................................................................................................................................

2. Đơn vị xử lý:.................................................................................................................. .........................................................................................................................................

3. Đối tượng rủi ro: ......................................................................................................................................... .........................................................................................................................................

4. Nội dung thông tin: ......................................................................................................................................... ......................................................................................................................................... .........................................................................................................................................

5. Biện pháp nghiệp vụ cần áp dụng: ......................................................................................................................................... ......................................................................................................................................... .........................................................................................................................................

6. Yêu cầu nghiệp vụ: ......................................................................................................................................... .........................................................................................................................................

7. Thời hiệu áp dụng: ngày áp dụng: ……………………… ngày kết thúc:...............................

8. Nội dung thông tin phản hồi: .........................................................................................................................................

CÔNG CHỨC ĐỀ XUẤT (Ký và ghi rõ họ tên)	NGƯỜI PHÊ DUYỆT (Ký và ghi rõ họ tên, chức vụ)
Giờ..... ngày.... tháng....năm ĐƠN VỊ TIẾP NHẬN THÔNG TIN (Ký và ghi rõ họ tên)

Mẫu 05/BBĐGKQ

CỤC HẢI QUAN TP. HÀ NỘI CHI CỤC HQCK SBQT NỘI BÀI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
	Hà Nội, ngày….. tháng….. năm……

BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ

Áp dụng QLRR trong kiểm tra, giám sát hải quan đối với hành lý của hành khách xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh

(Thời gian từ…………. đến………….)

I. TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN LÝ RỦI RO TẠI CHI CỤC

1. Tình hình hoạt động xuất nhập cảnh

1.1. Số lượng tuyến đường bay xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh

1.2. Số lượng chuyến bay XNC

- Tổng số lượng chuyến bay XNC:

- Số lượng chuyến bay XC:

- Số lượng chuyến bay NC:

- Số lượng chuyến bay QC:

2. Tình hình thực hiện quản lý rủi ro

2.1. Số lượng Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm được triển khai thực hiện

2.2. Số lượng Hồ sơ rủi ro hành khách XNC được triển khai áp dụng

2.3. Số lượng Phiếu cung cấp thông tin nghiệp vụ được cung cấp

II. KẾT QUẢ ÁP DỤNG QUẢN LÝ RỦI RO

1. Kết quả thực hiện giám sát, kiểm tra dựa trên áp dụng quản lý rủi ro

1.1. Số lượng chuyến bay trọng điểm được giám sát, kiểm tra theo Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm

1.2. Số lượng hành lý được, soi chiếu, kiểm tra theo hồ sơ rủi ro hành khách XNC

1.3. Số lượng hành lý được soi chiếu, kiểm tra theo Phiếu cung cấp thông tin nghiệp vụ

1.4. Số lượng hành lý được soi chiếu kiểm tra qua nhận diện theo dấu hiệu rủi ro

2. Kết quả phát hiện vi phạm

2.1. Tổng số vụ vi phạm được phát hiện

2.2. Số lượng vụ vi phạm được phát hiện theo Phương án kiểm soát tuyến trọng điểm

2.3. Số lượng vụ vi phạm được phát hiện theo hồ sơ rủi ro hành khách XNC

2.4. Số lượng vụ vi phạm được phát hiện qua nhận diện theo dấu hiệu rủi ro

3. Hạn chế, vướng mắc trong quá trình thực hiện

III. NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ VÀ KIẾN NGHỊ ĐỀ XUẤT

1. Nhận xét, đánh giá về tình hình thực hiện áp dụng quản lý rủi ro

2. Kiến nghị đề xuất

NGƯỜI LẬP (Ký, ghi rõ họ tên)

LÃNH ĐẠO CHI CỤC HẢI QUAN (Ký, ghi rõ họ tên)

Tiếng Anh (English)

MINISTRY OF FINANCE GENERAL DEPARTMENT OF CUSTOMS -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom – Happiness ---------------
No.: 3933/QD-TCHQ	Hanoi, 30 December 2014

DECISION

ISSUING REGULATIONS ON APPLIED RISK MANAGEMENT IN CUSTOMS INSPECTION AND SUPERVISION OVER LUGGAGE OF PASSENGERS WHO ENTER, EXIT OR TRANSIT AT BORDER GATE OF NOI BAI INTERNATIONAL AIRPORT

DIRECTOR GENERAL OF CUSTOMS

Pursuant to the Customs Law No. 54/2014 / QH13 dated 23 June 2014;

Pursuant to Decree No. 27/2011/ND-CP dated 09 April 2011 of the Government on supply, gathering, processing and use of information on passengers before they enter Vietnam by air.

