TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính
Lĩnh vực:
Hoạt động vi phạm:
Thẩm quyền:

Kết quả 9321-9340 trong 31088 vi phạm hành chính

9321
 Không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9322
 Không thành lập kiểm toán nội bộ thuộc Ban kiểm soát
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9323
 Không thực hiện giám sát của quản lý cấp cao, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội bộ về mức đủ vốn theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9324
 Không thực hiện kiểm toán độc lập theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng và quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9325
 Kiểm toán nội bộ không thực hiện những nội dung quy định tại khoản 2 Điều 58 Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9326
 Không thông báo cho Ngân hàng Nhà nước về tổ chức kiểm toán độc lập được lựa chọn trong thời hạn 30 ngày theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9327
 Không lựa chọn tổ chức kiểm toán độc lập để kiểm toán, thực hiện dịch vụ bảo đảm đối với hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ trong việc lập và trình bày báo cáo tài chính trong năm tài chính tiếp theo theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9328
 Không báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ, kiểm toán độc lập, không báo cáo về hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9329
 Ban hành quy định nội bộ có nội dung không đúng quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 160.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9330
 Không ban hành một hoặc một số quy định nội bộ theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 160.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9331
 Ban hành quy định nội bộ có nội dung không đầy đủ theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9332
 Không gửi Ngân hàng Nhà nước điều lệ, điều lệ được sửa đổi, bổ sung của tổ chức tín dụng theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9333
 Không gửi Ngân hàng Nhà nước một hoặc một số văn bản quy định nội bộ theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9334
 Bầu, bổ nhiệm nhân sự không thuộc danh sách nhân sự dự kiến đã được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9335
 Bầu, bổ nhiệm những trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ quy định tại khoản 1 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9336
 Bầu, bổ nhiệm những chức danh không đủ tiêu chuẩn, điều kiện quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng và quy định về quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, ngân hàng hợp tác xã, trừ trường hợp quy định tại điểm a khoản 3, điểm a khoản 5 Điều 9 Nghị định 340/2025/NĐ-CP
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9337
 Bổ nhiệm những chức danh quy định tại khoản 5 Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng không đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định của pháp luật, trừ trường hợp quy định tại điểm a khoản 3, điểm a khoản 5 Điều 9 Nghị định 340/2025/NĐ-CP
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9338
 Bổ nhiệm những người thuộc trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ quy định tại các khoản 2, 3 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9339
 Không bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) khi không bảo đảm tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9340
 Bầu, bổ nhiệm những người không được cùng đảm nhiệm chức vụ quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.216.87