DOANH NGHIỆP

Hồ sơ cấp phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa 2025

Chuyên viên pháp lý Diễm Quỳnh

13:52 11/09/25

Bài viết dưới đây cập nhật quy định về hồ sơ cấp phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa 2025 theo Nghị quyết 05/2025/NQ-CP

>> Hướng dẫn doanh nghiệp đề nghị cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

>> Điều kiện doanh nghiệp cần đáp ứng để được cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

1. Hồ sơ cấp phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa 2025

Căn cứ Điều 9 Nghị quyết 05/2025/NQ-CP, hồ sơ cấp phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa 2025 bao gồm:

(i) Giấy đề nghị cấp giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa theo Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị quyết 05/2025/NQ-CP kèm theo Điều lệ của tổ chức đăng ký.

(ii) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp trong trường hợp tài liệu này chưa được đăng tải trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp.

(iii) Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị quyết 05/2025/NQ-CP kèm theo các tài liệu sau:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương đối với tổ chức trong trường hợp tài liệu này chưa được đăng tải trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp; báo cáo tài chính 02 năm liền trước của tổ chức góp vốn đã được kiểm toán.

- Biên bản thỏa thuận góp vốn, trong đó thể hiện thông tin đáp ứng các điều kiện cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.

- Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân góp vốn về việc tuân thủ quy định tại Nghị quyết 05/2025/NQ-CP và pháp luật có liên quan đến góp vốn.

(iv) Bản thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 04 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị quyết 05/2025/NQ-CP, kèm theo giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở hoặc hợp đồng thuê trụ sở.

(v) Danh sách nhân sự theo Mẫu số 05 và Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 06 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị quyết 05/2025/NQ-CP đáp ứng quy định về nhân sự tại khoản 5 Điều 8 Nghị quyết 05/2025/NQ-CP; hợp đồng lao động của các nhân sự này.

(vi) Các quy trình nghiệp vụ sau:

- Quy trình quản trị rủi ro, bảo mật thông tin.

- Quy trình cung cấp dịch vụ nền tảng phát hành tài sản mã hóa.

- Quy trình lưu ký, quản lý tài sản khách hàng.

- Quy trình giao dịch, thanh toán.

- Quy trình tự doanh.

- Quy trình phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

- Quy trình công bố thông tin.

- Quy trình kiểm soát nội bộ.

- Quy trình giám sát giao dịch.

- Quy trình ngăn ngừa xung đột lợi ích, giải quyết khiếu nại của khách hàng, bồi thường khách hàng.

(vii) Văn bản thẩm định của Bộ Công an đối với hồ sơ đề xuất an toàn hệ thống thông tin cấp độ 4 của tổ chức đăng ký.

(viii) Tài liệu chứng minh vốn góp bằng Đồng Việt Nam và có vốn điều lệ đã góp tối thiểu là 10.000 tỷ Đồng Việt Nam; báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo vốn điều lệ đã góp được kiểm toán tại thời điểm gần nhất.

Trên đây là nội dung về “Hồ sơ cấp phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa 2025”

Hồ sơ cấp phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa 2025

Hồ sơ cấp phép tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa 2025

(Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

2. Điều kiện về nhân sự khi nộp hồ sơ cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

Căn cứ khoản 5 Điều 8 Nghị quyết 05/2025/NQ-CP, điều kiện về nhân sự khi nộp hồ sơ cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa như sau:

(i) Tổng giám đốc (Giám đốc) có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc quản lý quỹ.

(ii) Giám đốc công nghệ (hoặc vị trí tương đương) có tối thiểu 05 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận công nghệ thông tin của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm, quản lý quỹ hoặc doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực công nghệ.

(iii) Có tối thiểu 10 nhân sự làm việc tại bộ phận công nghệ có văn bằng, chứng chỉ đào tạo về an toàn thông tin mạng đáp ứng quy định tại Điều 50 Luật an toàn thông tin mạng 2015; có tối thiểu 10 nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ khác.

3. Chính sách thuế tài sản mã hóa áp dụng như thuế đối với chứng khoán

>> Xem chi tiết tại: Chính sách thuế tài sản mã hóa áp dụng như thuế đối với chứng khoán

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.