Pursuant to Decree No. 75/2013/ND-CP dated 15 July 2013 of the Government on amendment of Decree No. 27/2011/ND-CP dated 09 April 2011 of the Government on supply, gathering, processing and use of information on passengers before they enter Vietnam by air.

Pursuant to Decision No 02/2010 / QD-TTg dated 15 January, 2010 of the Prime Minister defining the functions, duties, powers and organizational structure of the General Department of Customs directly under the Ministry of Finance;

Pursuant to Circular No. 175/2013 / TT-BTC dated 29 November, 2013 of the Ministry of Finance providing for applied risk management in customs operation;

...

...

...

At the request of Head of Committee of customs risk management,

DECIDES:

Article 1. Issued together with this Decision :

1. Regulations on applied risk management in customs inspection and supervision over luggage of passengers who enter, exit or transit at border gate of Noi Bai international airport.

2. Appendices:

a) Appendix 1. Outline of applied risk management procedures;

b) Appendix 2. Forms of applied risk management;

Article 2. This Decision takes effect from 01 January 2015.

Director of Customs Department of Hanoi city, Heads of units under the General Department of Customs are liable to execute this Decision./.

...

...

...

FOR THE DIRECTOR GENERAL
DEPUTY DIRECTOR GENERAL




Hoang Viet Cuong

REGULATION

APPLIED RISK MANAGEMENT IN CUSTOMS INSPECTION AND SUPERVISION OVER LUGGAGE OF PASSENGERS WHO ENTER, EXIT OR TRANSIT AT BORDER GATE OF NOI BAI INTERNATIONAL AIRPORT
(Issued with Decision No. 3933/QD-TCHQ dated 30 December 2014 of the Director General of Customs

Part 1

GENERAL REGULATIONS

Article 1. Scope of application

This document provides for the applied risk management in customs inspection and supervision over luggage of passengers who enter, exit or transit (referred to as entering or exiting luggage) at border gate of Noi Bai international airport

...

...

...

The subjects to be applied in this Regulation are: Customs units and officers that collect, process information, apply technical measures and techniques of applied risk management and customs units and officers perform other professional operations related to the customs inspection and supervision over the entering or exiting luggage at border gate of Noi Bai international airport.

Article 3. Content of applied risk management

The content of applied risk management in customs inspection and supervision over the entering or exiting luggage includes:

1. Collection, processing and supply of information about entering or exiting passengers and luggage.

2. Development of major route control plan.

3. Development, management and application of risk record for entering or exiting passengers and luggage.

4. Development of risk sign List of entering or exiting passengers and luggage.

5. Analysis of information about entering or exiting passengers and luggage before arriving or leaving the airport.

6. Identification of key customs inspection and supervision over entering or exiting passengers and luggage.

...

...

...

In this Decision, the following terms are construed as follows:

1. Signs of violation are factors with information value through which there are grounds to judge the occurrence of smuggling and illegal transportation of goods across border, commercial fraud and other acts of violation of customs law (referred to as violation of customs law).

2. Risk signs are factors with information value reflecting the potential of acts of violation of customs law.

3. Risk subjects mean the entering or exiting passengers and luggage and other subjects related to the entering or exiting activities with potential risks of violation of customs law.

4. Risk indicators are specific risk signs which may identify the risk subjects when combined.

5. Risk records of entering or exiting passengers and luggage (referred to as risk records of entering or exiting passengers) are the gathering of risk indicators which may identify the entering or exiting passengers and luggage with potential risks of violation of customs law.

6. Major route control plan means the customs authorities prepare plan, forces, measures and other necessary conditions carry out strict inspection and control over international flights to Border gate of Noi Bai international airport or from border gate of Noi Bai international airport to foreign countries with potential risks of violation of customs law.

7. List of risk signs is the total characteristics and manifestation of entering or exiting passengers and luggage showing the abnormality or suspicion of customs law.

8. Pre-analysis of information is the customs authorities’ collection, receipt and analysis of information about entering or exiting passengers and luggage to identify the risk subjects.

...

...

