|
UỶ
BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
******
|
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
********
|
|
Số:
245/QĐ-UBCK
|
Hà
Nội, ngày 04 tháng 05 năm 2005
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH
HƯỚNG DẪN QUI ĐỊNH ĐĂNG KÝ, GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN BẤT THƯỜNG
CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
HÀ NỘI
CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG
KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Quyết định số 161/2004/QĐ-TTg ngày 7
tháng 9 năm 2004 của Thủ tướng Chính phủ về Qui định chức năng, nhiệm vụ, quyền
hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
Căn cứ Quyết định số 244/QĐ-BTC ngày 20 tháng 1 năm 2005 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính ban hành Quy chế tạm thời tổ chức giao dịch chứng khoán tại Trung tâm
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của Trưởng ban Phát triển thị trường chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này
Hướng dẫn qui định đăng ký, giao dịch chứng khoán và công bố thông tin bất thường
của tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi
hành kể từ ngày ký.
Điều 3. Chánh văn phòng, Trưởng ban Phát triển thị trường chứng khoán,
Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết
định này.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Lưu VP, Ban PTTT.
|
CHỦ TỊCH UỶ
BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Trần Xuân Hà
|
HƯỚNG DẪN QUI ĐỊNH
ĐĂNG KÝ, GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN BẤT THƯỜNG CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban hành kèm theo Quyết định số 245 /QĐ-UBCK ngày 04 tháng 5 năm 2005 của
Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước)
1. Đăng ký giao dịch
1.1. Tổ chức phát hành thực hiện đăng ký giao dịch
chứng khoán lần đầu theo qui định tại Điều 7 và Điều 8 Quyết định số 244/QĐ-BTC
ngày 20 tháng 1 năm 2005.
1.2. Trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch phát
hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ phải thực hiện đăng ký giao dịch bổ
sung. Hồ sơ đăng ký bao gồm:
a. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh
doanh sửa đổi, bổ sung.
b. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông về việc
tăng vốn điều lệ.
c. Báo cáo tài chính được kiểm toán trước thời
điểm thực hiện tăng vốn điều lệ.
1.3. Trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch phát
hành cổ phiếu để trả cổ tức hoặc phát hành cổ phiếu thưởng để tăng vốn điều lệ
từ nguồn vốn chủ sở hữu thì hồ sơ đăng ký bao gồm các tài liệu qui định tại Tiết
a, b Khoản 1.2 Điểm này.
1.4. Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện tách, gộp
cổ phiếu phải thông báo bằng văn bản cho Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
(TTGDCK Hà Nội) về các nội dung liên quan đến việc tách, gộp cổ phiếu trước khi
thực hiện việc tách, gộp và thực hiện việc đăng ký giao dịch lại cổ phiếu sau
khi việc tách, gộp được hoàn tất.
1.5. Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện việc
tách hoặc sáp nhập mà không làm thay đổi pháp nhân, phải thực hiện đăng ký giao
dịch lại với TTGDCK Hà Nội.
1.6. TTGDCK Hà Nội hướng dẫn cụ thể qui trình và
thủ tục đăng ký giao dịch lần đầu, bổ sung và đăng ký lại nêu tại Khoản 1.1,
1.2, 1.3, 1.4 và 1.5 Điểm này.
2. Huỷ bỏ đăng ký giao dịch
2.1. Tổ chức bị huỷ bỏ đăng ký giao dịch trong
các trường hợp sau:
a. Vốn điều lệ nhỏ hơn 5 tỷ đồng hoặc/và có ít
hơn 50 cổ đông trong vòng 06 tháng liên tục.
b. Tổ chức đăng ký giao dịch ngừng hoặc bị ngừng
các hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên hoặc bị thu hồi giấy
chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc giấy phép hoạt động trong lĩnh vực chuyên
ngành.
c. Cổ phiếu không có giao dịch tại TTGDCK Hà Nội
trong vòng 01 năm.
d. Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại
do sáp nhập, hợp nhất, chia, giải thể hoặc phá sản.
đ. Tổ chức đăng ký giao dịch nộp đơn xin huỷ bỏ
đăng ký giao dịch và được TTGDCK Hà Nội chấp thuận.
e. Thời hạn thanh toán còn lại của trái phiếu
đăng ký giao dịch ít hơn 02 tháng; hoặc trái phiếu đăng ký giao dịch được tổ chức
phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn.
2.2. Tổ chức đăng ký giao dịch chỉ được chấp thuận
đăng ký giao dịch lại trong vòng 01 năm kể từ khi bị huỷ bỏ đăng ký giao dịch.
2.3. TTGDCK Hà Nội hướng dẫn cụ thể qui trình và
thủ tục huỷ đăng ký giao dịch theo các qui định tại Khoản 2.1 và đăng ký giao dịch
lại nêu tại Khoản 2.2 Điểm này.
