|
BỘ
TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 458/QĐ-UBCK
|
Hà
Nội, ngày 15 tháng 7 năm 2021
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN HÀNH QUY CHẾ SỬ DỤNG HỆ THỐNG CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ CÔNG TY QUẢN LÝ
QUỸ VÀ QUỸ ĐẦU TƯ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Quyết định số
48/2015/QĐ-TTg ngày 08 tháng 10 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ về quy định chức
năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực
thuộc Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều
của Luật chứng khoán;
Căn cứ Thông tư 134/2017/TT-BTC
ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về hướng dẫn giao dịch điện
tử trên thị trường chứng khoán; Thông tư số 73/2020/TT-BTC ngày ngày 07 tháng 8
năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông
tư 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về hướng
dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 91/2020/TT-BTC
ngày 13 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn
tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng
chỉ tiêu an toàn tài chính;
Căn cứ Thông tư số 96/2020/TT-BTC
ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn công bố thông tin trên thị
trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 97/2020/TT-BTC
ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của
văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước
ngoài tại Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 98/2020/TT-BTC
ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản
lý quỹ đầu tư chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 99/2020/TT-BTC
ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về hoạt động của
công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
Theo đề nghị của Cục trưởng Cục
Công nghệ thông tin.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế sử dụng
Hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay
thế Quyết định số 14/QĐ-UBCK ngày 09 tháng 01 năm 2015 của Chủ tịch Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn sử dụng Hệ thống cơ sở dữ liệu
quản lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Cục trưởng Cục Công nghệ thông
tin, Vụ trưởng Vụ Quản lý các công ty Quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán, Thủ
trưởng các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các tổ chức, cá nhân có
liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như điều 3;
- Lưu: VT, CNTT (120b).
|
CHỦ
TỊCH
Trần Văn Dũng
|
QUY CHẾ
SỬ DỤNG HỆ THỐNG CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ QUỸ ĐẦU
TƯ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
(Ban hành theo Quyết định số 458/QĐ-UBCK ngày 15 tháng 7 năm 2021 của Chủ tịch
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi
điều chỉnh
Quy chế này quy định việc sử dụng Hệ
thống cơ sở dữ liệu quản lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước để thực hiện báo cáo và công bố thông tin theo hình thức điện tử.
Điều 2. Đối tượng
áp dụng
Quy chế này áp dụng cho đối tượng là
Công ty quản lý quỹ, Văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt
Nam (Văn phòng đại diện), Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
(Chi nhánh tại Việt Nam), Ngân hàng lưu ký, giám sát (sau đây gọi tắt là Thành
viên) và các tổ chức, cá nhân có liên quan.
Điều 3. Giải
thích từ ngữ
Trong quy chế này, các từ ngữ dưới
đây được hiểu như sau:
1. Hệ thống FMS (Fund Management
System) là Hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư
của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có địa chỉ https://fms.ssc.gov.vn.
2. Email nhận phản hồi là địa
chỉ hòm thư điện tử của Thành viên đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trên
Hệ thống FMS để nhận thông tin từ Hệ thống FMS, các thông tin bao gồm: Thông
tin tài khoản sử dụng Hệ thống FMS, thông tin để lấy lại mật khẩu trong trường
hợp Thành viên quên mật khẩu, thông báo trạng thái báo cáo sau khi Thành viên gửi
báo cáo trên Hệ thống FMS và các thông báo khác về sử dụng hệ thống FMS.
3. Mật khẩu phức tạp là mật khẩu
đáp ứng yêu cầu sau:
- Có tối thiểu 8 ký tự;
- Gồm tối thiểu 3 trong số 4 loại ký
tự sau: chữ cái viết hoa (A-Z), chữ cái viết thường (a-z), chữ số (0-9), các ký
tự khác trên bàn phím máy tính (~,!,...).
4. Chứng thư số công cộng là một
dạng chứng thư điện tử do tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng
theo quy định của pháp luật cấp cho các cơ quan, tổ chức, cá nhân sử dụng trong
các hoạt động công cộng.
5. Token là thiết bị đáp ứng
tiêu chuẩn của Bộ Thông tin và Truyền thông để lưu trữ chứng thư số và khóa bí
mật của người sử dụng.
6. File biểu mẫu là các tệp
tin excel được quy định sẵn trên Hệ thống FMS để Thành viên tải về, nhập dữ liệu
và gửi báo cáo.
