|
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
23/VBHN-NHNN
|
Hà Nội, ngày
16 tháng 7 năm 2024
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG DẪN VỀ THỦ TỤC, HỒ SƠ CHẤP THUẬN DANH SÁCH DỰ KIẾN NHÂN
SỰ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG VÀ CHI NHÁNH NGÂN
HÀNG NƯỚC NGOÀI
Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018 của
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận
danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân
hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 11 năm
2018, được sửa đổi, bổ sung bởi:
1. Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày 21/8/2019 của
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của các
Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 10
năm 2019.
2. Thông tư số 10/2024/TT-NHNN ngày 28 tháng 6
năm 2024 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều
của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến
nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh
ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2024.
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày
16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16
tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín
dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017 (sau đây gọi là Luật Các tổ chức tín dụng);
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17
tháng 02 năm 2017 của Chính phủ về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát
ngân hàng;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban
hành Thông tư hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự
của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng
nước ngoài[1],[2].
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
1. Thông tư này hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp
thuận danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng
quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc
(Giám đốc) (sau đây gọi là nhân sự) theo quy định của Luật Các tổ chức tín dụng
đối với ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân
hàng nước ngoài đã được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng
Nhà nước) cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.
2. Việc chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại Nhà nước; việc chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự đối với
những nhân sự do chủ sở hữu phần vốn Nhà nước cử hoặc giới thiệu làm thành viên
Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc của Ngân hàng thương
mại cổ phần do Nhà nước sở hữu trên 50% vốn điều lệ thực hiện theo các văn bản
về công tác cán bộ của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
1. Ngân hàng thương mại (trừ ngân hàng thương mại
Nhà nước), tổ chức tín dụng phi ngân hàng (sau đây gọi là tổ chức tín dụng).
2. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
3. Tổ chức, cá nhân có liên quan đến thủ tục, hồ
sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài.
Điều 3. Nguyên tắc lập và gửi
hồ sơ
1. Hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến
nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải được lập theo
nguyên tắc sau:
a) Hồ sơ phải được lập bằng tiếng Việt. Trường hợp
văn bản do cơ quan, tổ chức có thẩm quyền của nước ngoài cấp, công chứng hoặc
chứng nhận phải được hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của pháp luật Việt Nam
(trừ trường hợp được miễn hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định pháp luật về hợp
pháp hóa lãnh sự) và dịch ra tiếng Việt;
b) Các bản dịch từ tiếng nước ngoài ra tiếng Việt
phải được công chứng bản dịch hoặc chứng thực chữ ký của người dịch theo quy định
của pháp luật;
c) Các bản sao hồ sơ, tài liệu của nhân sự dự kiến
bầu, bổ nhiệm phải là bản sao từ sổ gốc hoặc là bản sao được chứng thực từ bản
chính theo quy định của pháp luật;
d) Các văn bản do nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm
tự lập phải được chứng thực chữ ký theo quy định của pháp luật.
2.[3] Văn bản của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đề
nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự:
a) Đối với tổ chức tín dụng: Văn bản do người đại
diện theo pháp luật ký.
Trường hợp tổ chức tín dụng khuyết người đại diện
theo pháp luật, văn bản đề nghị của tổ chức tín dụng là văn bản của Hội đồng quản
trị, Hội đồng thành viên do Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành
viên ký. Trường hợp người đại diện theo pháp luật ủy quyền cho người khác ký hoặc
trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên ủy quyền
cho thành viên Hội đồng quản trị khác, thành viên Hội đồng thành viên khác ký
hoặc trường hợp người đại diện có thẩm quyền của Chủ sở hữu ủy quyền cho người
khác ký thì việc ủy quyền thực hiện theo quy định của pháp luật và hồ sơ phải
có văn bản ủy quyền được lập phù hợp với quy định của pháp luật;
Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm
hữu hạn một thành viên khuyết người đại diện theo pháp luật, không có Chủ tịch
Hội đồng thành viên và Hội đồng thành viên của tổ chức tín dụng không đủ số lượng
thành viên tối thiểu hoặc còn 01 thành viên, văn bản đề nghị chấp thuận danh sách
dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng phải do người đại diện có thẩm quyền của
Chủ sở hữu ký.
b) Đối với chi nhánh
ngân hàng nước ngoài: Văn bản do Tổng giám đốc (Giám đốc) ký. Trường hợp Tổng
giám đốc (Giám đốc) ủy quyền cho người khác ký, hồ sơ phải có văn bản ủy quyền
được lập phù hợp với quy định của pháp luật. Trường hợp chi nhánh ngân hàng nước
ngoài khuyết Tổng giám đốc (Giám đốc), đại diện có thẩm quyền của ngân hàng nước
ngoài ký văn bản đề nghị.
3.[4] Hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp trực tiếp tại Bộ phận Một
cửa hoặc gửi qua dịch vụ bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh) theo thẩm quyền quy định tại Điều 4 Thông tư này.
4. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài và nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về
tính đầy đủ, chính xác, trung thực của hồ sơ.
Điều 4. Thẩm quyền chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài[5]
1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp
thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại.
2. Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng xem xét,
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng phi ngân hàng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều này.
3. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh xem
xét, chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của chi nhánh ngân hàng nước ngoài có
trụ sở trên địa bàn, thuộc đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh.
Điều 5. Thời hạn hiệu lực của
văn bản chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự
Văn bản của Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh
sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có hiệu
lực trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày ký. Quá thời hạn này,việc bầu, bổ nhiệm
nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không được hoàn
thành thì văn bản của Ngân hàng Nhà nước chấp thuận dự kiến nhân sự của tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đương nhiên hết hiệu lực.
Điều 5a. Về đánh giá có đạo
đức nghề nghiệp đối với nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng
quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc
(Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài[6]
1. Những người thuộc trường hợp sau đây được
đánh giá là không đảm bảo có đạo đức nghề nghiệp:
a) Người phải chịu trách nhiệm theo kết luận kiểm
tra dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng ở khung phạt tiền cao nhất
đối với hành vi vi phạm quy định về giấy phép, quản trị, điều hành, cổ phần, cổ
phiếu, góp vốn, mua cổ phần, cấp tín dụng, mua trái phiếu doanh nghiệp, tỷ lệ bảo
đảm an toàn theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh
vực tiền tệ và ngân hàng;
b) Người được nêu tên tại kết luận thanh tra, kiểm
tra có trách nhiệm dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng trong
thời hạn 06 tháng kể từ ngày ký quyết định xử phạt cảnh cáo hoặc 01 năm kể từ
ngày chấp hành xong quyết định xử phạt hành chính khác hoặc 01 năm kể từ ngày hết
thời hiệu thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính;
c) Người bị xử phạt vi phạm hành chính đối với
các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng trong thời hạn
06 tháng kể từ ngày ký quyết định xử phạt cảnh cáo hoặc 01 năm kể từ ngày chấp
hành xong quyết định xử phạt hành chính khác hoặc 01 năm kể từ ngày hết thời hiệu
thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính;
d) Người phải chịu trách nhiệm cá nhân đối với
các vi phạm về giấy phép, quản trị, điều hành, cổ phần, cổ phiếu, góp vốn, mua
cổ phần, cấp tín dụng, mua trái phiếu doanh nghiệp, tỷ lệ bảo đảm an toàn, phân
loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi
ro theo quy định của pháp luật nêu tại kết luận thanh tra, kiểm tra, kiểm toán
mà kiến nghị liên quan đến các vi phạm đó chưa được cấp có thẩm quyền đánh giá
đã hoàn thành việc khắc phục, chỉnh sửa.