...

SPECIFIC REGULATIONS

Article 5. Information for applied risk management in customs inspection and supervision over entering or exiting passengers and luggage

1. The information for applied risk management in customs inspection and supervision over entering or exiting passengers and luggage includes:

a) Advance Passenger Information (API);

b) Information about flights (flight schedule, flight number, place of departure, destination, aircraft parking positions, ...) of entering or exiting passengers.

c) Passenger name record (PNR);

d) Information about violation record of entering or exiting passengers.

dd) Violation information, violation signs and risk signs of entering or exiting passengers.

e) Information about trends, modes, tricks of transportation or concealment of exhibits smuggled or illegally transported across border by air.

...

...

...

h) Domestic and foreign intelligence information;

i) Other information related to entering or exiting activities.

2. The information contents specified in Clause 1 mentioned above are collected by the methods specified in Clause 2, Article 8 of Circular No. 175/2013/TT-BTC.

Article 6. Collection, processing and supply of information for applied risk management in customs inspection and supervision over entering or exiting luggage

1. At the General Department of Customs:

a) Committee of customs risk management:

a.1) Manages the system of information and data of violation record of entering or exiting passengers; shares and provides such information and data to the professional customs units at all levels;

a.2) Collects processes and provides information specified under Points dd, e, g, h, i, Clause 1, Article 5 of this Regulation to the professional customs units at all levels as per situations and requirements for risk management operation.

b) The anti-smuggling and investigation Department shall collect and process information specified under Points dd, e, h, i, Clause 1, Article 5 of this Regulation to coordinate in preventing and fighting the smuggling; provide such information for  risk the management units at General Department level in order to apply measures and techniques of risk management over the entering or exiting luggage.

...

...

...

a) The Risk Management Division: Collects, processes and provides information specified under Points dd, e, g, h, i, Clause 1, Article 5 of this Regulation to the professional customs units at the customs Sub-Department of Border gate of Noi Bai international airport as per situations and requirements for risk management operation.

b) The customs control Team and the drug prevention, fighting and control Team and the relevant units shall collect and process information specified under Points dd, e, h, i, Clause 1, Article 5 of this Regulation to coordinate in preventing and fighting the smuggling; provide such information for the Risk Management Division in order to apply measures and techniques of risk management over the entering or exiting luggage.

3. A the customs Sub-Department of border gate of Noi Bai international airport:

a) Risk Management units and officers :

a.1) Receive and summarize information from the units specified in Clause 1 and 2 of this Article and other relevant information; review and classify the risk subjects on the routes of areas;

a.2) Receive and analyze information specified under a, b, c, Clause 1, Article 5 of this Regulation; identify key subjects (risk subjects) for customs inspection and supervision.

b) Units performing procedures for entering or exiting luggage, customs inspection and supervision, drug control, prevention and fighting units and related units at the customs Sub-Department are responsible for receiving and processing information from the units specified under Clause 1 and 2 of this Article and other relevant information to identify the risk subjects, take measures of inspection, supervision and control under regulation.

Article 7. Preparing and managing the major route control plan

1. The major route control plan is made to classify and allocate resources, take measures to inspect, supervise and control effectively the risks of violation of customs law through the key international flight routes to border gate of Noi Bai international airport or from border gate of Noi Bai international airport to foreign countries. The contents of the plan include:

...

...

...

b) Characteristics and reality of entry or exit activities through routes;

c) Potential risks;

d) Modes, tricks of transportation or concealment of violating exhibits; areas and fields with potential risks;

dd) Risk subjects often occur on the route;

e) Recommendations of appropriate measures of customs inspection, supervision or control with each type of subject;

g) Assignment of duties for implementing the measures of customs inspection, supervision and control;

h) Time of implementation: starting time and ending time;

i) Other professional requirements (if any);

2. Order of preparation, management and application of major route control Plan (Plan):

...

...

...

a.1) Collecting and analyzing information about arrival and departure air routes from Border gate of Noi Bai international airport; identifying key air routes violating the customs law;

a.2) Collection and addition of information and clarification of contents specified in Clause 1 of this Article.

b) Step 2. Plan preparation:

b.1) Making report on recommending and establishing the major route control Plan which specifies:

- Ground for plan establishment;

- Contents of Plan: specifically analyzing the contents specified in Clause 1 of this Article;

- Impacts of Plan implementation.

b.2) Making the major route control Plan under the Form No. 02/KSTTD in the Appendix issued with this Decision;

b.3) Submitting it to the leadership level specified in Clause 3 of this Article for Plan approval.