7. File đính kèm là báo cáo dạng
tệp dữ liệu điện tử do Thành viên lập theo quy định của văn bản pháp luật hiện
hành về gửi báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Điều 4. Quy định
về quản lý và sử dụng tài khoản
1. Tài khoản truy cập Hệ thống FMS
bao gồm tên đăng nhập (usemame) và mật khẩu (password). Mỗi Thành viên được cấp
một tài khoản chính và có thể đăng ký để được cấp thêm tài khoản phụ.
- Tài khoản chính cho phép Thành viên
thực hiện tất cả các chức năng của Hệ thống FMS dành cho Thành viên.
- Tài khoản phụ cho phép Thành viên
thực hiện tạo lập báo cáo, nhưng không được phép gửi báo cáo và công bố thông
tin.
2. Thành viên phải quản lý, sử dụng
và bảo mật tài khoản được cấp, phải thay đổi mật khẩu tại lần đầu tiên đăng nhập
và tối thiểu ba tháng một lần. Mật khẩu phải được thiết lập ở mức Mật khẩu phức
tạp.
3. Trường hợp phát hiện nguy cơ lộ
thông tin tài khoản, Thành viên liên hệ với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Cục
Công nghệ thông tin) để được hướng dẫn cấp lại. Việc báo cáo và công bố thông
tin được thực hiện theo hướng dẫn tại khoản 1 Điều 8 Quy chế này.
Điều 5. Quy định
về bảo mật và đảm bảo an toàn dữ liệu
1. Thành viên có trách nhiệm bảo đảm
thông tin là đầy đủ, chính xác, cập nhật kịp thời và được bảo mật theo quy định
của pháp luật trước khi báo cáo và công bố thông tin cho Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước qua Hệ thống FMS.
2. Thành viên phải sử dụng chứng thư
số công cộng có giá trị pháp lý và đã được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước để gửi báo cáo và công bố thông tin qua Hệ thống FMS. Việc cung cấp chữ ký
số công cộng do các nhà cung cấp dịch vụ chữ ký số đã được Bộ Thông tin và Truyền
thông cấp phép thực hiện.
3. Thành viên sử dụng Hệ thống FMS phải
tuân thủ quy định về phân quyền sử dụng, tuyệt đối không được phát tán virus
máy tính, không được sử dụng tài khoản không phải của mình để thâm nhập hệ thống.
4. Thành viên không được thay đổi định
dạng biểu mẫu báo cáo trên Hệ thống FMS. Trường hợp cần thay đổi, sửa chữa phải
có văn bản đề nghị và phải được sự đồng ý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 6. Các yêu cầu
đối với dữ liệu của báo cáo
1. Định dạng file báo cáo:
- File biểu mẫu được định dạng file
Microsoft Excel. Thành viên chỉ sử dụng file biểu mẫu được tải về từ Hệ thống
FMS, không được thêm/xóa các Sheet trong file biểu mẫu, phải đảm bảo thứ tự của
các cột, thứ tự các mã chỉ tiêu khi thực hiện nhập dữ liệu báo cáo vào file biểu
mẫu.
- File đính kèm phải được định dạng
file PDF hoặc Microsoft Word hoặc Microsoft Excel và chứng thực bằng chữ ký số
theo quy định tại khoản 2 Điều 5 Quy chế này.
2. Định dạng font chữ: Thông tin nhập
vào Hệ thống FMS phải sử dụng Tiếng Việt với font chữ Tiếng Việt Unicode TCVN
6909:2001.
Điều 7. Thời điểm
báo cáo và công bố thông tin
1. Thời điểm báo cáo trên Hệ thống
FMS là thời điểm hệ thống ghi nhận giá trị tại cột “Ngày gửi” trên màn hình gửi
báo cáo.
2. Thời điểm công bố thông tin trên Hệ
thống FMS là thời điểm hệ thống ghi nhận giá trị tại cột “Ngày CBTT” trên màn
hình công bố thông tin.
Điều 8. Xử lý sự
cố
1. Trường hợp Hệ thống FMS gặp sự cố,
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo cho Thành viên thông qua cổng thông tin
điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc qua email của Thành viên đã đăng
ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Đối với trường hợp này, Thành viên gửi
báo cáo bằng văn bản hoặc file điện tử có chữ ký số đến địa chỉ nêu tại khoản 2
Điều 16 Quy chế này. Thời gian nhận bằng văn bản được xác định theo dấu bưu điện;
thời gian nhận thông tin điện tử được xác định theo thời gian nhận được email
hiển thị trên phần mềm nhận thư.