3. Tổ chức giao dịch
3.1. TTGDCK Hà Nội tổ chức
giao dịch chứng khoán vào các ngày thứ Hai, thứ Tư và thứ Sáu hàng tuần, trừ
các ngày nghỉ theo qui định trong Bộ luật Lao động, hoặc trong trường hợp cần
thiết sau khi có sự chấp thuận của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN).
3.2. Phiên giao dịch thực hiện từ 09 giờ đến 11
giờ.
3.3. Giao dịch chứng khoán được thực hiện thông
qua thành viên. Thành viên có trách nhiệm chuyển lệnh và xác nhận kết quả giao
dịch cho khách hàng thông qua Đại diện giao dịch của thành viên tại TTGDCK Hà Nội
và các hệ thống chuyển và nhận lệnh khác.
3.4. TTGDCK Hà Nội có thể tạm ngừng việc nhận lệnh
giao dịch khi xảy ra các sự kiện sau:
a. Các giao dịch không thể thực hiện được như
thường lệ do hệ thống giao dịch có sự cố;
b. Một nửa (1/2) số thành viên trở lên bị sự cố
về hệ thống chuyển lệnh giao dịch;
c. Trường hợp bất khả kháng như thiên tai, hỏa
hoạn hay các sự cố khách quan khác;
d. Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện tách, gộp
cổ phiếu;
đ. Tổ chức đăng ký giao dịch vi phạm nghiêm trọng
chế độ công bố thông tin theo qui định của pháp luật;
e. Trường hợp cần thiết để bảo vệ lợi ích của
nhà đầu tư hoặc đảm bảo hoạt động ổn định của thị trường.
3.5. Trường hợp tạm ngừng giao dịch theo qui định
nêu tại các Tiết a, b, c, Khoản 3.4 Điểm này, TTGDCK Hà Nội phải báo cáo Chủ tịch
UBCKNN; hoạt động giao dịch sẽ được tiếp tục ngay sau khi hệ thống giao dịch hoặc
hệ thống chuyển lệnh của thành viên được phục hồi. Trường hợp không thể phục hồi
thì phiên giao dịch được coi là kết thúc vào thời điểm ngừng giao dịch trước
đó.
3.6. Trường hợp tạm ngừng giao dịch theo qui định
nêu tại các Tiết d, đ, e Khoản 3.4 Điểm này, hoạt động giao dịch sẽ được tiếp tục
sau khi tổ chức đăng ký giao dịch hoàn tất việc tách, gộp cổ phiếu; có biện
pháp khắc phục hoặc được phép của TTGDCK Hà Nội.
4. Phương thức giao dịch
4.1. Giao dịch cổ phiếu và trái phiếu thực hiện
theo phương thức giao dịch thoả thuận và giao dịch báo giá theo qui định tại Điều
10 Quyết định số 244/QĐ-BTC ngày 20 tháng 01 năm 2005.
Trong thời gian đầu, giao dịch cổ phiếu và trái
phiếu thực hiện theo phương thức giao dịch thoả thuận. Chủ tịch UBCKNN sẽ qui định
việc áp dụng phương thức báo giá vào thời điểm thích hợp.
4.2. TTGDCK Hà Nội hướng dẫn cụ thể thủ tục và
quy trình giao dịch của thành viên.
5. Đơn vị giao dịch, đơn vị yết giá
5.1. Không áp dụng đơn vị giao dịch đối với giao
dịch thoả thuận cổ phiếu và giao dịch trái phiếu.
5.2. Đơn vị yết giá đối với giao dịch cổ phiếu
và trái phiếu là 100 đồng.
6. Biên độ dao động giá
6.1. Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch:
a. Đối với giao dịch cổ phiếu là ± 10%.
b. Không áp dụng biên độ dao động giá đối với
giao dịch trái phiếu.
6.2. Giới hạn dao động giá được xác định:
Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x
biên độ dao động giá)
Giá sàn = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x
biên độ dao động giá)
6.3. Giá tham chiếu:
a. Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là
bình quân gia quyền của các giá giao dịch của ngày có giao dịch gần nhất;
b. Trường hợp cổ phiếu mới đăng ký giao dịch hoặc
trường hợp chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo qui định tại Tiết đ, e, Khoản
3.4, Điểm 3, trong ngày giao dịch đầu tiên hoặc ngày giao dịch trở lại, không
áp dụng biên độ dao động giá;
c. Trường hợp giao dịch cổ phiếu không hưởng cổ
tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định
theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch của ngày có
giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các
quyền kèm theo;
d. Trường hợp tách, gộp cổ phiếu, giá tham chiếu
tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia
quyền của các giá giao dịch của ngày có giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh
theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.
7. Ký quỹ giao dịch
Khi đặt lệnh bán chứng khoán, khách hàng phải có
đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại
thành viên. Khi đặt lệnh mua chứng khoán, khách hàng thực hiện kỹ quỹ tiền giao
dịch theo mức thoả thuận với thành viên và phải đảm bảo khả năng thanh toán
giao dịch đúng thời hạn qui định.
