TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sử dụng tài sản ủy thác để cho vay dưới mọi hình thức, bảo lãnh cho các khoản vay dưới mọi hình thức hoặc thanh toán các nghĩa vụ nợ của công ty quản lý quỹ, người có liên quan của công ty quản lý quỹ, tổ chức, cá nhân khác

Nội dung Cơ sở pháp lý
Mô tả hành vi Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sử dụng tài sản ủy thác để cho vay dưới mọi hình thức, bảo lãnh cho các khoản vay dưới mọi hình thức hoặc thanh toán các nghĩa vụ nợ của công ty quản lý quỹ, người có liên quan của công ty quản lý quỹ, tổ chức, cá nhân khác Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 22 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
Hình thức xử phạt Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng Khoản 4 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền Giám đốc Sở Tài chính
Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập
Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh 		Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
Lưu ý Trừ trường hợp khách hàng ủy thác là cá nhân nước ngoài, tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài và đã chấp thuận cho phép thực hiện các giao dịch nêu trên; hoặc trong trường hợp khách hàng ủy thác quản lý danh mục đứng tên chủ sở hữu tài sản ủy thác Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 22 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
8

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.216.117