2. Đối với các trường hợp không thuộc khoản 1 Điều
này, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên
Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài phải đáp ứng các quy định về quy tắc, chuẩn mực đạo đức nghề
nghiệp do chính tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đó ban hành
theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng
thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức tín dụng phi ngân hàng, trừ
trường hợp cấp phép mới.
Chương II
THỦ TỤC, HỒ SƠ CHẤP THUẬN
DANH SÁCH DỰ KIẾN NHÂN SỰ CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Điều 6. Hồ sơ đề nghị chấp
thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng
1. Văn bản của tổ chức tín dụng đề nghị Ngân
hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối thiểu phải có
các nội dung sau:
a) Lý do của việc bầu, bổ nhiệm nhân sự;
b)[7] Danh sách dự kiến nhân sự, trong đó nêu rõ: họ và tên, chức
danh, đơn vị công tác hiện tại; chức danh dự kiến được bầu, bổ nhiệm tại tổ chức
tín dụng; tên cá nhân, tổ chức đề cử; tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp mà
nhân sự dự kiến làm người đại diện theo ủy quyền của tổ chức đề cử (nếu có);
c)[8] Cơ cấu, danh sách các thành viên của Hội đồng quản trị, Hội đồng
thành viên, Ban kiểm soát hiện tại và dự kiến sau khi bầu, bổ nhiệm của tổ chức
tín dụng (trường hợp dự kiến nhân sự bầu, bổ nhiệm vào Hội đồng quản trị, Hội đồng
thành viên, Ban kiểm soát), trong đó:
(i) Đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần:
nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng quản trị, số lượng thành viên độc lập,
thành viên không phải là người điều hành, số lượng thành viên là người có liên quan,
số lượng thành viên Ban kiểm soát;
(ii) Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách
nhiệm hữu hạn: nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng thành viên, số lượng thành
viên Ban kiểm soát.
d)[9] Đánh giá về việc nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm đảm bảo đủ tiêu
chuẩn, điều kiện theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định của
pháp luật có liên quan, trong đó đánh giá cụ thể việc đáp ứng đối với từng điều
kiện.
đ)[10] Cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc
nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm không thuộc trường hợp không được đảm nhiệm chức
vụ theo quy định tại Luật các tổ chức tín dụng.
2. Văn bản thông qua danh sách dự kiến nhân sự của
tổ chức tín dụng (đối với Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát
phải nêu rõ nhiệm kỳ), cụ thể:
a) Đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ
phần: Nghị quyết của Hội đồng quản trị;
b) Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm
hữu hạn một thành viên: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của Chủ sở hữu;
c) Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm
hữu hạn hai thành viên trở lên:
(i) Trường hợp dự kiến bổ nhiệm thành viên Hội đồng
thành viên, thành viên Ban kiểm soát: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền
của các thành viên góp vốn;
(ii) Trường hợp dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc
(Giám đốc): Nghị quyết của Hội đồng thành viên.
3. Lý lịch cá nhân của nhân sự dự kiến bầu, bổ
nhiệm theo mẫu Phụ lục số 01 đính kèm Thông tư này.
4.[11] Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm:
a) Đối với nhân sự dự kiến có quốc tịch Việt
Nam: Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp cấp,
trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích (bao gồm án tích đã được
xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành
lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;
b) Đối với nhân sự dự kiến không có quốc tịch Việt
Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương (có đầy đủ thông
tin về tình trạng án tích; thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập,
quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam
hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp theo quy định. Trường hợp phiếu
lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương do cơ quan có thẩm quyền nước
ngoài cấp không có thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý
doanh nghiệp, hợp tác xã thì chủ sở hữu (đối với tổ chức tín dụng là công ty
trách nhiệm hữu hạn một thành viên), thành viên góp vốn (đối với tổ chức tín dụng
là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên), cổ đông, nhóm cổ đông,
Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát (đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần)
đề cử nhân sự dự kiến phải có văn bản giải trình về việc không có cơ quan có thẩm
quyền của nước cấp lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương cung cấp
thông tin này và cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc nhân sự dự kiến
không thuộc các trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Luật
các tổ chức tín dụng;
c) Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có
giá trị tương đương quy định tại điểm a, điểm b khoản này phải được cơ
quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm tổ chức tín dụng nộp hồ sơ đề nghị chấp
thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06 tháng.
5. Bản kê khai người có liên quan của nhân sự dự
kiến bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 02 đính kèm Thông
tư này.
6. Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chứng minh
trình độ chuyên môn của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó văn bằng của người
có quốc tịch Việt Nam do cơ sở giáo dục nước ngoài cấp phải được Bộ Giáo dục và
Đào tạo công nhận theo quy định của pháp luật có liên quan.
7.[12] Các tài liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối
với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội
đồng thành viên tổ chức tín dụng quy định tại điểm d khoản 1 Điều 41 Luật Các tổ
chức tín dụng, cụ thể:
a) Đối với điều kiện “có ít nhất 03 năm là người
quản lý, người điều hành tổ chức tín dụng”:
(i) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín dụng quy định
về người quản lý, điều hành;
(ii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của
tổ chức tín dụng nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và thời
gian đảm nhiệm chức vụ (trong đó có nội dung xác nhận nhân sự là người quản lý,
người điều hành) của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ và thời
gian đảm nhiệm chức vụ tại tổ chức tín dụng của nhân sự.
b) Đối với điều kiện “có ít nhất 05 năm là người
quản lý doanh nghiệp hoạt động trong ngành tài chính, kế toán, kiểm toán hoặc của
doanh nghiệp khác có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại
hình tổ chức tín dụng tương ứng”:
(i) Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp
hoặc văn bản của cơ quan có thẩm quyền cấp phép hoặc xác nhận hoặc đăng ký hoạt
động của doanh nghiệp;
(ii) Nội dung Điều lệ của doanh nghiệp quy định
về người quản lý hoặc quy định nội bộ của doanh nghiệp trường hợp nội dung Điều
lệ không quy định về người quản lý;
(iii) Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm
toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự kiến đã hoặc
đang là người quản lý (áp dụng đối với trường hợp là doanh nghiệp khác có vốn
chủ sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương
ứng);
(iv) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của
đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ (trong đó có nội dung
xác nhận nhân sự là người quản lý) và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự
hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại đơn
vị của nhân sự.
c) Đối với điều kiện “có ít nhất 05 năm làm việc
trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”:
Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang
làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về tài
chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại các bộ
phận này hoặc bản sao các văn bản chứng minh bộ phận công tác, thời gian đảm nhận
nhiệm vụ của nhân sự tại bộ phận này.
d) Đối với điều kiện “có ít nhất 05 năm làm việc
trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự
làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài và thời gian nhân sự làm việc tại bộ phận nghiệp vụ này hoặc bản
sao các văn bản chứng minh bộ phận công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của
nhân sự tại bộ phận này.
