TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính
Lĩnh vực:
Hoạt động vi phạm:
Thẩm quyền:

Kết quả 9641-9660 trong 31088 vi phạm hành chính

9641
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9642
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ về đào tạo, bồi dưỡng, tuyển dụng theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9643
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng quy định nội bộ về phân công hoặc không đăng ký phân công cán bộ, bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9644
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ trong việc thực hiện kiểm soát, kiểm toán nội bộ hoặc không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9645
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc khách hàng nằm trong danh sách đen, danh sách bị chỉ định theo quy định của pháp luật về phòng, chống khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9646
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9647
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9648
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi báo cáo không đầy đủ thông tin theo quy định của pháp luật đối với báo cáo giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9649
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định về thời hạn hoặc yêu cầu về tính đầy đủ, chính xác về thông tin báo cáo từ lần thứ ba trở lên trong năm tài chính đối với báo cáo giao dịch có giá trị lớn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9650
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không thực hiện các quy định liên quan đến khách hàng là cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị theo quy định của Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9651
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không xây dựng quy trình quản lý rủi ro, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro hoặc xây dựng quy trình quản lý rủi ro, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9652
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro hoặc không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9653
 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không thực hiện đánh giá rủi ro, không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9654
 Ngân hàng giám sát xác nhận báo cáo tài sản quỹ đại chúng, tài sản công ty đầu tư chứng khoán, báo cáo xác định giá trị tài sản ròng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán lập không chính xác hoặc sai lệch
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9655
 Hồ sơ, chứng từ lưu giữ của ngân hàng lưu ký không phản ánh chính xác, chi tiết các giao dịch của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9656
 Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc chi nhánh của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký, quyết định chấp thuận cho chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại được thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán, chưa có văn bản thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, chưa được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9657
 Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính chi nhánh
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9658
 Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán do chi nhánh quản lý
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9659
 Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không tách biệt tài sản uỷ thác, tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán, của công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025
9660
 Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không đảm bảo việc đầu tư tài sản của khách hàng ủy thác là cá nhân, tổ chức nước ngoài tuân thủ quy định pháp luật về quản lý ngoại hối, về tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại các doanh nghiệp Việt Nam
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Chứng khoán  |  Cập nhật: 13/12/2025

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.216.87