...

...

...

c.1) The establishing unit shall promptly transfer the Plan to the assigned unit under the recommendation in the Plan for implementation.

c.2) The head of assigned unit specified in Article 11 of this Decision shall receive and implement the contents in the Plan, particularly:

c.2.1) Studies and disseminates the contents of the Plan; deploys forces, assign tasks and measures to strictly inspect, supervise and control the risks of violation of customs law on each flight on major route.

c.2.2) Monitors and inspects the implementation of measures of inspection, supervision and control over major flights;

c.2.3) report and feedback on result of implementation:

- In case of detection of smuggling, report immediately after making the violation record and send it to the Risk Management Division and the Committee of customs risk management for aggregation and analysis.

- On the 20^th date of each month, makes periodical report on the plan implementation as per the general reporting regulation on risk management of customs sector.

d) Step 4. Plan adjustment, cancellation and extension:

d.1) Plan adjustment: The plan adjustment shall be considered and recommended by the Plan establishing unit to the competent leadership specified in Clause 3 of this Article on the basis of analysis and aggregation of feedback information specified under Point C.2 of this Clause.

...

...

...

- The time limit for application of Plan but no violation is detected;

- The Plan is under application but there are grounds that the risks no longer exist.

d.3) Plan extension:

The Plan extension is done in case the key route control Plan whose time limit for application has expired but the potential risks of violation of customs law still exist.

3. Authority to approve the Plan:

a) The leadership of General Department of Customs shall approve the key route control Plan which is developed and recommended by the Committee of customs risk management and the anti-smuggling and Investigation Department;

b) The leadership of Customs Department of Hanoi city shall approve the key route control Plan which is developed and recommended by the risk management Division, the customs control Team and the drug prevention, fighting and control Team.

c) The leadership of customs Sub-Department of border gate of Noi Bai international airport shall approve the key route control Plan which is developed and recommended by the units of risk management, customs control, drug prevention, fighting and control at the customs Sub-Department.

4. Assignment of responsibility:

...

...

...

b) The customs units and officers specified in Article 11 of this Regulation shall implement the key route control Plan under their assigned tasks.

Article 8. Development, management and application of risk records of entering or exiting passengers

1. The risk records of entering or exiting passengers (Risk records) are developed to support the customs officers to identify and determine the key inspection and supervision over the entering or exiting passengers and luggage, particularly:

a) Passenger risk record;

b) Luggage risk record;

2. The entering or exiting passenger record includes the following contents:

a) Type of record:  of 01 or 02 types of record specified in Clause of this Article;

b) Type of risk: the risk record is associated with specific risk,

c) Identified signs of risk are associated with type of risk (mentioned above);

...

...

...

dd)Recommendations of measures of inspection, supervision and control with required application;

e) Performing units and officers: apply the risk records to identify the risk subjects;

g) Time of implementation: starting time and ending time;

h) Other professional requirements (if any);

3. Order of preparation, management and application of risk records:

a) Step 1. Information collection and processing

a.1) Collecting, analyzing and aggregating information about cases of violation of customs law which have occurred in the country and abroad to determine whether such violation can occur on the air route at border gate of Noi Bai international airport;

a.2) Identifying signs to recognize risks (risk signs);

a.3) Collecting and adding information and clarifying the contents specified in Clause 2 of this Article.

...

...

...

b.1) Making report to recommend the establishment of risk record, specifying:

- Grounds for establishment of risk records;

- Contents of risk record: analyzing the contents specified in Clause 2 of this Article;

- Impacts of application of risk records.

b.2) Preparing the risk records under the Form No. 03/HSRR in the Appendix issued with this Decision;

b.3) Requesting the competent leadership level specified in Clause 4 of this Article to approve the application of risk records.

c) Step 3. Application of risk records:

c.1) The establishing unit shall transfer the risk record promptly to the assigned unit for implementation.

c.2) The head of assigned unit specified in Article 11 of this Regulation shall receive and apply the risk records, particularly:

...

...