2. Sau khi sự cố được khắc phục, Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước thông báo theo các hình thức nêu tại khoản 1 Điều này
trong ngày làm việc và Thành viên gửi lại báo cáo điện tử qua Hệ thống FMS.
Điều 9. Báo cáo
và công bố thông tin
Việc báo cáo và công bố thông tin của
Thành viên qua Hệ thống FMS được xác định đồng thời hoàn thành nghĩa vụ công bố
thông tin và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật về
báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Chương II
QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 10. Quy định
cấp tài khoản sử dụng Hệ thống FMS
1. Quy trình cấp tài khoản cho các
Thành viên tham gia sử dụng Hệ thống FMS như sau:
Bước 1:
Thành viên hoàn thiện phiếu đăng ký tham gia sử dụng Hệ thống FMS theo mẫu tại Phụ lục I ban hành kèm theo Quy chế này và gửi Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (Cục Công nghệ thông tin) hoặc gửi bản mềm có chữ ký số gửi
vào email [email protected].
Bước 2:
- Trường hợp Phiếu đăng ký hợp lệ, Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước (Cục Công nghệ thông tin) căn cứ các thông tin trên Phiếu
đăng ký để thực hiện tạo tài khoản, phân quyền sử dụng Hệ thống FMS cho Thành
viên. Thông tin về tài khoản sử dụng Hệ thống FMS theo mẫu tại Phụ lục II ban hành kèm theo Quy chế này được gửi đến
email nhận phản hồi của Thành viên trong vòng hai (02) ngày làm việc.
- Trường hợp Phiếu đăng ký không hợp
lệ, trong vòng hai (02) ngày làm việc, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Cục Công
nghệ thông tin) gửi thông báo vào email phản hồi cho Thành viên và nêu rõ lý
do.
Bước 3:
Sau khi nhận được thông tin về tài khoản, Thành viên truy cập Hệ thống FMS tại
địa chỉ https://fms.ssc.gov.vn, đăng nhập hệ thống bằng tài khoản đã được cấp,
đổi mật khẩu tài khoản, đăng ký chữ ký số theo hướng dẫn trong tài liệu Hướng dẫn
sử dụng; Cập nhật hồ sơ công ty (nếu có).
2. Trường hợp quên mật khẩu, Thành
viên thực hiện các bước sau:
- Truy cập địa chỉ:
https://fms.ssc.gov.vn:
- Nhấn mục Quên mật khẩu;
- Nhập Tên đăng nhập đã được cấp
(phân biệt chữ hoa và chữ thường);
- Hệ thống FMS sẽ tự động gửi đường
link lấy lại mật khẩu vào email nhận phản hồi của Thành viên.
Điều 11. Yêu cầu
về thiết bị để sử dụng Hệ thống FMS
1. Máy tính sử dụng Hệ thống FMS đáp ứng
yêu cầu tối thiểu như sau:
- Cài đặt một trong các trình duyệt
Chrome hoặc Internet Explorer hoặc Firefox;
- Cài đặt Microsoft Office 2007;
- Cài đặt công cụ ký số VGCA version
2;
- Phải được kết nối internet.
2. Thiết bị lưu chứng thư số (Token)
do tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số cấp.
Điều 12. Quy định
về cập nhật Hồ sơ Thành viên trên Hệ thống FMS
1. Hồ sơ công ty quản lý quỹ trên Hệ
thống FMS bao gồm các thông tin sau:
- Thông tin chung: Tên công ty, địa
chỉ, số giấy phép thành lập và hoạt động, mã số thuế,...;
- Thông tin về chi nhánh công ty quản
lý quỹ;
- Thông tin về văn phòng đại diện của
công ty quản lý quỹ;
- Thông tin về nhà đầu tư ủy thác;
- Thông tin về nhân viên của công ty
quản lý quỹ;
- Thông tin về các bên liên quan
(công ty con, công ty liên kết);
- Thông tin về cổ đông/Thành viên góp
vốn/Chủ sở hữu của công ty quản lý quỹ;
- Thông tin về các quỹ đầu tư/công ty
đầu tư chứng khoán mà công ty quản lý quỹ quản lý;
- Thông tin về danh sách nhà đầu tư
quỹ, danh sách đại lý của quỹ đầu tư, thông tin về ban đại diện, thông tin giao
dịch chứng chỉ quỹ;
2. Hồ sơ Văn phòng đại diện công ty
quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại
Việt Nam bao gồm:
- Thông tin chung: Tên Văn phòng đại
diện/Chi nhánh, địa chỉ, giấy chứng nhận đăng ký hoạt động, mã số thuế, nội
dung hoạt động, trạng thái hoạt động,...;
- Thông tin về Nhân viên của Văn
phòng đại diện/Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;
3. Hồ sơ của Ngân hàng lưu ký, giám
sát bao gồm:
- Thông tin chung: Tên, Địa chỉ, giấy
phép thành lập, trạng thái hoạt động,...;
- Thông tin về nhân viên.