8.[13] Các tài liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối
với nhân sự dự kiến giữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng quy
định tại điểm c khoản 4 Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng, cụ thể:
a)[14] Đối với điều kiện “có ít nhất 05 năm làm người điều hành tổ
chức tín dụng”:
(i) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín dụng quy định
về người điều hành;
(ii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của
tổ chức tín dụng nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và thời
gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ và
thời gian đảm nhiệm chức vụ tại tổ chức tín dụng của nhân sự.
b) Đối với điều kiện “có ít nhất 5 năm là Tổng
giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp có vốn chủ sở
hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương ứng
và có ít nhất 5 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế
toán, kiểm toán”:
(i) Bản sao các báo cáo tài chính đã được kiểm
toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự kiến đã hoặc
đang giữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc);
(ii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của
doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và thời gian đảm
nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ và thời gian
đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự;
(iii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của
đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp
trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự
làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công
tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
c) Đối với điều kiện “có ít nhất 10 năm làm việc
trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”: Văn bản của
người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác
nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán,
kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản
chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh
vực này.
9.[15] Tài liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện “có ít
nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm
toán” đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Ban kiểm soát của tổ chức
tín dụng quy định tại điểm c khoản 3 Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng: Văn bản
của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc
xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế
toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các
văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại
lĩnh vực này.
10.[16] Đối với nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm thuộc trường hợp ngoại
lệ quy định tại điểm c khoản 1 Điều 42, điểm đ, e khoản 2 Điều 42 Luật Các tổ
chức tín dụng: Văn bản của cơ quan có thẩm quyền cử nhân sự dự kiến làm đại diện
quản lý phần vốn góp của Nhà nước, của doanh nghiệp mà Nhà nước nắm giữ từ 50%
vốn điều lệ trở lên tại tổ chức tín dụng; cử, chỉ định, bổ nhiệm nhân sự dự kiến
tham gia quản lý, điều hành, kiểm soát tổ chức tín dụng hoặc tổ chức tín dụng bị
tuyên bố phá sản theo yêu cầu nhiệm vụ.
11.[17] Tài liệu chứng minh việc đáp ứng “có đạo đức nghề nghiệp”:
a) Nội dung đánh giá và cam kết của nhân sự về
việc nhân sự đáp ứng “có đạo đức nghề nghiệp” quy định tại Điều
5a chi tiết Phụ lục số 01 Thông tư này;
b) Văn bản đánh giá của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài nơi nhân sự dự kiến đã từng công tác theo mẫu tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này.
Đối với trường hợp nhân sự dự kiến có quá trình
công tác tại các tổ chức tín dụng nước ngoài mà các tổ chức tín dụng nước ngoài
đó không cung cấp văn bản đánh giá và cam kết về việc nhân sự đáp ứng “có đạo đức
nghề nghiệp”, Chủ sở hữu (đối với ngân hàng 100% vốn nước ngoài), Ngân hàng mẹ
(đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài), Thành viên góp vốn nước ngoài (đối với
tổ chức tín dụng là Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên) có hồ
sơ đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận nhân sự dự kiến phải cung cấp văn bản
cam kết nhân sự dự kiến đáp ứng “có đạo đức nghề nghiệp” theo mẫu tại Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này.
Điều 7. Hồ sơ đề nghị chấp
thuận dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân hàng nước
ngoài
1. Văn bản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài đề
nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc)
chi nhánh tại Việt Nam, trong đó tối thiểu phải có các nội dung sau:
a) Lý do của việc bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc)
của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b)[18] Họ và tên; chức danh và đơn vị công tác hiện tại; số Chứng minh
nhân dân hoặc số căn cước công dân hoặc số định danh cá nhân (đối với cá nhân
có quốc tịch Việt Nam), số định danh cá nhân (đối với người gốc Việt Nam chưa
xác định được quốc tịch đang sinh sống tại Việt Nam), số hộ chiếu hoặc giấy tờ
có giá trị thay thế hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp (đối với cá nhân không có quốc
tịch Việt Nam) của Tổng giám đốc (Giám đốc) dự kiến được bổ nhiệm;
c) Đánh giá về việc Tổng giám đốc (Giám đốc) dự
kiến được bổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Các
tổ chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong đó đánh giá
cụ thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện.
2. Văn bản của đại diện có thẩm quyền của ngân
hàng nước ngoài thông qua việc dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi
nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
2a.[19] Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bổ nhiệm:
a) Đối với nhân sự dự kiến có quốc tịch Việt
Nam: Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp cấp,
trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích (bao gồm án tích đã được
xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành
lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;
b) Đối với nhân sự dự kiến không có quốc tịch Việt
Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương (có đầy đủ thông
tin về tình trạng án tích; thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập,
quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam
hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp theo quy định. Trường hợp phiếu
lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương do cơ quan có thẩm quyền nước
ngoài cấp không có thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý
doanh nghiệp, hợp tác xã thì ngân hàng nước ngoài phải có văn bản giải trình về
việc không có cơ quan có thẩm quyền của nước cấp lý lịch tư pháp hoặc văn bản
có giá trị tương đương cung cấp thông tin này và cam kết chịu trách nhiệm trước
pháp luật về việc nhân sự dự kiến không thuộc các trường hợp không được
đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Luật các tổ chức tín dụng;
c) Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có
giá trị tương đương quy định tại điểm a, điểm b khoản này phải được cơ quan có
thẩm quyền cấp trước thời điểm chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp hồ sơ đề nghị
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06 tháng.
3.[20] Các hồ sơ, tài liệu quy định tại khoản 3, 5,
6, 8, 11 Điều 6 Thông tư này.
Điều 8. Thủ tục chấp thuận
danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài[21]
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài lập 01 bộ hồ sơ theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Thông tư
này gửi Ngân hàng Nhà nước đối với đối tượng quy định tại khoản
1, 2 Điều 4 hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh đối với đối tượng quy định tại
khoản 3 Điều 4 Thông tư này. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp
lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà
nước, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh
có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ sung hồ
sơ.