...

c.2.2) Monitor, inspect and evaluate the application of risk records of the customs officers specified under Point c.2.1 of this Clause.

c.2.3) Make report and feedback on result of application of risk records:

- In case of detection of smuggling, report immediately after making the violation record and send it to the Risk Management Division and the Committee of customs risk management for aggregation and adjustment of application of risk records.

- On the 20^th date of each month, make periodical report on the application of risk records as per the general reporting regulation on risk management of customs sector.

d) Step 4. Adjustment, cancellation and extension of risk records:

d.1) Adjustment of risk records: shall be considered and recommended by the establishing unit to the competent leadership specified in Clause 4 of this Article on the basis of collection and analysis of feedback specified under Point c.2.3 mentioned above.

d.2) Cancellation of risk records: the risk records shall be cancelled in case their time limit for use is over but no violation is detected or there are grounds that the risks of violation of customs law no longer exist.

d.3) Extension of risk records: to be applied in case the risk record whose time limit for application has expired but the potential risks of violation of customs law still exist by evaluation.

4. Authority to approve the risk records:

...

...

...

b) The leadership of the risk management Division of the Customs Department of Hanoi city shall approve the risk records at the level of Department;

c) The leadership of the customs Sub-Department of border gate of Noi Bai international airport shall approve the risk records at the level of Sub-Department;

5. Assignment of responsibility:

a) The Committee of customs risk management; the risk management Division under the customs Department of Hanoi city and the customs Sub-Department of Border gate of Noi Bai international airport shall collect and process information, develop and manage the risk records of entering or exiting passengers;

b) The customs units and officers specified in Article 11 of this Regulation must apply the risk records according to their assigned tasks.

Article 9. Preparing and managing the List of risk signs of entering or exiting passengers and luggage

1. The List of risk signs of entering or exiting passengers and luggage being used is the tool to help the customs officers to identify risks from the entering or exiting passengers and luggage to conduct the techniques of asking questions, psychologically affecting…or apply appropriate measures of inspection, supervision and control in order to promptly detect and handle the risks.

2. The Committee of customs risk shall develop and provide the instructions on application of List of risk signs of entering or exiting passengers and luggage on the basis of recommendations and instructions of the international customs Organization and review and aggregate the actual management of entry or exit activities.

Article 10. Analyzing and processing the result of information analysis before flights

...

...

...

The analysis and identification of risk subjects are done by the advance comparison of information about the entering or exiting passengers and luggage with the following information and data:

a) Recorded data of the entering or exiting passengers;

b) List of entering or exiting passengers who did smuggling;

c) Key route control Plan;

d) Risk records of entering or exiting passengers;

dd) Risk signs;

e) Other related information.

2. Prepare the Form of professional information supply over the risk subjects specified under the Form No. 04/CCTTNV in the Appendix issued with this Decision and submit it to the leadership of the Sub-Department for approval and implementation.

Right after the approval, the risk management unit shall transfer such Form to the unit responsible for handling as stipulated in Article 11 of this Regulation.

...

...

...

Article 11. Applied risk management over the luggage of entering, exiting or transiting passengers

1. This includes the application of the following products of risk management in identification and detection of risk subjects and the customs inspection, supervision and control over the entering, exiting luggage.

a) Key route control Plan;

b) Risk records of entering, exiting passengers;

c) List of risk signs of entering or exiting passengers and luggage;

d) Form of professional information supply.

2. The units and officers performing tasks in the following positions shall implement the products of risk management specified in Clause 1 of this Article and other relevant information to identify, detect and apply the appropriate measures of inspection, supervision and control over the risk subjects:

a) In the management of portable luggage of entering or exiting passengers, including:

- Officers performing direct supervision at the units performing the procedures for entering luggage and the customs supervising units;

...

...

...

- Officers performing the customs procedures for portable luggage of entering passengers;

- Officers performing the customs control and drug control.

b) In the management of portable luggage of the entering or exiting passengers, including:

- Officer performing direct supervision at the units performing the procedures for exiting luggage and the customs supervising units;

- Officers performing supervision through the monitoring camera system at the units performing the procedures for exiting luggage and the customs supervising units and the customs controlling units;

- Officers performing the customs procedures for portable luggage of exiting passengers;

- Officers performing the customs control and drug control.

c) In the management of portable luggage of the transiting passengers:

- Officers performing the screening of portable luggage at the unit performing the procedures for exiting luggage;

...

...

...

