TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính
Lĩnh vực:
Hoạt động vi phạm:
Thẩm quyền:

Kết quả 9301-9320 trong 31088 vi phạm hành chính

9301
 Vi phạm quy định về cấp giấy xác nhận ký quỹ cho doanh nghiệp (trong lĩnh vực ngân hàng)
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9302
 Nhận tiền gửi, chi trả tiền gửi không đúng thủ tục theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9303
 Thực hiện nhận tiền gửi không đúng với nội dung đã thông báo hoặc niêm yết công khai
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9304
 Không thông báo hoặc không niêm yết công khai các nội dung phải thông báo hoặc niêm yết công khai về nhận tiền gửi theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9305
 Chuyển nhượng cổ phần không đúng quy định tại khoản 2 Điều 64 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9306
 Chuyển nhượng cổ phần trong thời gian đảm nhiệm chức vụ quy định tại khoản 1 Điều 64 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9307
 Vi phạm quy định về góp vốn, mua cổ phần quy định tại Điều 142 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9308
 Vi phạm về giới hạn góp vốn, mua cổ phần của tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng hoặc vi phạm quy định trong trường hợp thực hiện theo quy định chuyển tiếp tại khoản 5 Điều 210 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9309
 Góp vốn, mua, nhận chuyển nhượng cổ phần của tổ chức tín dụng không đúng quy định tại điểm c khoản 1 Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9310
 Mua, nắm giữ cổ phiếu của tổ chức tín dụng khác không đúng điều kiện, vượt giới hạn quy định của Ngân hàng Nhà nước
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9311
 Thực hiện hoạt động kinh doanh quy định tại khoản 2 Điều 111 Luật Các tổ chức tín dụng nhưng không thành lập hoặc mua lại công ty con, công ty liên kết
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9312
 Không xây dựng hoặc không thực hiện lộ trình để đảm bảo tuân thủ quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần của tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng theo quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9313
 Dùng nguồn vốn khác ngoài vốn điều lệ và quỹ dự trữ để góp vốn, mua cổ phần không đúng quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9314
 Cổ đông sáng lập chuyển nhượng cổ phần không đúng quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9315
 Mua lại cổ phần của cổ đông mà sau khi thanh toán hết số cổ phần mua lại không đảm bảo các tỷ lệ an toàn trong hoạt động ngân hàng hoặc giá trị thực của vốn điều lệ giảm thấp hơn mức vốn pháp định của tổ chức tín dụng quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9316
 Tỷ lệ sở hữu cổ phần của cổ đông, của cổ đông và người có liên quan vượt tỷ lệ quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng hoặc vi phạm quy định tại khoản 11 Điều 210 Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9317
 Không xây dựng hoặc không tuân thủ lộ trình để đảm bảo tuân thủ tỷ lệ sở hữu cổ phần của cổ đông, cổ đông và người có liên quan theo quy định của pháp luật (trong lĩnh vực ngân hàng)
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9318
 Vi phạm quy định về giới hạn góp vốn, tỷ lệ sở hữu vốn góp, chuyển nhượng, hoàn trả phần vốn góp của thành viên góp vốn theo quy định của pháp luật (trong lĩnh vực ngân hàng)
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9319
 Cổ đông sáng lập không nắm giữ số cổ phần tối thiểu về tỷ lệ và thời gian quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026
9320
 Không phát hành cổ phiếu đối với trường hợp cổ phiếu được phát hành dưới hình thức chứng chỉ trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày khai trương hoạt động đối với tổ chức tín dụng thành lập mới
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 15/01/2026

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.216.87