4. Thành viên có trách nhiệm cập nhật
các thông tin Hồ sơ khi nhận được thông tin tài khoản sử dụng Hệ thống FMS hoặc
khi phát sinh các thay đổi trong Hồ sơ. Việc cập nhật Hồ sơ Thành viên được thực
hiện đồng thời với việc gửi báo cáo qua Hệ thống FMS theo các quy định tại Điều
13 của Quy chế này.
Điều 13. Danh
sách báo cáo của Hệ thống FMS
Báo cáo của Thành viên trên Hệ thống
FMS được quy định tại Phụ lục III Quy chế này, bao
gồm:
1. Báo cáo của công ty quản lý quỹ.
2. Báo cáo của quỹ đầu tư bao gồm quỹ
đóng/quỹ thành viên, quỹ mở, quỹ ETF, quỹ bất động sản, công ty đầu tư chứng
khoán bất động sản, báo cáo công ty đầu tư chứng khoán.
3. Báo cáo của Văn phòng đại diện
công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
4. Báo cáo của chi nhánh công ty quản
lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
5. Báo cáo của ngân hàng lưu ký, giám
sát.
6. Các báo cáo khác.
Điều 14. Quy định
về gửi báo cáo, công bố thông tin trên Hệ thống FMS
1. Công ty quản lý quỹ gửi báo cáo,
công bố thông tin trên Hệ thống FMS theo quy trình như sau:
Bước 1.1:
Đăng nhập Hệ thống FMS bằng tài khoản đã được cấp;
Bước 1.2:
Tải biểu mẫu báo cáo
- Chọn menu Biểu mẫu báo cáo,
- Chọn biểu mẫu và nhấn nút Tải file biểu
mẫu.
Bước 1.3:
Gửi báo cáo
1.3.1 Gửi báo cáo định kỳ của công
ty quản lý quỹ:
- Chọn menu Công ty quản lý quỹ
- Chọn nhóm Báo cáo công ty quản lý
quỹ
- Chọn Báo cáo định kỳ.
- Chọn dòng báo cáo;
- Nhấn nút Sửa và gửi;
- Nhập thông tin báo cáo (các trường
có dấu * là bắt buộc nhập), import file biểu mẫu, đính kèm file báo cáo.
- Nhấn nút Lưu và Gửi UBCKNN.
1.3.2 Gửi báo cáo khác của công ty
quản lý quỹ:
- Chọn menu Công ty quản lý quỹ
- Chọn nhóm Báo cáo công ty quản lý
quỹ
- Chọn mục Báo cáo khác;
- Nhấn nút Thêm mới
- Nhập thông tin báo cáo (các trường
có dấu * là bắt buộc nhập), đính kèm file báo cáo và nhấn nút Thêm mới.
1.3.3 Gửi báo cáo quỹ đầu tư/công
ty đầu tư chứng khoán:
- Chọn menu Công ty quản lý quỹ;
- Chọn nhóm Quỹ đầu tư,
- Chọn mục Báo cáo quỹ đầu tư;
- Chọn dòng báo cáo;
- Nhấn nút Sửa và gửi;
- Nhập thông tin báo cáo (các trường
có dấu * là bắt buộc nhập), import file biểu mẫu, đính kèm file báo cáo;
- Nhấn nút Lưu và Gửi ƯBCKNN;
Bước 1.4:
Công bố thông tin
1.4.1 Trường hợp công bố thông tin
định kỳ:
- Chọn menu Công bố thông tin, chọn mục
Công bố thông tin định kỳ;
- Kích chọn dòng tin cần công bố;
- Nhấn nút Gửi tin đã chọn;
1.4.2 Trường hợp công bố thông tin
bất thường, công bố thông tin theo yêu cầu hoặc công bố thông tin khác:
- Chọn menu Công bố thông tin, chọn mục
Công bố thông tin khác;
- Nhấn nút Thêm mới;
- Nhập thông tin trên màn hình thêm mới
(các trường có dấu * là bắt buộc nhập), sau đó nhấn nút Thêm mới;
- Kích chọn dòng tin cần công bố;
- Nhấn nút Gửi tin đã chọn;
2. Văn phòng đại diện/Chi nhánh công
ty quản lý quỹ nước ngoài gửi báo cáo, công bố thông tin trên Hệ thống FMS theo
quy trình như sau:
Bước 2.1:
Đăng nhập Hệ thống FMS bằng tài khoản đã được cấp;
Bước 2.2:
Tải biểu mẫu báo cáo
- Chọn menu Biểu mẫu báo cáo;
- Chọn biểu mẫu và nhấn nút Tải file biểu
mẫu.
