CHỨNG KHOÁN

Quy chế giao dịch chứng khoán tại sàn HOSE (mới nhất)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Thanh Thảo

14:55 31/10/23

Hiện nay, Quy chế giao dịch chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (sàn HOSE) được thực hiện theo quy định nào? – Thúy Quỳnh (TP. Hồ Chí Minh).

>> Quy chế đăng ký, quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết (mới nhất)

>> Phương thức và thời gian thanh toán chứng khoán từ ngày 10/8/2023

HOSE (Hochiminh Stock Exchange) là tên viết tắt của là Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. Là đơn vị thuộc quản lý trực tiếp bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ngoài ra còn có hệ thống quản lý giao dịch chứng khoán niêm yết của Việt Nam.

Hiện nay, đang áp dụng Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM ngày 30/6/2021 của Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (sau đây viết tắt là SGDCK). Theo đó, có những điểm đáng chú ý sau đây:

1. Quy tắc chung về tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán

- SGDCK tổ chức giao dịch đối với các loại chứng khoán sau đây:

+ Cổ phiếu;

+ Chứng chỉ quỹ đóng;

+ Chứng chỉ quỹ ETF;

+ Trái phiếu;

+ Chứng quyền có bảo đảm (sau đây viết tắt là chứng quyền);

+ Các loại chứng khoán khác sau khi có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau đây viết tắt là UBCKNN).

- Chứng khoán niêm yết tại SGDCK được giao dịch thông qua hệ thống giao dịch của SGDCK, ngoại trừ các trường hợp chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật tại khoản 2 Điều 6 Thông tư 119/2020/TT-BTC.

- Thành viên phải tuân thủ Quy chế kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021, Quy chế thành viên giao dịch do SGDCK ban hành và các quy định liên quan khác.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Quy chế giao dịch chứng khoán tại sàn HOSE

Quy chế giao dịch chứng khoán tại sàn HOSE (mới nhất) (Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Tổ chức giao dịch chứng khoán

- Phương thức khớp lệnh: SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán thông qua hệ thống giao dịch theo phương thức giao dịch khớp lệnh tập trung và phương thức giao dịch thỏa thuận.

Phương thức khớp lệnh tập trung bao gồm: Khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục.

- Nguyên tắc xác định giá trong phương thức khớp lệnh định kỳ:

(i) Là mức giá thực hiện mà tại đó khối lượng giao dịch đạt lớn nhất và tất cả các lệnh mua có mức giá cao hơn, lệnh bán có mức giá thấp hơn giá được chọn phải được thực hiện hết;

(ii) Trường hợp có nhiều mức giá thỏa mãn đoạn (i) Mục này, mức giá được lựa chọn thực hiện là mức giá tại đó lệnh của một bên phải được thực hiện hết, các lệnh của bên đối ứng phải được thực hiện hết hoặc một phần;

(iii) Trường hợp có nhiều mức giá thỏa mãn đoạn (ii) Mục này, mức giá được chọn là mức giá trùng hoặc gần với mức giá thực hiện gần nhất trong ngày; trường hợp không có giá thực hiện, mức giá được chọn là mức giá trùng hoặc gần với giá tham chiếu.

(iv) Trường hợp không có mức giá nào thỏa mãn đoạn (ii) Mục này, mức giá được chọn là mức giá thỏa mãn đoạn (i) Mục này và trùng hoặc gần với giá thực hiện gần nhất trong ngày; trường hợp không có giá thực hiện, mức giá được chọn là mức giá trùng hoặc gần với giá tham chiếu.

- Nguyên tắc xác định giá trong phương thức khớp lệnh liên tục: Là mức giá của các lệnh giới hạn đối ứng đang nằm chờ trên sổ lệnh.

Lưu ý:

- Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ ETF, chứng quyền được giao dịch theo phương thức khớp lệnh và thỏa thuận.

- Trái phiếu được giao dịch theo phương thức thỏa thuận.

3. Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch

Hệ thống giao dịch của SGDCK thực hiện so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán theo nguyên tắc thứ tự ưu tiên về giá và thời gian như sau:

- Ưu tiên về giá:

+ Lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước;

+ Lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước.

- Ưu tiên về thời gian: Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.