CHỨNG KHOÁN

Đã có Thông tư 135/2025/TT-BTC thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán

Chuyên viên pháp lý Trúc Anh

14:55 06/01/26

Đã có Thông tư 135/2025/TT-BTC thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán. Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang bản điện tử.

>> Mẫu hợp đồng mua bán chứng khoán chưa niêm yết mới nhất 2026

>> Lịch nghỉ giao dịch chứng khoán TPHCM dịp Tết Dương lịch 2026

Bài viết này PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP sẽ cung cấp đến quý khách hàng nội dung "Đã có Thông tư 135/2025/TT-BTC thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán" chi tiết tại bài viết bên dưới:

1. Đã có Thông tư 135/2025/TT-BTC thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán

Ngày 26/12/2025, Bộ trưởng Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán.

Tại khoản 1 Điều 12 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định hiệu lực thi hành và tổ chức thực hiện như sau:

Điều 12. Hiệu lực thi hành và tổ chức thực hiện

1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 09 tháng 02 năm 2026. Bãi bỏ Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhả nước ban hành Quy chế quản lý sử dụng hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phù hợp với quy định tại Thông tư này về việc quản lý, sử dụng chứng chi hành nghề điện tử, tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán.

3. Việc tổ chức tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán theo quy định tại Chương IV Thông tư này được thực hiện kể từ ngày 01/01/2027.

...

Theo đó, Thông tư 135/2025/TT-BTC có hiệu lực kể từ ngày 09/02/2026 và thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán.

Thông tư 135/2025/TT-BTC PDF

Đã có Thông tư 135/2025/TT-BTC thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán

Đã có Thông tư 135/2025/TT-BTC thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán (Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

Tại Điều 5 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử như sau:

(i) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bắt đầu triển khai cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chính thức đi vào hoạt động. Kể từ thời gian này thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy.

(ii) Khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán phải có trách nhiệm chuyển đổi từ chứng chi hành nghề chứng khoán bản giấy đã cấp sang chứng chỉ hành nghể chứng khoán điện tử trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn chuyển đổi. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy hết hiệu lực kể từ khi được chuyển đối. Người được cấp chứng chi hành nghề chứng khoán có trách nhiệm nộp lại cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy đã hết hiệu lực.

(iii) Quá thời hạn quy định tại mục (ii) nêu trên, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chưa thực hiện chuyển đổi không được ghi nhận trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trạng thái là “người hành nghề chứng khoản".

(iv) Chứng chỉ hành nghề điện tử, thông tin quá trình hành nghề chứng khoán trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là căn cứ để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện quản lý, giám sát người được cấp chứng chi hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được ghi nhận hành nghề chứng khoán khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoản xác nhận trạng thái là "người hành nghề chứng khoán".

3. Mẫu hợp đồng mua bán chứng khoản chưa niêm yết mới nhất 2026

XEM CHI TIẾT: >>> Mẫu hợp đồng mua bán chứng khoản chưa niêm yết mới nhất 2026

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.