TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính
Lĩnh vực:
Hoạt động vi phạm:
Thẩm quyền:

Kết quả 9861-9880 trong 31088 vi phạm hành chính

9861
 Thành viên Hội đồng quản trị độc lập trong Ủy ban kiểm toán không báo cáo hoạt động tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên hoặc báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định (đối với quy định về quản trị công ty đại chúng)
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức:
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9862
 Thành viên Hội đồng quản trị độc lập của công ty niêm yết không lập báo cáo đánh giá về hoạt động của Hội đồng quản trị (đối với quy định về quản trị công ty đại chúng)
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức:
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9863
 Thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên tại quá 05 công ty khác
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức:
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9864
 Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh Tổng Giám đốc (Giám đốc) của một công ty đại chúng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức:
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9865
 Tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán tư vấn, hỗ trợ doanh nghiệp phát hành cung cấp thông tin sai sự thật hoặc dễ gây hiểu lầm về trái phiếu tại hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9866
 Tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán không rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán hoặc hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định pháp luật về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9867
 Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch không kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp của các lệnh giao dịch theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9868
 Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch không đảm bảo cho chính mình và khách hàng có đủ tiền, trái phiếu trước khi thực hiện giao dịch
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9869
 Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch không đảm bảo nhà đầu tư thuộc đúng đối tượng mua trái phiếu theo quy định pháp luật trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9870
 Công ty chứng khoán không luôn giữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định pháp luật (trong trường hợp cung cấp dịch vụ liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ)
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9871
 Công ty chứng khoán vi phạm quy định về xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia đợt chào bán, phát hành (trong trường hợp cung cấp dịch vụ liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ)
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9872
 Vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9873
 Vi phạm quy định về đại diện người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9874
 Tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ công bố thông tin sai lệch
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9875
 Tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chậm công bố thông tin từ 10 ngày làm việc trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9876
 Tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chậm công bố thông tin dưới 10 ngày làm việc so với thời hạn theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9877
 Tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9878
 Tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9879
 Tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán từ 01 tháng đến dưới 12 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025
9880
 Tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán dưới 01 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 10/12/2025

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.217.24