Bước 2.3:
Gửi báo cáo
2.3.1 Gửi báo cáo định kỳ của Văn
phòng đại diện/Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài
- Chọn menu Báo cáo VPĐD/ Chi Nhánh
công ty quản lý quỹ nước ngoài;
- Chọn mục Báo cáo định kỳ;
- Chọn dòng báo cáo;
- Nhấn nút Sửa và gửi;
- Nhập thông tin báo cáo (các trường
có dấu * là bắt buộc nhập), import file biểu mẫu, đính kèm file báo cáo.
- Nhấn nút Lưu và Gửi UBCKNN.
2.3.2 Gửi báo cáo khác Văn phòng đại
diện/Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài
- Chọn menu Báo cáo VPĐD/ Chi Nhánh
công ty quản lý quỹ nước ngoài;
- Chọn mục Báo cáo khác;
- Nhấn nút Thêm mới
- Nhập thông tin báo cáo (các trường
có dấu * là bắt buộc nhập), đính kèm file báo cáo và nhấn nút Thêm mới.
Bước 2.4:
Công bố thông tin
- Chọn menu Công bố thông tin, chọn mục
Công bố thông tin khác;
- Nhấn nút Thêm mới;
- Nhập thông tin trên màn hình thêm mới
(các trường có dấu * là bắt buộc nhập), sau đó nhấn nút Thêm mới;
- Kích chọn dòng tin cần công bố;
- Nhấn nút Gửi tin đã chọn;
3. Ngân hàng lưu ký, giám sát gửi báo
cáo trên Hệ thống FMS theo quy trình như sau:
Bước 3.1:
Đăng nhập Hệ thống FMS bằng tài khoản đã được cấp;
Bước 3.2:
Tải biểu mẫu báo cáo
- Chọn menu Biểu mẫu báo cáo,
- Chọn biểu mẫu và nhấn nút Tải file biểu
mẫu.
Bước 3.3:
Gửi báo cáo
3.3.1 Gửi báo cáo định kỳ của ngân
hàng lưu ký, giám sát
- Chọn menu Ngân hàng lưu ký, giám
sát;
- Chọn nhóm Báo cáo Ngân hàng lưu ký,
giám sát;
- Chọn mục Báo cáo định kỳ;
- Chọn dòng báo cáo;
- Nhấn nút Sửa và gửi;
- Nhập thông tin báo cáo (các trường
có dấu * là bắt buộc nhập), import file biểu mẫu, đính kèm file báo cáo.
- Nhấn nút Lưu và Gửi UBCKNN.
3.3.2 Gửi báo cáo bất thường của
Ngân hàng lưu ký, giám sát:
- Chọn menu Ngân hàng lưu ký, giám
sát;
- Chọn nhóm Báo cáo Ngân hàng lưu ký,
giám sát;
- Chọn mục Báo cáo khác;
- Nhấn nút Thêm mới
- Nhập thông tin báo cáo (các trường
có dấu * là bắt buộc nhập), đính kèm file báo cáo và nhấn nút Thêm mới.
(Chi tiết các bước thực hiện cập
nhật Hồ sơ Thành viên, Gửi báo cáo và Công bố thông tin theo hướng dẫn tại tài
liệu Hướng dẫn sử dụng Hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty quản lý quỹ và quỹ
đầu tư)
2. Trường hợp gửi lại báo cáo, Thành
viên thực hiện như sau: Thành viên liên hệ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Vụ Quản
lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư) để được chuyển trạng thái báo cáo thành
“Bị hủy”. Sau đó Thành viên gửi lại báo cáo trên Hệ thống FMS.
