Bao lâu không hành nghề chứng khoán thì bị thu hồi chứng chỉ hành nghề?

Chào chị, ban biên tập xin giải đáp như sau:

1. Bao lâu không hành nghề chứng khoán thì bị thu hồi chứng chỉ hành nghề?

Theo quy định tại khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 về các trường hợp cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

- Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định sau:

+ Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

+ Có trình độ từ đại học trở lên;

+ Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

+ Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

- Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật Chứng khoán 2019;

- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Do đó, chứng chỉ hành nghề chứng khoán của cá nhân sẽ bị thu hồi nếu không hành nghề chứng khoán trong thời gian 03 năm liên tục. Đây là một trong những trường hợp dẫn đến việc thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.

Đồng thời, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đăng tải thông tin về việc thu hồi trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, người bị thu hồi chứng chỉ phải nộp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán có xin cấp lại được không?

Theo đó, người bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi chứng chỉ nghề chứng khoán vẫn có thể được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong một số trường hợp sau:

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 hoặc bị hỏng, bị mất;

- Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

Do đó, trường hợp cá nhân bị thu hồi chứng chỉ nghề chứng khoán do không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục, thì vẫn có thể được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi thực hiện đúng trình tự, thủ tục theo quy định Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản liên quan.

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi do không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

Mẫu số 85: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2024/Mau-so-85-nd155.doc 

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

Mẫu số 67: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/DanLuat-BanAn/2024/Mau-so-67-nd155.doc 

- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp.

Lưu ý: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Trân trọng!