- Officers performing the screening of luggage of transiting passengers performing the procedures at the unit performing the procedures for entering luggage.

2. The implementation of each specific product of management of entering or exiting luggage is specified in Article 7, 8, 9 and 10 of this Regulation.

Part 3

IMPLEMENTATION

Article 12. Effect

1. implement the application of risk management uniformly and effectively concerning the contents in this Regulation.

2. The Director of the anti-smuggling and investigation Department and the related units under the General Department of Customs shall coordinate in effective implementation of application of risk management over the entering or exiting luggage under the assigned tasks specified in this Regulation and the relevant regulations.

3. Any problem or difficulty arising during the implementation should be promptly reported to the General Department of Customs (through the customs Committee of Risk Management) for timely instruction and settlement.

...

...

...

OUTLINE OF RISK MANAGEMENT PROCEDURES IN CUSTOMS INSPECTION AND SUPERVISION OVER THE ENTERING OR EXITING LUGGAGE AT BORDER GATE OF NOI BAI INTERNATIONAL AIRPORT

(Issued together with Decision No. 3933/QD-TCHQ dated 30 December 2014 of the Director General of Customs)

APPENDIX 02

LIST OF FORMS IN SERVICE OF RISK MANAGEMENT IN CUSTOMS INSPECTION AND SUPERVISION OVER THE LUGGAGE OF ENTERING, EXITING OR TRANSITING PASSENGERS

(Issued together with Decision No. 3933/QD-TCHQ dated 30 December 2014 of the Director General of Customs)

1. Form No. 01/TTVP: Aggregation of violating information of entering, exiting or transiting passengers

2. Form No. 02/KSTTD: Key route control Plan

3. Form No. 03/HSRR: Risk record

4. Form No. 04/CCTTNV: Form of professional information supply

...

...

...

Unit:……………………….

Form No. 01/TTVPHK

AGGREGATION OF VIOLATING INFORMATION OF PASSENGERS ENTERING, EXITING OR TRANSITING BY AIR

No

Detecting unit

Name of passenger

Passport No.

Date of birth

...

...

...

Nationality

Route

Flight No.

Take-off/landing time

Violating goods

Violating tricks

Management area

Way of detection

Purpose of trip

...

...

...

Tình trạng hộ chiếu Passport status

Tình trạng vé máy bay Air ticket status

Dữ liệu lịch sử Recorded data

Tóm tắt nội dung vụ việc Summary of violating case

Note

1

2

3

...

...

...

5

6

7

8

9

10

11

12

13

...

...

...

15

16

17

18

19

20

21

1

...

...

...

...

...

...

2

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

…

...

...

...

...

...

...

MAKER
(Signature and full name)

HEAD OF UNIT
(Signature and full name)

Instruction:

- This form provides instructions on information (without limit) to be collected for aggregation, storage, analysis and evaluation of risks.

- The updating of information is done based on the actual information collected without limit by the information columns mentioned above. During the collection of information, the units may add more columns of updated information in accordance with reality.

- Column 2 – Detecting unit: Team……….Sub-Department……….

- Column 4 – Passport number: specify all Passport numbers if passengers have more than one Passport

...

...

...

- Column 8 – Route: Specify the country of exit country, transit country and destination country.

- Column 10 – Take-off/landing time: specify hour, minute, date, month, year

- Column 11 – Violating goods: specify name of goods (ex: drug, gun, alcohol, fashion clothes…)

- Column 12 – Violating tricks: describe way of concealment such as concealing in the checked luggage or portable luggage, in suitcase, bag,,,, inside body…

- Column 13 - Management areas: Violating goods subject to banned export, import, import and export with license…which managing organ for coordination in case of necessity.

- Column 14 - Way of detection: through manual check, luggage scanner, sniffer dog, key identifying information, information from other non-core units or through behavioral inspection and monitoring.

- Column 17 – Passport status: True or fake Passport

- Column 18 – Air ticket status: Time of ticker order, mode of order (via agent, internet, direct buying…), mode of payment (cash, visa…)

- Column 19 – Recorded data: information about previous violation of passenger

...

...

...

Unit:...................
No.:..................

Form No. 02/KSTTD

Hanoi, date     month    year 201

KEY ROUTE CONTROL PLAN

1. Name of flight route: ................................................................................................

2. Risks:

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

...

...

...

