Chính sách mới >> Chính sách mới 01/01/2021 11:18 AM

Tăng mạnh mức xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán

Tham vấn bởi Luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Dương Châu Thanh

01/01/2021 11:18 AM

Ngày 31/12/2020, Chính phủ ban hành Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

>> Ban hành quy trình sử dụng phương tiện, thiết bị kỹ thuật nghiệp vụ trong Công an nhân dân
>> Quy trình sử dụng phương tiện, thiết bị kỹ thuật nghiệp vụ trong Công an nhân dân từ 01/01/2025

Tăng mạnh mức xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán (Ảnh minh họa)

Theo đó, quy định về mức phạt tiền đối với cá nhân tổ chức như sau:

- Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 35 và khoản 1 Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP là 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân.

Trong trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định 156/2020 thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định 156/2020.

- Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt hành chính đối với hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân.

(Trước đây, tại điểm b khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP (được sửa đổi tại khoản 1 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP) thì mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là 2.000.000.000 đồng và đối với cá nhân vi phạm là 1.000.000.000 đồng).

Như vậy, mức phạt tiền tối đa đối với vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán tăng mạnh từ ngày 01/01/2021.

- Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định 156/2020 được áp dụng đối vối tổ chức, trừ trường hợp quy định tại khoản 3, 4 Điều 15, khoản 2, 4 Điều 30, khoản 3, 5 Điều 39 Nghị định 156/2020 quy định phạt tiền áp dụng đối với cá nhân.

Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021 và thay thế Nghị định 108/2013/NĐ-CP và Nghị định 145/2016/NĐ-CP.

Châu Thanh

Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

5,387