Chương III
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 15. Tổ chức
thực hiện
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức
thực hiện hỗ trợ kỹ thuật và nghiệp vụ cho Thành viên sử dụng Hệ thống FMS như
sau:
- Cục Công nghệ thông tin chịu trách
nhiệm quản lý, quản trị, vận hành Hệ thống FMS; hướng dẫn và hỗ trợ kỹ thuật
cho Thành viên và các đơn vị liên quan trong quá trình đăng ký và sử dụng Hệ thống
FMS; hướng dẫn Thành viên sử dụng chữ ký số trong giao dịch điện tử theo quy định.
- Vụ Quản lý Công ty quản lý quỹ và
Quỹ đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm hỗ trợ về nghiệp vụ cho Thành viên
trong quá trình sử dụng Hệ thống FMS.
2. Thành viên chịu trách nhiệm tổ chức
triển khai sử dụng Hệ thống FMS; phân công và giám sát cán bộ thực hiện báo
cáo, công bố thông tin qua Hệ thống FMS theo các quy định tại Quy chế này.
Điều 16. Thông
tin về đơn vị hỗ trợ kỹ thuật và nghiệp vụ
1. Đối với các yêu cầu về kỹ thuật
Cục Công nghệ thông tin - Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước: Điện thoại 04.3934.0750; 04.3935.0177 hoặc 04.3926.2545; Email:
[email protected].
2. Đối với các yêu cầu về nghiệp vụ
- Vụ Vụ Quản lý các công ty Quản lý
quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Điện thoại:
04.3934.0750; Email: [email protected].
3. Thông tin chi tiết về hỗ trợ kỹ
thuật và nghiệp vụ được đăng tải trên Trang hỗ trợ các ứng dụng công nghệ thông
tin của Cổng thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại địa chỉ
www.ssc.gov.vn.
Điều 17. Sửa đổi,
bổ sung
1. Trong quá trình thực hiện Quy chế
nếu có khó khăn vướng mắc, đề nghị Thành viên phản ánh kịp thời về Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước theo địa chỉ tại Điều 16 Quy chế này để được hỗ trợ và giải quyết.
2. Việc thay thế, sửa đổi, bổ sung
Quy chế này do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định./.
PHỤ LỤC I
MẪU ĐĂNG KÝ SỬ DỤNG HỆ THỐNG FMS
(Ban hành kèm theo Quyết định số 458/QĐ-UBCK ngày 15/7/2021 của Chủ tịch Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước)
|
Tên
tổ chức
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
ĐĂNG
KÝ THAM GIA SỬ DỤNG HỆ THỐNG FMS
Kính gửi:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Tên tổ
chức: ………………………………………………………………...............
Xác nhận tham gia Hệ thống cơ sở dữ
liệu quản lý công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư (FMS) của Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước và đăng ký thông tin tạo tài khoản sử dụng Hệ thống FMS như sau:
1. Tên tổ chức:
…………………..…………………………………………………………………
2. Địa chỉ: …………………………………………………………………………………………...
3. Email(*):
……………………………………… Điện thoại ……………… Fax: ……………….
4. Nghiệp vụ kinh doanh:
………………………………………………………………………….
5. Số giấy phép thành lập và hoạt động
(cấp lần đầu): ………………………………………..
Ngày cấp ………………………
6. Mã số thuế: ……………………………………… Ngày cấp:
………………….………………
7. Thông tin về người dùng trực tiếp
tham gia sử dụng FMS
|
Họ
và tên
|
Email
|
Điện thoại di động
|
Ghi
chú
|
|
Người dùng Tài khoản chính
|
|
|
|
|
|
|
Người dùng Tài khoản phụ
|
|
1.
2.
…
|
|
|
|
Chúng tôi xin cam kết các thông tin
trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội
dung đã đăng ký./.
|
|
Ngày
... tháng ... năm ...
Người đại diện theo pháp luật
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Ghi chú:
- (*) Email liên lạc để
nhận thông tin phản hồi từ FMS.