2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước, Cơ quan
Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh trong thời hạn
tối đa 45 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước, Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản yêu cầu bổ sung hồ
sơ. Quá thời hạn này, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải nộp
lại bộ hồ sơ theo quy định tại Thông tư này để Ngân hàng Nhà nước, Cơ quan
Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh xem xét, chấp
thuận.
3. Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận
đầy đủ hồ sơ theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Thông tư này,
Ngân hàng Nhà nước, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận dự kiến nhân sự của tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Trường hợp không chấp thuận, văn bản
trả lời tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước,
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh phải
nêu rõ lý do.
Chương III
TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN
VỊ LIÊN QUAN
Mục 1. TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ
CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Điều 9. Thực hiện việc rà
soát tiêu chuẩn, điều kiện nhân sự[22]
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài phải rà soát, đánh giá về việc nhân sự dự kiến đáp ứng đầy đủ tiêu chuẩn,
điều kiện theo quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm trước pháp luật về
tính đầy đủ, chính xác, trung thực của các hồ sơ, tài liệu cung cấp cho Ngân
hàng Nhà nước.
2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài nơi nhân sự dự kiến đã từng công tác chịu trách nhiệm đánh giá về việc
đáp ứng “có đạo đức nghề nghiệp” theo mẫu tại Phụ lục
số 04 ban hành kèm theo Thông tư này.
Đối với trường hợp nhân sự dự kiến có quá trình
công tác tại tổ chức tín dụng nước ngoài mà các tổ chức tín dụng nước ngoài đó
không cung cấp văn bản đánh giá và cam kết về việc nhân sự đáp ứng “có đạo đức
nghề nghiệp”, Chủ sở hữu (đối với ngân hàng 100% vốn nước ngoài), Ngân hàng mẹ
(đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài), Thành viên góp vốn nước ngoài (đối với
tổ chức tín dụng là Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên) có hồ
sơ đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận nhân sự dự kiến chịu trách nhiệm cung
cấp văn bản cam kết nhân sự đáp ứng “có đạo đức nghề nghiệp” theo mẫu tại Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này.
Điều 10. Thực hiện thủ tục
liên quan đến việc bầu, bổ nhiệm nhân sự
1. Lập hồ sơ, bổ sung hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu
cầu và thực hiện thủ tục đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến
nhân sự theo quy định tại Thông tư này và quy định của pháp luật có liên quan.
2. Thực hiện việc bầu, bổ
nhiệm nhân sự theo đúng quy định của pháp luật và trên cơ sở danh sách dự kiến
nhân sự đã được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.
Điều 11. Thực hiện chế độ
thông báo, báo cáo[23]
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài kịp thời thông báo bằng văn bản cho Ngân hàng Nhà nước về những thay đổi
liên quan đến việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện của nhân sự dự kiến được bầu,
bổ nhiệm phát sinh trong quá trình Ngân hàng Nhà nước xem xét hồ sơ đề nghị chấp
thuận danh sách dự kiến nhân sự hoặc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có văn bản
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự cho đến khi nhân sự được bầu, bổ nhiệm
theo quy định sau đây:
a) Đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 4 Thông tư này:
gửi Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng;
b) Đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài quy định
tại khoản 3 Điều 4 Thông tư này: gửi Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đặt trụ sở.
2. Trong thời hạn 10
ngày làm việc kể từ ngày bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội
đồng quản trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và thành
viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài phải có văn bản thông báo cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định
tại điểm a, b khoản 1 Điều này về danh sách những người được bầu, bổ nhiệm theo
mẫu Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư này.
Mục 2. TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC
ĐƠN VỊ THUỘC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
Điều 12. Trách nhiệm của Cơ
quan thanh tra, giám sát ngân hàng
1.[24] Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm là đầu mối
đánh giá việc đáp ứng hồ sơ, tiêu chuẩn, điều kiện của nhân sự dự kiến của tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc đối tượng quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 4 Thông tư này theo quy định tại Luật Các
tổ chức tín dụng và Thông tư này; lấy ý kiến các đơn vị liên quan; tổng hợp và
trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, có văn bản chấp thuận hoặc không chấp
thuận dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại nêu tại khoản 1 Điều
4 Thông tư này; có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận dự kiến nhân sự
của tổ chức tín dụng phi ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nêu tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này.
2. Tiếp nhận thông báo của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài nêu tại khoản 1 Điều 11 Thông tư này;
xem xét, đề xuất Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện
của nhân sự dự kiến hoặc biện pháp xử lý.
3.[25] Tiếp nhận, rà soát thông báo của tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài quy định tại khoản 2 Điều 11 Thông tư này.
Trường hợp phát hiện sai sót, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng yêu cầu tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài xử lý hoặc đề xuất Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước biện pháp xử lý.
4.[26] Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài có văn bản thông báo cho Ngân hàng Nhà nước
theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Thông tư này thông
tin về việc bầu, bổ nhiệm chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội
đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) đảm nhiệm người đại diện theo pháp luật
theo quy định tại Điều lệ của tổ chức tín dụng hoặc thay đổi người đại diện
theo pháp luật; thông tin về việc bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc) chi nhánh
ngân hàng nước ngoài, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm
thông báo bằng văn bản cho Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh, thành phố trực
thuộc Trung ương nơi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đặt trụ sở
để cập nhật vào hệ thống thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp.
Điều 13. Trách nhiệm của
Ngân hàng nhà nước chi nhánh[27]
1. Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày tiếp
nhận đầy đủ hồ sơ của chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc đối tượng quy định tại
khoản 3 Điều 4 Thông tư này, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh
có trách nhiệm đánh giá việc đáp ứng hồ sơ, tiêu chuẩn, điều kiện của nhân sự dự
kiến của chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo quy định tại Luật Các tổ chức tín
dụng và Thông tư này; lấy ý kiến các đơn vị liên quan; có văn bản chấp thuận hoặc
không chấp thuận dự kiến nhân sự của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
2. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có trách nhiệm
tham gia ý kiến bằng văn bản (theo mẫu Phụ lục số 06
ban hành kèm theo Thông tư này) trên cơ sở đề nghị của Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản đề
nghị.
3. Tiếp nhận
thông báo của chi nhánh ngân hàng nước ngoài quy định tại khoản
1 Điều 11 Thông tư này; xem xét việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện của nhân
sự dự kiến hoặc biện pháp xử lý.
4. Tiếp nhận, rà soát thông báo của chi nhánh
ngân hàng nước ngoài quy định tại khoản 2 Điều 11 Thông tư này.
