|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
9241-9260
trong
31088 vi phạm hành chính
|
|
9241 |
Lập hợp đồng cho vay, mua lại giấy tờ có giá không đúng hình thức, nội dung theo quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9242 |
Không xác nhận thực hiện giao dịch theo quy định
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9243 |
Cập nhật và lưu giữ thông tin giao dịch cho vay, đi vay
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9244 |
Mua trái phiếu doanh nghiệp mà doanh nghiệp phát hành đã thay đổi mục đích sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật trước thời điểm tổ chức tín dụng mua trái phiếu nhưng doanh nghiệp phát hành trái phiếu không được xếp hạng ở mức cao nhất theo quy định xếp hạng tín dụng nội bộ của tổ chức tín dụng tại thời điểm gần nhất
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9245 |
Bán trái phiếu doanh nghiệp cho công ty con của chính mình
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9246 |
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài mua trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9247 |
Mua trái phiếu doanh nghiệp phát hành có mục đích cơ cấu lại các khoản nợ của doanh nghiệp phát hành
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9248 |
Không thẩm định trái phiếu doanh nghiệp để xem xét quyết định mua trái phiếu doanh nghiệp
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9249 |
Vi phạm nguyên tắc mua, bán trái phiếu doanh nghiệp
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 160.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9250 |
Không sử dụng dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt khi thực hiện thanh toán trong hoạt động mua, bán trái phiếu
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9251 |
Vi phạm quy định về mua trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9252 |
Không theo dõi, giám sát việc sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu của doanh nghiệp
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9253 |
Nhận ủy thác, ủy thác không tuân thủ các nguyên tắc ủy thác theo quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9254 |
Lập hợp đồng ủy thác không đúng theo quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9255 |
Nhận ủy thác, ủy thác không đúng đối tượng, phạm vi theo quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9256 |
Thực hiện các hoạt động tại điểm giới thiệu dịch vụ ngoài phạm vi được phép theo quy định của pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9257 |
Hợp đồng về việc mở điểm giới thiệu dịch vụ không quy định rõ trách nhiệm, quyền hạn của các bên liên quan và thời hạn hiệu lực hợp đồng
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9258 |
Không ký kết hợp đồng về việc mở điểm giới thiệu dịch vụ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9259 |
Cấp tín dụng đối với tổ chức, cá nhân quy định tại các khoản 1, 3, 4, 5 và 6 Điều 134 Luật Các tổ chức tín dụng
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
9260 |
Vi phạm về giới hạn và điều kiện cấp tín dụng để đầu tư, kinh doanh cổ phiếu, giới hạn và điều kiện cấp tín dụng để đầu tư, kinh doanh trái phiếu doanh nghiệp của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 120.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 240.000.000 đồng đến 360.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý | Cập nhật: 16/01/2026 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|