- Đề nghị gửi bản đăng ký này cho
Cục Công nghệ thông tin - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Điện thoại: 024 39340750
hoặc 024 39350177 hoặc 024 39262545; Email: [email protected];
PHỤ LỤC II
THÔNG BÁO THÔNG TIN TÀI KHOẢN HỆ THỐNG
FMS
(Ban hành kèm theo Quyết định số 458/QĐ-UBCK ngày 15/7/2021 của Chủ tịch Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước)
PHIẾU
THÔNG TIN TÀI KHOẢN HỆ THỐNG FMS
1. Tên tổ chức:
2. Địa chỉ:
3. Địa chỉ Email:
4. Thông tin tài khoản:
|
STT
|
Tên
đăng nhập
|
Mật
khẩu
|
Email
|
Ghi
chú
|
|
Thông tin tài khoản chính
|
|
|
|
|
|
|
Tài khoản chính cho phép người dùng
thực hiện tất cả các chức năng của hệ thống FMS dành cho Thành viên
|
|
Thông tin tài khoản phụ
|
|
|
1
|
|
|
|
Tài khoản phụ không được thực hiện
chức năng gửi báo cáo và công bố thông tin.
|
|
2
|
|
|
|
...
|
|
|
5. Yêu cầu khi sử dụng tài khoản
- Công ty thực hiện đổi mật khẩu
ngay sau khi nhận được thông tin tài khoản.
- Địa chỉ email trên của công ty là địa
chỉ email được sử dụng để nhận thông tin phản hồi từ hệ thống FMS; để lấy
lại mật khẩu tài khoản Hệ thống FMS trong trường hợp quên mật khẩu.
- Công ty gửi báo cáo, công bố thông
tin tại địa chỉ http://fms.ssc.gov.vn
- Email hỗ trợ kỹ thuật của hệ thống
FMS: [email protected];
PHỤ LỤC III
DANH SÁCH BÁO CÁO
(Ban hành kèm theo Quyết định số 458/QĐ-UBCK ngày 15/7/2021 của Chủ tịch Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước)
|
TT
|
Tên báo cáo
|
Tuần
|
Tháng
|
Quý
|
Bán niên
|
Năm
|
Căn cứ
|
Ghi chú
|
|
I
|
Báo cáo của công ty quản lý quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Báo cáo tài chính
|
|
|
x
|
x
|
x
|
- Mẫu số B01, B02, B03, B05 Thông tư 125/2011/TT-BTC ngày
05/9/2011 của Bộ Tài chính Hướng dẫn kế toán áp dụng đối với công ty quản lý
quỹ (Thông tư 125/2011/TT-BTC)
|
|
|
2
|
Báo cáo hoạt động định kỳ
|
|
x
|
|
|
x
|
Phụ lục VI Thông tư 99/2020/TT-BTC ngày
16/11/2020 của Bộ Tài chính Hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán (Thông tư 99/2020/TT-BTC).
|
|
|
3
|
Báo cáo quản lý danh mục đầu tư
|
|
x
|
|
|
|
Phụ lục VII Thông tư 99/2020/TT-BTC
|
|
|
4
|
Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính
|
|
x
|
|
x
|
x
|
Phụ lục V Thông tư số 91/2020/TT-BTC ngày
13/11/2020 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp
xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn
tài chính (Thông tư 91/2020/TT-BTC)
|
|
|
5
|
Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính bất
thường
|
|
|
|
|
|
Phụ lục V Thông tư số 91/2020/TT-BTC
|
Khi tỷ lệ vốn khả dụng xuống dưới mức
180%, 150%, 120%
|
|
6
|
Báo cáo quản trị rủi ro
|
|
|
|
x
|
x
|
Phụ lục số 06 Quyết định số 428/QĐ-UBCK ngày
11/7/2013 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế
hướng dẫn thiết lập, vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho công ty quản lý quỹ
và công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý.
|
|
|
7
|
Báo cáo danh sách người được cấp chứng
chỉ hành nghề
|
|
|
|
|
x
|
Phụ lục VII Thông tư 197/2015/TT-BTC ngày
03/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán
(Thông tư 197/2015/TT-BTC)
|
Báo cáo đính kèm, không import
|
|
8
|
Báo cáo kiểm toán nội bộ
|
|
|
|
|
x
|
Thông tư 99/2020/TT-BTC
|
Báo cáo đính kèm, không import
|
|
9
|
Báo cáo kiểm soát nội bộ
|
|
|
|
|
x
|
Thông tư 99/2020/TT-BTC
|
Báo cáo đính kèm, không import
|
|
10
|
Báo cáo tình hình đầu tư chứng
khoán
|
|
|
|
|
x
|
Thông tư số 146/2014/TT-BTC ngày
06/10/2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ tài chính đối với công
ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ (Thông tư 146/2014/TT-BTC)
|
|
|
11
|
Thông báo về việc ký kết/chấm dứt hợp
đồng lao động, vi phạm quy định pháp luật của người hành nghề chứng khoán
|
|
|
|
|
|
Phụ lục VI Thông tư 197/2015/TT-BTC
|
|
|
II
|
Báo cáo của Quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Báo cáo tài chính
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1
|
Báo cáo tài chính: Quỹ đóng, Quỹ
thành viên, Quỹ bất động sản, công ty đầu tư chứng khoán Bất động sản
|
|
|
x
|
x
|
x
|
Quyết định số 63/2005/QĐ-BTC ngày
14/9/2005 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành chế độ kế toán Quỹ đầu tư
chứng khoán (Quyết định số 63/2005/QĐ-BTC).