Trường hợp phát hiện sai sót, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh yêu cầu chi nhánh
ngân hàng nước ngoài xử lý hoặc đề xuất Thống đốc Ngân hàng Nhà nước biện pháp
xử lý nếu vượt thẩm quyền.
5. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày
chi nhánh ngân hàng nước ngoài có văn bản thông báo cho Ngân hàng Nhà nước theo
quy định tại điểm b khoản 1 Điều 11 Thông tư này về danh
sách bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh có trách nhiệm thông báo bằng văn bản cho Cơ quan đăng
ký kinh doanh cấp tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi chi nhánh ngân hàng
nước ngoài đặt trụ sở để cập nhật vào hệ thống thông tin quốc gia về đăng ký
doanh nghiệp.
Điều 14. Trách nhiệm của
các đơn vị liên quan khác thuộc Ngân hàng Nhà nước
Các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước có
trách nhiệm tham gia ý kiến bằng văn bản theo đề nghị của Cơ quan Thanh tra,
giám sát ngân hàng trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản
đề nghị.
Chương IV
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH[28],[29]
Điều 15. Quy định chuyển tiếp
Hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân
sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đã được Ngân hàng Nhà
nước tiếp nhận trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành được tiếp tục xem
xét, xử lý theo các hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước tại thời điểm tiếp nhận.
Điều 16. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày
01 tháng 11 năm 2018.
2. Bãi bỏ các quy định sau đây:
a) Mục 3 Chương II; Điều 21; khoản 1, khoản 2 Điều
43; Điều 44; Quy định về chuẩn y nhân sự tại các Điều 16, 46, 47, 48, 49, 50,
51 Thông tư số 06/2010/TT-NHNN ngày 26 tháng 02 năm 2010 của Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước hướng dẫn về tổ chức, quản trị, điều hành, vốn điều lệ, chuyển
nhượng cổ phần, bổ sung, sửa đổi Giấy phép, Điều lệ của ngân hàng thương mại;
b) Quy định về chuẩn y nhân sự tại Mục II Phần
III; Mục III Phần III; Thông tư số 03/2007/TT-NHNN ngày 05 tháng 6 năm 2007 của
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số
22/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 02 năm 2006 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước
ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam;
c) Quyết định số 516/2003/QĐ-NHNN ngày 26 tháng
5 năm 2003 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Quy định về tổ chức và hoạt
động của Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín
dụng phi ngân hàng và Quyết định số 14/2006/QĐ-NHNN ngày 04 tháng 4 năm 2006 của
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy định
về tổ chức và hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc
(Giám đốc) tổ chức tín dụng phi ngân hàng ban hành kèm theo Quyết định số
516/2003/QĐ-NHNN ngày 26 tháng 5 năm 2003.
Điều 17. Tổ chức thực hiện
Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát ngân
hàng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước
Chi nhánh các tỉnh, thành phố, Chủ tịch và các thành viên Hội đồng quản trị, Hội
đồng thành viên, Trưởng ban và các thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc
(Giám đốc) các tổ chức tín dụng, Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàng
nước ngoài có trách nhiệm thực hiện Thông tư này./.
Phụ lục số 01[30]
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 10/2024/TT-NHNN ngày 28 tháng 10 năm 2024 của Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ
tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức
tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
Ảnh màu
(4 x 6) đóng dấu giáp lai của cơ quan xác nhận lý lịch
|
SƠ YẾU LÝ LỊCH(1)
|
1. Về bản thân
- Họ và tên khai sinh.
- Họ và tên thường gọi.
- Bí danh.
- Ngày, tháng, năm sinh.
- Số Chứng minh nhân dân hoặc số
căn cước công dân hoặc số định danh cá nhân, nơi ở hiện tại (trường hợp khác
nơi đăng ký thường trú, tạm trú) đối với cá nhân có quốc tịch Việt Nam hoặc số
định danh cá nhân đối với người gốc Việt Nam chưa xác định được quốc tịch đang
sinh sống tại Việt Nam.
- Số hộ chiếu hoặc giấy tờ có giá
trị thay thế hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp, quốc tịch/các quốc tịch (nếu có), nơi
ở hiện tại đối với cá nhân không có quốc tịch Việt Nam.
- Tên, địa chỉ của pháp nhân mà
mình đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường hợp là người đại diện phần vốn
góp của cổ đông hoặc thành viên góp vốn là pháp nhân hoặc là người được cử làm
đại diện phần vốn góp của Nhà nước tại tổ chức tín dụng).
2. Trình độ học vấn
- Giáo dục phổ thông.
- Học hàm, học vị (nêu rõ tên, địa
chỉ trường; chuyên ngành học; thời gian học; bằng cấp (liệt kê đầy đủ các bằng cấp).
3. Quá trình công tác:
- Nghề nghiệp, đơn vị, chức vụ
công tác từ năm 18 tuổi đến nay (2).
|
STT
|
Thời gian (từ
tháng/năm đến tháng/năm) (3)
|
Đơn vị công tác
|
Chức vụ(4)
|
Lĩnh vực hoạt động
của doanh nghiệp và nhiệm vụ được giao
|
Ghi chú (5)
|
|
|
|
|
|
|
|
- Khen thưởng, kỷ luật, trách nhiệm theo kết luận
thanh tra dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị xử
phạt vi phạm hành chính(6).
4. Năng lực hành vi dân sự(7)
4a. Thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành
lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã (đối với trường hợp phiếu lý lịch tư pháp
hoặc văn bản có giá trị tương đương do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp
không có thông tin này).
5. Cam kết trước pháp luật
Tôi cam kết:
- Đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện để giữ chức danh...
tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo quy định tại Luật Các
tổ chức tín dụng và các văn bản hướng dẫn có liên quan. Trong đó, tôi cam kết
tuân thủ về việc có đạo đức nghề nghiệp theo quy định tại Điều 5a Thông tư số
22/2018/TT-NHNN (đã được sửa đổi, bổ sung) trong quá trình công tác tại các tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài (nếu có).
- Không vi phạm các quy định của pháp luật trong
lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
- Thông báo cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài về bất kỳ thay đổi nào liên quan đến nội dung bản khai này phát
sinh trong thời gian Ngân hàng Nhà nước đang xem xét đề nghị của... (tên tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài).
- Các thông tin cá nhân Tôi cung cấp cho tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài để trình Ngân hàng Nhà nước xem xét,
chấp thuận dự kiến nhân sự là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp
luật về tính đầy đủ, trung thực, chính xác của các thông tin kê khai nêu trên.
|
|
.... ngày...
tháng... năm...
Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai
(Ký, ghi rõ họ tên)(8)
|
Ghi chú:
1. Người khai phải kê khai đầy đủ thông tin
theo yêu cầu và chịu trách nhiệm trước pháp luật và tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài về tính đầy đủ, chính xác, trung thực của hồ sơ, trường hợp
không phát sinh thì ghi rõ không có.
