CHỨNG KHOÁN

Hướng dẫn mới về chuẩn hoá dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Minh Lộc

14:27 16/08/24

Ngày 19/7/2024, Công văn 4501/UBCK-CNTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định việc hướng dẫn mới về chuẩn hoá dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán.

>> Giảm 50% một số phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán từ ngày 01/7 đến hết 31/12/2024

>> Sẽ đơn giản hóa ngành nghề kinh doanh lĩnh vực chứng khoán

1. Về việc chuẩn hoá dữ liệu nhà đầu tư cá nhân

Căn cứ Công văn 4501/UBCK-CNTT, việc hướng dẫn mới về chuẩn hoá dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán được quy định cụ thể như sau:

1.1. Đối với nhà đầu tư có thông tin không trùng khớp

(i) Căn cứ kết quả đối soát dữ liệu từ C06, đối với các nhà đầu tư có thông tin không trùng khớp với thông tin trên căn cước công dân/căn cước (CCCD), đề nghị các đơn vị thực hiện như sau:

- Khẩn trương liên hệ và yêu cầu nhà đầu tư cá nhân xác thực và cập nhật thông tin theo thông tin trên CCCD.

- Thực hiện các giải pháp, công nghệ để thu thập, kiểm tra, đối chiếu, đảm bảo sự khớp đúng giữa thông tin nhận biết nhà đầu tư với các thông tin tương ứng trên CCCD của nhà đầu tư.

(ii) Kết quả chuẩn hóa, làm sạch dữ liệu nhà đầu tư, báo cáo về UBCKNN và VSDC trước ngày 31/8/2024.

File word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

File word Luật Đầu tư và văn bản hướng dẫn còn hiệu lực năm 2024

Hướng dẫn mới về chuẩn hoá dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

1.2. Trường hợp không nhận được phản hồi của nhà đầu tư

(i) Đối với trường hợp không nhận được phản hồi của nhà đầu tư tính từ thời điểm báo cáo nêu trên, đề nghị các đơn vị tiếp tục triển khai các giải pháp liên hệ với nhà đầu tư để thực hiện xác thực, cập nhật thông tin và hoàn thành, báo cáo UBCKNN, VSDC trước ngày 30/9/2024.

(ii) Đối với nhóm nhà đầu tư này, đề nghị các đơn vị phân loại theo các tiêu chí:

- Nhà đầu tư không có phát sinh giao dịch kể từ sau ngày 30/6/2022 và tài khoản của nhà đầu tư không có số dư tiền và số dư chứng khoán.

- Nhà đầu tư không có phát sinh giao dịch kể từ sau ngày 30/6/2022 và tài khoản của nhà đầu tư có số dư tiền hoặc số dư chứng khoán.

- Nhà đầu tư không có thông tin để liên lạc.

- Nhà đầu tư đã xác định chết hoặc mất tích.

- Các trường hợp khác (đề nghị có tên tiêu chí cụ thể).

1.3. Đối với các nhà đầu tư đang có phát sinh giao dịch không phối hợp để chuẩn hoá dữ liệu nhà đầu tư

(i) Đối với các nhà đầu tư đang có phát sinh giao dịch nhưng không phối hợp để chuẩn hóa thông tin: Đề nghị các đơn vị chủ động, có giải pháp giới hạn về cung cấp dịch vụ, trên nguyên tắc đảm bảo các quy định hiện hành để thúc đẩy công tác chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư theo chỉ đạo của Chính phủ và Bộ Tài chính.

(ii) Kể từ ngày 01/10/2024, để đảm bảo nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 4 Thông tư 134/2017/TT-BTC, đề nghị các đơn vị chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với các tài khoản có thông tin nhà đầu tư khớp đúng với CSDLQGDC/hệ thống định danh và xác thực điện tử/căn cước công dân gắn chip/căn cước.

Các trường hợp không phối hợp để cập nhật, chuẩn hóa thông tin, đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư đến giao dịch chứng khoán trực tiếp tại quầy và tiếp tục có biện pháp chuẩn hóa thông tin dữ liệu khi nhà đầu tư giao dịch trực tiếp tại quầy.

(iii) Đề nghị các đơn vị chủ động phối hợp với C06 và các đơn vị có liên quan để thực hiện công tác xác thực, chuẩn hóa dữ liệu, thông tin của nhà đầu tư và có giải pháp kỹ thuật, công nghệ phù hợp trong quá trình triển khai thực hiện.

Lưu ý: Các đơn vị thực hiện báo cáo UBCKNN và VSDC theo Mẫu tại Phụ lục 01 đính kèm Công văn 4501/UBCK-CNTT.

Hệ thống biểu mẫu về pháp luật doanh nghiệp (cập nhật mới)

[TIỆN ÍCH] Tra cứu Công việc pháp lý trang PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP

2. Về việc chuẩn hóa dữ liệu người hành nghề chứng khoán

(i) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ thực hiện rà soát, tổng hợp và báo cáo danh sách người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã, đang làm việc tại đơn vị trong thời gian từ ngày 01/01/2021 đến hết ngày 30/06/2024 (theo Mẫu tại Phụ lục 02 đính kèm Công văn 4501/UBCK-CNTT).

(ii) Báo cáo đề nghị gửi về UBCKNN trước ngày 29/7/2024, bao gồm danh sách bản cứng và bản mềm (Công ty chứng khoán gửi bản mềm về địa chỉ mail: [email protected]; Công ty Quản lý Quỹ gửi bản mềm về địa chỉ mail: [email protected]).

(iii) Trường hợp có vướng mắc trong quá trình lập báo cáo, đề nghị đơn vị liên hệ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán: Ông Chu Tiến Cường, số điện thoại 024.39340750, máy lẻ 1233, 1229, 1221 và 1222; Vụ Quản lý các Công ty Quản lý Quỹ: Ông Nguyễn Chí Hùng, số điện thoại 024.39340750, máy lẻ 1910).

3. Một số lưu ý

Thông tin, tuyên truyền, hướng dẫn đến toàn bộ khách hàng về việc triển khai Đề án 06/CP theo chỉ đạo của Chính phủ và Bộ Tài chính trong lĩnh vực chứng khoán. Thực hiện thông báo trên các trang thông tin điện tử chính thức, các nền tảng ứng dụng của đơn vị để khách hàng biết và thực hiện (Mục 3 Công văn 4501/UBCK-CNTT).

Đề nghị khách hàng sử dụng căn cước công dân gắn chíp/căn cước để mở tài khoản. Nghiên cứu, triển khai các giải pháp xác minh thông tin nhận biết khách hàng thông qua kết nối với CSDLQGDC, hệ thống định danh và xác thực điện tử hoặc căn cước công dân gắn chíp/căn cước khi thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định của Luật Căn cước 2023 và các văn bản liên quan (Mục 4 Công văn 4501/UBCK-CNTT).

Triển khai các giải pháp kỹ thuật để đảm bảo an ninh, an toàn thông tin, dữ liệu khách hàng, tuân thủ đúng quy định của pháp luật về bảo vệ dữ liệu cá nhân và các quy định của pháp luật về bảo đảm an ninh, an toàn hệ thống thông tin (Mục 5 Công văn 4501/UBCK-CNTT).

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.