|
|
|
1.2
|
Báo cáo tài chính: Quỹ mở, công ty
đầu tư chứng khoán
|
|
|
x
|
x
|
x
|
Thông tư 198/2012/TT-BTC ngày
15/11/2012 của Bộ Tài chính về Chế độ kế toán áp dụng đối với quỹ mở (Thông
tư 198/2012/TT-BTC)
|
|
|
1.3
|
Báo cáo tài chính: Quỹ ETF
|
|
|
x
|
x
|
x
|
Thông tư 181/2015/TT-BTC ngày
13/11/2015 của Bộ Tài chính về Chế độ kế toán áp dụng đối với quỹ hoán đổi
danh mục (Thông tư 181/2015/TT-BTC)
|
|
|
2
|
Báo cáo về thay đổi giá trị tài sản
ròng
|
|
|
|
|
|
Phụ lục số IX Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày
16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán (Thông tư 98/2020/TT-BTC).
|
Khi giải thể quỹ
|
|
3
|
Báo cáo về thay đổi giá trị tài sản
ròng
|
x
|
|
|
|
|
Phụ lục số XXIV Thông tư 98/2020/TT-BTC
|
|
|
4
|
Báo cáo về tổng kết hoạt động quản
lý quỹ
|
|
|
|
x
|
x
|
Phụ lục XXV Thông tư 98/2020/TT-BTC
|
Báo cáo đính kèm, không import
|
|
5
|
Báo cáo định kỳ về hoạt động đầu tư
quỹ
|
|
x
|
x
|
|
x
|
Phụ lục XXVI Thông tư 98/2020/TT-BTC
|
|
|
6
|
Báo cáo danh mục đầu tư quỹ
|
|
|
|
|
|
Phụ lục X Thông tư 98/2020/TT-BTC
|
Khi giải thể
|
|
III
|
Báo cáo của văn phòng đại diện công ty quản lý
quỹ nước ngoài tại Việt Nam
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Báo cáo tình hình hoạt động
|
|
|
x
|
|
x
|
Phụ lục I Thông tư 97/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020
của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công
ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (Thông tư
97/2020/TT-BTC)
|
|
|
IV
|
Báo cáo của chi nhánh của công ty quản lý quỹ
nước ngoài tại Việt Nam
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Báo cáo tài chính của chi nhánh
công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
|
|
|
x
|
x
|
x
|
Thông tư số 125/2011/TT-BTC
|
|
|
2
|
Báo cáo hoạt động của chi nhánh
công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
|
|
x
|
|
|
x
|
Phụ lục IV Thông tư 97/2020/TT-BTC
|
|
|
3
|
Báo cáo tình hình quản lý danh mục
đầu tư của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
|
|
x
|
|
|
|
Phụ lục VI Thông tư 97/2020/TT-BTC
|
|
|
4
|
Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính
|
|
x
|
|
x
|
x
|
Phụ lục V Thông tư 97/2020/TT-BTC
|
|
|
5
|
Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính bất
thường
|
|
|
|
|
|
Phụ lục V Thông tư 97/2020/TT-BTC
|
Khi tỷ lệ vốn khả dụng xuống dưới mức
180%, 150%, 120%
|
|
V
|
Báo cáo của ngân hàng lưu ký, giám sát
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Báo cáo giám sát hoạt động quản lý
quỹ
|
|
x
|
x
|
|
x
|
Phụ lục V Thông tư 98/2020/TT-BTC
|
|
|
2
|
Báo cáo giám sát bất thường
|
|
|
|
|
|
Thông tư 98/2020/TT-BTC
|
Báo cáo đính kèm, không import
|