2. Người khai phải kê khai đầy đủ công việc,
đơn vị công tác, các chức vụ đã và đang nắm giữ.
3. Phải đảm bảo tính liên tục về mặt thời
gian.
4. Nêu rõ nếu nhân sự là người quản lý, người
điều hành theo quy định của pháp luật và Điều lệ của tổ chức tín dụng, doanh
nghiệp.
5. Ghi chú nếu đơn vị công tác thuộc các trường
hợp sau:
a) Công ty con của tổ chức tín dụng;
b) Doanh nghiệp mà Nhà nước sở hữu từ 50% vốn
điều lệ trở lên;
c) Đơn vị theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều
42 Luật Các tổ chức tín dụng;
d) Đơn vị theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều
42 Luật Các tổ chức tín dụng (Ghi cụ thể tên đơn vị và thời điểm bị tuyên bố
phá sản, chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự dự kiến);
6. Ghi cụ thể nếu nhân sự thuộc trường hợp
nêu tại điểm d, g khoản 1 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng.
7. Ghi cụ thể: đầy đủ/hạn chế/mất năng lực
hành vi dân sự.
8. Chữ ký phải được chứng thực theo quy định
của pháp luật.
(Ngoài những nội dung cơ bản trên, người
khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết).
Phụ lục số 02[31]
(Ban
hành kèm theo Thông tư số 10/2024/TT-NHNN ngày 28 tháng 10 năm 2024 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
------------------
BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
Kính
gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
|
STT
|
Người khai
và “người có liên quan” của người khai
|
Mối quan hệ
với người khai(1)
|
Số Chứng
minh nhân dân/số căn cước công dân/số định danh cá nhân (đối với cá nhân có
quốc tịch Việt Nam) hoặc số định danh cá nhân (đối với người gốc Việt Nam
chưa xác định được quốc tịch đang sinh sống tại Việt Nam) hoặc số hộ chiếu hoặc
giấy tờ có giá trị thay thế hộ chiếu, ngày cấp (đối với cá nhân không có quốc
tịch Việt Nam) hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/ Mã số thuế hoặc Giấy
chứng nhận tương đương (đối với trường hợp người có liên quan là tổ chức ghi
thông tin mã số doanh nghiệp).
|
Chức vụ tại
tổ chức tín dụng đề nghị
|
Chức vụ tại
Công ty con của tổ chức tín dụng đề nghị
|
Tỷ lệ sở hữu
cổ phần hoặc tỷ lệ vốn góp đại diện tại tổ chức tín dụng đề nghị (%)
|
...
|
|
1
|
Nguyễn Văn A
|
Người khai
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Nguyễn Thị B
|
Vợ
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi cam kết các thông tin cung cấp trên đây là
đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính đầy đủ, trung thực,
chính xác của các thông tin kê khai nêu trên.
|
|
.... ngày...
tháng... năm...
Người khai
(Ký, ghi rõ họ tên)(2)
|
Ghi chú:
(1) Căn cứ mối quan hệ thực tế của người có
liên quan tại cột (2) thuộc trường hợp cụ thể theo quy định tại khoản 24 Điều
4, khoản 3 Điều 69 Luật Các tổ chức tín dụng để điền vào cột này. Người khai phải
kê khai đầy đủ thông tin theo yêu cầu và chịu trách nhiệm trước pháp luật và tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về tính đầy đủ, chính xác, trung
thực của hồ sơ, trường hợp không phát sinh thì ghi rõ không có, trường hợp người
có liên quan đã mất ghi rõ đã mất.
(2) Chữ ký phải được chứng thực theo quy định
của pháp luật.
(Ngoài những nội dung tối thiểu nêu trên,
người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết).
Phụ lục số 03[32]
(Ban
hành kèm theo Thông tư số 10/2024/TT-NHNN ngày 28 tháng 10 năm 2024 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
------------------
THÔNG BÁO
Danh sách những người được bầu, bổ
nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành
viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc)
Kính gửi:........................
Căn cứ Danh sách
dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành
viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) đã
được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận tại văn bản số... ngày............., tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đã thực hiện các thủ tục bầu, bổ nhiệm
nhân sự theo đúng quy định của pháp luật.
Tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài xin thông báo Ngân hàng Nhà nước kết quả của việc
bầu, bổ nhiệm nhân sự và thông tin về việc bầu, bổ
nhiệm chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội
đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) đảm nhiệm người đại diện
theo pháp luật theo quy định tại Điều lệ của tổ chức tín dụng hoặc thay đổi người đại diện theo pháp luật; thông
tin về việc bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc) chi
nhánh ngân hàng nước ngoài như sau:
1. Hội đồng quản
trị/Hội đồng thành viên (nhiệm kỳ....)
a) Kết quả bầu, bổ
nhiệm nhân sự:
|
STT
|
Họ và tên
|
Chức danh được
bầu, bổ nhiệm(1)
|
Tỷ lệ biểu quyết
tại Đại hội đồng cổ đông (đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần)
|
Nghị quyết/ Quyết
định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*)
|
Thông tin người
đại diện theo pháp luật (3)
|
|
|
|
|
|
|
|
b) Cơ cấu Hội đồng quản trị
theo quy định tại Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng (áp dụng đối với
tổ chức tín dụng là công ty cổ phần), trong đó nêu rõ thành viên độc lập, thành
viên là/không phải là người điều hành tổ chức tín dụng các thành viên Hội đồng
quản trị là người có liên quan.
2. Ban kiểm soát (nhiệm kỳ...)
a) Kết quả bầu, bổ nhiệm nhân sự:
|
STT
|
Họ và tên
|
Chức danh được
bầu, bổ nhiệm(2)
|
Tỷ lệ biểu quyết
tại Đại hội đồng cổ đông (đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần)
|
Nghị quyết/Quyết
định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*)
|
|
|
|
|
|
|
b) Cơ cấu Ban Kiểm soát theo
quy định tại Điều 44 Luật Các tổ chức tín dụng, trong đó nêu rõ thành viên
chuyên trách/thành viên không chuyên trách của Ban kiểm soát.
3. Tổng Giám đốc (Giám đốc):
|
STT
|
Họ và tên
|
Quyết định bổ
nhiệm (*)
|
Thông tin người
đại diện theo pháp luật (3)
|
|
|
|
|
|
|
|
........,
ngày... tháng... năm.....
Người đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Ghi chú:
1. Nêu rõ chức danh Chủ tịch,
thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng quản trị
độc lập.
2. Nêu rõ chức danh Trưởng
ban, thành viên Ban kiểm soát (chuyên trách/ không chuyên trách)
(*) Nêu rõ loại văn bản, số,
ngày ban hành, ngày hiệu lực của văn bản kèm bản sao của văn bản đó.
