DOANH NGHIỆP

Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 5)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Tài

16:41 03/08/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục trình bày quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 qua bài viết sau đây:

>> Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 9)

>> Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 8)

7. Hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

…

7.2. Trường hợp điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký

…

7.2.2. Hồ sơ điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký

…

7.2.2.3. Trường hợp 3

Hồ sơ điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký đối với trái phiếu chuyển đổi một phần bao gồm:

- Giấy đề nghị điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký (Mẫu 04D/ĐK-TPRL);

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị/Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu công ty thông qua việc phát hành trái phiếu chuyển đổi và phương án chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;

- Bản sao văn bản của HNX thông báo về việc tạm ngừng giao dịch trái phiếu (trường hợp tổ chức phát hành đã thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu theo quy định về thực hiện quyền tại Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ);

- Văn bản điều chỉnh loại trái phiếu từ loại tự do chuyển nhượng sang hạn chế chuyển nhượng (Mẫu 14/ĐKCK - Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam) (trường hợp tổ chức phát hành thực hiện điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký và không thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu theo quy định về thực hiện quyền tại Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ);

- Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả phát hành cổ phiếu của tổ chức phát hành và văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được báo cáo kết quả phát hành (áp dụng đối với trường hợp tổ chức phát hành là công ty đại chúng);

- Bản sao tài liệu chứng minh đã thực hiện công bố thông tin liên quan đến đợt chuyển đổi;

- Danh sách người sở hữu trái phiếu điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký (Mục IV Mẫu 02/ĐK-TPRL) (trường hợp tổ chức phát hành không thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu/tổ chức phát hành thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu nhưng nhà đầu tư không đăng ký thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu qua Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định về thực hiện quyền tại Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ);

- Danh sách người sở hữu trái phiếu chưa lưu ký điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký (Mục IV Mẫu 02/ĐK-TPRL) (trường hợp tổ chức phát hành thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu và nhà đầu tư đăng ký thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu qua Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định về thực hiện quyền tại Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ).

Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản hướng dẫn mới nhất (còn hiệu lực)

Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023

Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023

(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

7.2.2.4. Trường hợp 4

Tổ chức phát hành thay đổi kỳ hạn của trái phiếu nhưng có trường hợp người sở hữu trái phiếu không chấp thuận việc thay đổi dẫn đến tổ chức phát hành phải thực hiện thanh toán gốc, lãi trái phiếu đối với người sở hữu trái phiếu này theo phương án phát hành đã công bố theo quy định tại Điều 2 Nghị định 08/2023/NĐ-CP. Hồ sơ bao gồm:

- Giấy đề nghị điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký (Mẫu 04D/ĐK-TPRL);

- Danh sách người sở hữu trái phiếu điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu (Mục IV Mẫu 02/ĐK-TPRL);

- Phương án thay đổi kỳ hạn của trái phiếu đã được Đại hội đồng cổ đông/ Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu doanh nghiệp thông qua;

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu doanh nghiệp thông qua Danh sách người sở hữu trái phiếu điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu;

- Tài liệu chứng minh phương án thay đổi kỳ hạn của trái phiếu đã được số người sở hữu trái phiếu đại diện từ 65% tổng số trái phiếu cùng loại đang lưu hành trở lên chấp thuận theo quy định tại khoản 3 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ- CP;

- Tài liệu chứng minh người sở hữu trái phiếu tại Danh sách người sở hữu trái phiếu điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu không chấp thuận Phương án thay đổi kỳ hạn của trái phiếu theo quy định tại Điều 2 Nghị định 08/2023/NĐ-CP;

- Tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin về việc thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu theo quy định của pháp luật.

Quý khách hàng xem tiếp >> Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 6)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.