Dự thảo Luật Giao dịch hàng hóa phái sinh ra sao?

Dự thảo Luật Giao dịch hàng hóa phái sinh ra sao? (Hình từ văn bản)

Bộ Công Thương đang lấy ý kiến dự thảo Luật Giao dịch hàng hóa phái sinh (sau đây gọi tắt là dự thảo Luật).

Dự thảo Luật

Dự thảo Luật Giao dịch hàng hóa phái sinh ra sao?

Dự thảo Luật đề xuất quy định các hoạt động về hàng hóa phái sinh và thị trường hàng hóa phái sinh; quyền và nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động về hàng hóa phái sinh; tổ chức thị trường hàng hóa phái sinh; quản lý nhà nước về hàng hóa phái sinh và thị trường hàng hóa phái sinh.

Dự thảo Luật không điều chỉnh sản phẩm phái sinh thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật về chứng khoán, tiền tệ, ngoại hối, vàng, các lĩnh vực tài chính chuyên ngành khác và hàng hóa phái sinh OTC đo các bên trực tiếp thỏa thuận và xác lập trên cơ sở hợp đồng song phương theo pháp luật dân sự và pháp luật khác có liên quan.

Đơn cử, các hành vi bị nghiêm cấm trong giao dịch hàng hóa phái sinh theo Điều 7 Dự thảo Luật bao gồm:

- Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả hồ sơ, tài liệu; tạo dựng, cung cấp, công bồ thông tin sai sự thật, thông tin sai lệch; che giấu, không công bố hoặc bỏ sót thông tin theo quy định của pháp luật làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch, thanh toán bù trừ, môi giới, kinh doanh, đầu tư và cung cấp dịch vụ về giao dịch hàng hóa phái sinh.

- Sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch hàng hóa phái sinh cho chính mình hoặc cho tổ chức, cá nhân khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác giao dịch hàng hóa phái sinh trên cơ sở thông tin nội bộ.

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với tổ chức, cá nhân khác đề đặt lệnh, thực hiện giao dịch nhằm tạo ra cung, cầu giá tạo; thực hiện các giao dịch hoặc sử dụng các phương thức khác đề thao túng giá; tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch hoặc thực hiện các hành vi khác nhằm thao túng giá, cung cầu hoặc gây hiểu nhầm về thị trưởng giao dịch hàng hóa phái sinh.

- Thực hiện hoạt động tổ chức thị trưởng, môi giới, kinh doanh với tư cách nhà cung cấp dịch vụ cho bên thứ ba, thanh toản bù trừ, cung cấp nền tảng giao dịch, tiếp nhận và chuyển lệnh giao dịch, dịch vụ về giao dịch hàng hóa phái sinh khi chưa đáp ứng điều kiện theo quy định của pháp luật.

- Thực hiện giao dịch, sử dụng tài khoản, tiền, tài sản ký quỹ hoặc tài sản khác của khách hàng khi không được khách hàng ủy quyền hoặc trái quy định của pháp luật; lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.

- Cho người khác mượn, thuê, sử dụng tài khoản giao dịch, che giấu chủ sở hữu hưởng lợi hoặc sử dụng tài khoản của người khác nhằm thao túng thị trường, trốn tránh việc quản lý, giám sát, giới hạn vị thế hoặc thực hiện các hành vi vi phạm pháp luật.

- Đặt, sửa hoặc hủy lệnh không nhằm mục đích thực hiện giao dịch; đặt lệnh theo nhiều mức giá nhằm gây hiểu nhầm về cung, cầu; thực hiện giao dịch không làm thay đổi chủ sở hữu hưởng lợi hoặc giao dịch thông đồng; tác động đến giá trong khoảng thời gian xác định giá thanh toán; đầu cơ tích trữ, kiểm soát hoặc gây khan hiếm nguồn cung có thế giao nhận nhằm tác động đến giá.

- Cung cấp dữ liệu đầu vào sai lệch cho tổ chức quản trị chỉ số; can thiệp trái phép vào phương pháp xác định, quá trình tính toán hoặc công bố chuẩn tham chiếu, giá tham chiếu, giá thanh toán hàng ngày hoặc giá thanh toàn cuối cùng.

- Thực hiện giao dịch cho chính mình hoặc cho người có liên quan trước khi thực hiện lệnh của khách hàng khi biết nội dung lệnh đó; sử dụng thông tin về lệnh của khách hàng vì lợi ích của mình hoặc của người khác.

- Cản trở, không cung cấp, cung cấp không đầy đủ, không chính xác hoặc tiêu hủy thông tin, dữ liệu, hồ sơ theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyến.

- Chào bán, tiếp thị hoặc quảng cáo giao dịch hàng hóa phái sinh cho nhà đầu tư không phải là nhà đầu tư chuyên nghiệp bằng hình thức cam kết, gợi ý về mức lợi nhuận hoặc bằng việc dành lợi ích tài chính gắn với việc mở tài khoản, nạp tiền hoặc khối lượng giao dịch; liên hệ chào mời trực tiếp khi chưa được sự đồng ý trước của nhà đầu tư.

Xem thêm tại dự thảo Luật Giao dịch hàng hóa phái sinh.

• >> Thu nhập từ chuyển nhượng chứng chỉ quỹ mở khi nào được miễn thuế TNCN?
• >> Dự thảo Luật sửa đổi Luật Chứng khoán năm 2026 có nội dung gì?