3. Nêu rõ thông tin người đại
diện theo pháp luật: Họ và tên; giới tính; chức danh; ngày, tháng, năm sinh;
dân tộc; quốc tịch; loại giấy tờ pháp lý của cá nhân; số giấy tờ pháp lý của cá
nhân; ngày cấp; nơi cấp, địa chỉ thường trú, địa chỉ liên lạc.
(Ngoài những nội
dung tối thiểu nêu trên, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có thể
bổ sung các nội dung khác nếu cần thiết).
Phụ lục số 04[33]
(Ban
hành kèm theo Thông tư số 10/2024/TT-NHNN ngày 28 tháng 10 năm 2024 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân
hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài)
|
TÊN TỔ CHỨC
TÍN DỤNG
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:.......
|
.........,
ngày.... tháng.... năm.....
|
VĂN BẢN ĐÁNH GIÁ VIỆC THỰC HIỆN CHUẨN MỰC ĐẠO ĐỨC
NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NHÂN SỰ THUỘC QUẢN LÝ CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN
HÀNG NƯỚC NGOÀI
Kính gửi:...............................
- Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng số 32/2024/QH15
ngày 18/01/2024;
- Căn cứ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng
phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài (đã sửa đổi, bổ sung);
Căn cứ Thông tư số... ngày... tháng...
năm... của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về hệ thống kiểm soát
nội bộ của....
- Theo đề nghị của nhân sự dự kiến hoặc tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài:.....;
Căn cứ quy định về quy tắc, chuẩn mực đạo đức
nghề nghiệp do....... Ban hành, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài cung cấp thông tin về việc thực hiện chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp trong
quá trình công tác tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài của
nhân sự như sau:
I. Thông tin về nhân sự
1. Tên nhân sự thứ nhất
1.1. Thời gian công tác: từ tháng/năm đến
tháng/năm.
1.2. Vị trí công tác, nhiệm vụ được giao: thời
gian từ tháng/năm đến tháng/năm (Nêu rõ nếu là người quản lý, người điều hành của
tổ chức tín dụng)
2. Tên nhân sự thứ hai:
...
II. Thông tin về việc thực hiện chuẩn mực đạo
đức nghề nghiệp
Căn cứ quy định nội bộ của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài, quá trình giám sát của Quản lý cấp cao và Ban kiểm
soát, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đánh giá việc thực hiện
chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của các nhân sự được nêu tại Phần I văn bản này
như sau:
1. Tên nhân sự thứ nhất:
1.1. Thông tin chi tiết theo quy định tại khoản
1 Điều 5a Thông tư số 22/2018/TT-NHNN (đã sửa đổi, bổ sung)
1.2. Nhân sự tuân thủ/không tuân thủ chuẩn mực đạo
đức nghề nghiệp.
Trường hợp không tuân thủ, nêu rõ hành vi, thời
gian và biện pháp xử lý.
2. Tên nhân sự thứ hai:
....
III. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của
các thông tin cung cấp tại văn bản này./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN
HỢP PHÁP
CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
(Ký tên và đóng dấu)
|
Phụ lục số 05[34]
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 10/2024/TT-NHNN ngày 28 tháng 10 năm 2024 của Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ
tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức
tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
|
TÊN TỔ CHỨC
TÍN DỤNG NƯỚC NGOÀI
--------
|
|
|
|
.........,
ngày.... tháng.... năm.....
|
VĂN BẢN CAM KẾT ĐÁP ỨNG ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI
NHÂN SỰ DỰ KIẾN BẦU, BỔ NHIỆM TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC
NGOÀI
Kính gửi:.................................
- Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng số
32/2024/QH15 ngày 18/01/2024;
- Căn cứ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng
phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài (đã sửa đổi, bổ sung);
Tổ chức tín dụng nước ngoài cung cấp
thông tin về đáp ứng đạo đức nghề nghiệp trong quá trình công tác tại tổ chức
tín dụng nước ngoài của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm như sau:
I. Thông tin về nhân sự
1. Tên nhân sự thứ nhất
1.1. Thời gian công tác: từ tháng/năm đến
tháng/năm.
1.2. Vị trí công tác, nhiệm vụ được giao: thời
gian từ tháng/năm đến tháng/năm (Nêu rõ nếu là người quản lý, người điều
hành của tổ chức tín dụng)
2. Tên nhân sự thứ hai:
...
II. Thông tin về việc thực hiện chuẩn mực đạo
đức nghề nghiệp
Căn cứ quy định về tiêu chuẩn, điều kiện để đảm
nhiệm các chức danh quản lý, điều hành tổ chức tín dụng tại nước nguyên xứ, tổ
chức tín dụng nước ngoài đánh giá và cam kết các nhân sự nêu trên đáp ứng đạo đức
nghề nghiệp theo quy định tại khoản 1 Điều 5a Thông tư số 22/2018/TT-NHNN (đã sửa
đổi, bổ sung) trong suốt quá trình công tác tại Phần I văn bản này.
III. Tổ chức tín dụng nước ngoài cam kết chịu
trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của các thông tin
cung cấp tại văn bản này./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN
HỢP PHÁP
CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG
(Ký tên và đóng dấu)
|
Phụ lục số 06[35]
(Ban
hành kèm theo Thông tư số 10/2024/TT-NHNN ngày 28 tháng 10 năm 2024 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
Kính gửi: Cơ quan
Thanh tra, giám sát ngân hàng
Liên quan đến Văn bản số...... ngày...... của Cơ
quan Thanh tra, giám sát ngân hàng về việc........, Ngân hàng Nhà nước Chi
nhánh..... cung cấp thông tin qua công tác thanh tra, giám sát như sau:
I. Thông tin có liên quan đến việc chấp hành
các quy định pháp luật về tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến
1. Nhân sự dự kiến thứ nhất
1.1. Thông tin chi tiết theo quy định tại khoản
1 Điều 5a Thông tư số 22/2018/TT-NHNN (đã sửa đổi, bổ sung). Trong đó, tối thiểu
bao gồm các nội dung như sau:
- Trách nhiệm cá nhân (nếu có) của nhân sự dự kiến
dẫn đến bị tổ chức tín dụng/chi nhánh tổ chức tín dụng bị xử phạt vi phạm hành
chính (nêu rõ nếu xử phạt ở khung phạt tiền cao nhất);
- Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối
với nhân sự dự kiến (nếu có).
1.2. Thông tin khác về việc tuân thủ quy định
pháp luật liên quan đến tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến (nếu có).
(Trường hợp phát sinh xử phạt vi phạm hành
chính, cung cấp các quyết định xử phạt vi phạm hành chính, biên bản xử phạt và
các tài liệu liên quan).
2. Nhân sự dự kiến thứ hai:...
...
