|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
9721-9740
trong
31088 vi phạm hành chính
|
|
9721 |
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu, thành viên bù trừ ghi nhận không chính xác tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9722 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9723 |
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam trực tiếp quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán và nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9724 |
Hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, của công ty chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9725 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9726 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9727 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan, giữa các khách hàng hoặc giữa công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, người hành nghề chứng khoán và khách hàng
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9728 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9729 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro trong từng nghiệp vụ, hoạt động kinh doanh
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9730 |
Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9731 |
Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 1.5% đến 2.5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 1.500.000.000 đồng) | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 3.000.000.000 đồng) |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9732 |
Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch nếu nếu giao dịch có giá trị từ 5.000.000.000 đồng đến dưới 10.000.000.000 đồng (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 75.000.000 đồng đến 125.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9733 |
Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch nếu nếu giao dịch có giá trị từ 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9734 |
Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch nếu giao dịch có giá trị từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9735 |
Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch nếu giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9736 |
Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch nếu giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến dưới 600.000.000 đồng (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9737 |
Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch nếu giao dịch có giá trị từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9738 |
Không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng (đối với giao dịch chứng khoán)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Cảnh cáo | Mức phạt cho tổ chức: Cảnh cáo |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9739 |
Giao dịch khi chưa có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 0.5% đến 1% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 1.500.000.000 đồng) | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 1% đến 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 3.000.000.000 đồng) |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9740 |
Giao dịch vượt quá khối lượng, giá trị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con đã công bố thông tin nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 0.5% đến 1% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 1.500.000.000 đồng) | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 1% đến 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 3.000.000.000 đồng) |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|