3. Typical mode or trick:

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

4. Risk subjects:

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

5. Professional measures to be applied to the flight:

...

...

...

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

6. Implementation responsibility:

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

7. Professional requirements to be done in the flight control:

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

...

...

...

8. Required report and feedback on result of flight control:

...................................................................................................................................

...................................................................................................................................

APPROVER
(Signature, full name and position)

Unit:...................
No.:..................

Form No. 03/HSRR

...

...

...

HỒ SƠ RỦI RO RISK RECORD

1. Type of record:

£ Passenger

£ Luggage

2. Type of risk:.................................................................................................................

.......................................................................................................................................

3. Risk indicator

Indicator 1:

Indicator 2:

...

...

...

4. Mode or trick of concealment:.......................................................................................

.......................................................................................................................................

5. Applied measures:........................................................................................................

5.1. Inspection measure: ..................................................................................................

5.2. Supervision measure: ................................................................................................

5.3. Other measures:........................................................................................................

6. Professional requirements: ...........................................................................................

.......................................................................................................................................

7. Statutory limitation: Date of application: ........................... end date:.............................

...

...

...

.......................................................................................................................................

APPROVER
(Signature, full name and position)

Instruction:

- Section 2. Type of risk: briefly specify the type of violation possibly occurring

- Section 3. Risk indicator: Indicators to recognize the risk subjects;

- Section 5. Applied measures: specify the applied measures given in the recommendation.

- Section 6. Professional requirements: professional requirements to be done upon application of risk record

...

...

...

Unit:...................
No:..................

Form No. 04/CCTTNV

Hanoi, date     month    year 201

FORM OF PROFESSIONAL INFORMATION SUPPLY

1. Supplying unit:...............................................................................................................

.........................................................................................................................................

2. Processing unit:.............................................................................................................

.........................................................................................................................................

3. Risk subjects:

...

...

...

.........................................................................................................................................

4. Information content:

.........................................................................................................................................

.........................................................................................................................................

.........................................................................................................................................

5. Professional measures to be applied:

.........................................................................................................................................

.........................................................................................................................................

.........................................................................................................................................

...

...

...

.........................................................................................................................................

.........................................................................................................................................

7. Statutory limitation: Date of application: ........................... end date................................

8. Content of feedback information:

.........................................................................................................................................

OFFICER
(Signature and full name)

APPROVER
(Signature, full name and position)

...

...

...

INFORMATION RECEIVING UNIT
(Signature and full name)

Form No. 05/BBDGKQ

CUSTOMS DEPARTMENT OF HANOI CITY
CUSTOMS SUB-DEPARTMENT OF BORDER GATE OF NOI BAI INTERNATIONAL AIRPORT
-------

SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence – Freedom – Happiness
---------------

Hanoi, date     month    year 201…

REPORT ON EVALUATION OF RESULT

...

...

...

(Time from…………. to………….)

I. REALITY OF RISK MANAGEMENT AT THE SUB-DEPARTMENT

1. Reality of entry and exit activity

1.1. Number of entry, exit or transit flight routes

1.2. Number of entry, exit or transit flights

- Total number of entry, exit or transit flights:

- Number of exit flights:

- Number of entry flights:

- Number of transit flights:

...

...

...

2.1. Number of implemented key route control Plans

2.2. Number of applied risk records of the entering or exiting passengers

2.3. Number of provided forms of professional information supply

II. RESULT OF APPLIED RISK MANAGEMENT

1. Result of inspection and supervision based on the applied risk management.

1.1. Number of major flights inspected and supervised under the key route control Plans

1.2. Number of luggage scanned and inspected as per the risk records of the entering or exiting passengers.

1.3. Number of luggage scanned and inspected as per the Form of professional information supply

1.4. Number of luggage scanned and inspected through identification based on risk signs

...

...

...

2.1. Total cases of detected violation

2.2. Number of cases of detected violation under the key route control Plan

2.3. Number of cases of detected violation as per the risk records of the entering or exiting passengers.

2.4. Number of cases of detected violation through identification based on risk signs

3. Problem and difficulty during implementation

III. COMMENT, EVALUATION AND RECOMMENDATION

1. Comment and evaluation of reality of implementation of applied risk management

2. Recommendation

...

...

...

MAKER
(Signature and full name)

LEADER OF CUSTOMS SUB-DEPARTMENT
(Signature and full name)