II. Thông tin cụ thể theo đề nghị của đơn vị
đầu mối (nếu có)
III. Ý kiến đánh giá về việc tuân thủ tiêu
chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến
1. Tên nhân sự thứ nhất: Tuân thủ/Không tuân thủ
tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến trên cơ sở thông tin đã cung cấp
tại Phần I Văn bản này.
Trường hợp không tuân thủ, nêu rõ lý do.
2. Tên nhân sự thứ hai: Tuân thủ/không tuân thủ
tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến trên cơ sở thông tin đã cung cấp
tại Phần I Văn bản này.
Trường hợp không tuân thủ, nêu rõ lý do.
...
Trên đây là thông tin, ý kiến đánh giá của Ngân
hàng Nhà nước Chi nhánh.... đối với nhân sự dự kiến....... gửi Cơ quan Thanh
tra, giám sát ngân hàng để tổng hợp, báo cáo./.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu: VT
|
GIÁM ĐỐC
(Ký tên và đóng dấu)
|
|
|
XÁC THỰC VĂN
BẢN HỢP NHẤT
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đoàn Thái Sơn
|
[1]
Thông tư số 13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có
liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có căn cứ ban hành như sau:
“Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày
16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16
tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín
dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Luật Hợp tác xã ngày 20 tháng 11 năm
2012;
Căn cứ Nghị định số 26/2014/NĐ-CP ngày 07
tháng 4 năm 2014 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thanh tra, giám sát
ngành Ngân hàng;
Căn cứ Nghị định số 43/2019/NĐ-CP ngày 17
tháng 5 năm 2019 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số
26/2014/NĐ-CP ngày 07 tháng 4 năm 2014 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của
Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17
tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu
tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát
ngân hàng;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban
hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có liên quan đến việc
cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài.”
[2]
Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
22/2018/ TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân
hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có căn cứ ban hành như sau:
“Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày
16 tháng 6 năm 2010 (đã được sửa đổi, bổ sung);
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 18
tháng 01 năm 2024;
Căn cứ Nghị định số 102/2022/NĐ-CP ngày 12
tháng 12 năm 2022 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu
tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát
ngân hàng;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban
hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ
tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức
tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài.”
[3]
Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 1 Điều 1 của Thông tư số
10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 01/7/2024.
[4]
Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 1 Điều 1 của Thông tư số
10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 01/7/2024.
[5]
Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 1 của Thông tư số
10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 01/7/2024.
[6]
Điều này được bổ sung theo quy định tại khoản 3 Điều 1 của Thông tư số
10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 01/7/2024.
[7]
Điểm này được sửa đổi theo quy định tại Khoản 3 Điều 2 của Thông
tư số 13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có liên
quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 26
tháng 8 năm 2019.
[8]
Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 4 Điều 1 của Thông
tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân
hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[9]
Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 4 Điều 1 của Thông tư
số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 01/7/2024.
[10] Điểm này được bổ sung theo quy định tại Khoản 4
Điều 2 của Thông tư số 13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 26 tháng 8 năm 2019.
[11] Khoản này được sửa đổi theo quy định tại Khoản
5 Điều 2 của Thông tư số 13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 26 tháng 8 năm 2019.
[12] Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản
5 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[13] Tiêu đề tại khoản này được sửa đổi theo quy định
tại khoản 5 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều
của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến
nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh
ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[14] Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 5
Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[15] Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản
5 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[16] Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản
5 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[17] Khoản này bổ sung theo quy định tại khoản 6 Điều
1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân
hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[18] Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 7
Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[19] Khoản này được bổ sung theo quy định tại Khoản
6 Điều 2 của Thông tư số 13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 26 tháng 8 năm 2019.
[20] Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản
8 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[21] Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản 9
Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[22] Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản
10 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân
sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[23] Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản
11 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân
sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[24] Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản
12 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân
sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[25] Khoản này được sửa đổi theo quy định tại Khoản
11 Điều 2 của Thông tư số 13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 26 tháng 8 năm 2019.
[26] Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản
13 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân
sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[27] Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản
14 Điều 1 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân
sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[28] Điều 5, Điều 6 và Điều 7 của Thông tư số
13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có liên quan đến
việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 26 tháng 8 năm
2019 quy định như sau:
“Điều 5. Điều khoản chuyển tiếp
Đối với các hồ sơ đề nghị chấp
thuận danh sách dự kiến nhân sự của chi nhánh ngân hàng nước
ngoài đã được Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng tiếp nhận trước ngày 26
tháng 8 năm 2019, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng tiếp tục xử lý, trình
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận theo quy
định tại Thông tư số 22/2018/TT-NHNN được sửa đổi, bổ sung theo Điều 2 Thông tư
này.
Điều 6. Trách nhiệm tổ chức
thực hiện
Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát
ngân hàng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch và các thành viên Hội đồng quản
trị, Hội đồng thành viên, Trưởng ban và các thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám
đốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụng, Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân
hàng nước ngoài có trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư
này.
Điều 7. Điều khoản thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi
hành kể từ ngày 05 tháng 10 năm 2019, trừ quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Điều 2 Thông tư này có hiệu
lực thi hành kể từ ngày 26 tháng 8 năm 2019./.”
[29] Điều 3 và Điều 4 của Thông tư số
10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN
ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ
chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 01/7/2024 quy định như sau:
“Điều 3. Trách nhiệm tổ chức thực hiện
Chánh Văn phòng, Chánh Thanh
tra, giám sát ngân hàng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này.
Điều 4. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi
hành từ ngày 01 tháng 7 năm 2024.
2. Bãi bỏ khoản 1, khoản 2, khoản
7, khoản 8, khoản 9, khoản 10, khoản 12 Điều 2 Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày
21 tháng 8 năm 2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung
một số điều của các Thông tư có liên quan đến việc cấp phép, tổ chức và hoạt động
của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
3. Bãi bỏ Thông tư số
13/2020/TT-NHNN ngày 13 tháng 11 năm 2020 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN.
4. Bãi bỏ Điều 8 Thông tư số
24/2023/TT-NHNN ngày 29 tháng 12 năm 2023 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư liên quan đến việc nộp, xuất
trình, cung cấp thông tin, giấy tờ về dân cư khi thực hiện thủ tục hành chính
trong lĩnh vực thành lập và hoạt động ngân hàng./.”
[30] Phụ lục này được thay thế theo quy định tại khoản
1 Điều 2 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[31] Phụ lục này được thay thế theo quy định tại khoản
1 Điều 2 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[32] Phụ lục này được thay thế theo quy định tại khoản
1 Điều 2 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/07/2024.
[33] Phụ lục này được bổ sung theo quy định tại khoản
2 Điều 2 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[34] Phụ lục này được bổ sung theo quy định tại khoản
2 Điều 2 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.
[35] Phụ lục này được bổ sung theo quy định tại khoản
2 Điều 2 của Thông tư số 10/2024/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của
ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2024.