8. Sửa lỗi giao dịch
Trong thời gian giao dịch và sau khi kết thúc
phiên giao dịch, nếu thành viên phát hiện nhầm lẫn, sai sót trong quá trình nhận
lệnh, chuyển và nhập lệnh vào hệ thống giao dịch thì phải báo cáo ngay cho
TTGDCK Hà Nội và thực hiện sửa lỗi giao dịch theo hướng dẫn của TTGDCK Hà Nội.
9. Giao dịch thâu tóm tổ chức đăng ký giao dịch
9.1. Tổ chức, cá nhân có ý định mua cùng một lúc
với khối lượng từ 25% trở lên vốn cổ phần của một tổ chức đăng ký giao dịch phải
báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK Hà Nội và thực hiện giao dịch thông qua phương
thức chào mua công khai theo qui định tại Điều 18 Thông tư số 58/2004/TT-BTC
ngày 17 tháng 6 năm 2004 của Bộ Tài chính về Thành viên và Giao dịch chứng
khoán.
9.2. Tổ chức, cá nhân có nghĩa vụ mua theo số lượng
cổ phiếu đã đăng ký chào mua công khai. Trường hợp số lượng cổ phiếu đăng ký
bán của cổ đông vượt quá số lượng đăng ký chào mua thì tổ chức, cá nhân có thể
mua hết số lượng đăng ký bán hoặc thực hiện mua theo tỷ lệ phân bổ.
9.3. Tổ chức đăng ký giao dịch không phải huỷ bỏ
đăng ký giao dịch trong trường hợp tổ chức, cá nhân nêu tại Khoản 1 Điều này nắm
giữ trên 80% vốn cổ phần của tổ chức đăng ký giao dịch.
10. Công bố thông tin bất thường
10.1. Tổ chức đăng ký giao dịch hoặc những người
có liên quan phải công bố thông tin bất thường về các sự kiện sau:
a. Tổ chức đăng ký giao dịch, thành viên Hội đồng
quản trị, Ban Giám đốc, thành viên Ban Kiểm soát, Kế toán trưởng bị cơ quan
pháp luật khởi tố điều tra; có phán quyết của Toà án liên quan đến tổ chức đăng
ký giao dịch; cơ quan thuế có kết luận về vi phạm pháp luật về thuế;
b. Tổ chức đăng ký giao dịch lâm vào tình trạng
phá sản; quyết định việc hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi và giải thể;
c. Quyết định của Hội đồng quản trị về việc
tách, gộp cổ phiếu; phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ, thưởng hoặc để trả
cổ tức; ngày thực hiện quyền mua cổ phiếu kèm theo của trái phiếu hoặc ngày thực
hiện chuyển đổi sang cổ phiếu của trái phiếu chuyển đổi;
d. Các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng
thành viên;
đ. Quyết định của Đại Hội đồng cổ đông về việc
thực hiện giảm vốn điều lệ hoặc xin rút đăng ký giao dịch;
e. Quyết định chi trả cổ tức, triệu tập Đại hội
cổ đông (địa điểm tổ chức, thời gian, chương trình đại hội, điều kiện và thành
phần tham dự);
g. Tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu của
chính mình hoặc bán lại cổ phiếu quỹ; Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc,
Kế toán trưởng, thành viên Ban kiểm soát của tổ chức đăng ký giao dịch có ý định
giao dịch cổ phiếu của chính tổ chức đăng ký giao dịch;
h. Tổ chức, cá nhân thực hiện giao dịch làm thay
đổi tỷ lệ nắm giữ 5% vốn cổ phần, hoặc bội số của 5% vốn cổ phần, của tổ chức
đăng ký giao dịch;
i. Trong trường hợp cần thiết để bảo vệ lợi ích
của người đầu tư, TTGDCK Hà Nội có thể yêu cầu tổ chức đăng ký giao dịch công bố
thông tin.
10.2. Tổ chức đăng ký giao dịch phải báo cáo bằng
văn bản cho TTGDCK Hà Nội và thực hiện công bố thông tin trong vòng 48 giờ kể từ
khi xảy ra các sự kiện nêu tại Tiết a, b, c, d, đ, e, Khoản 10.1 Điểm này thông
qua phương tiện công bố thông tin của TTGDCK Hà Nội và các phương tiện công bố
thông tin đại chúng khác (nếu có).
10.3. Tổ chức đăng ký giao dịch, thành viên Hội
đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban kiểm soát phải báo
cáo bằng văn bản cho TTGDCK Hà Nội và thực hiện công bố thông tin thông qua
phương tiện công bố thông tin của TTGDCK Hà Nội về qui định nêu tại Tiết g, Khoản
10.1 Điểm này ít nhất 03 ngày làm việc trước khi thực hiện giao dịch. Trong đó,
nêu rõ khối lượng và thời gian dự kiến thực hiện giao dịch đó.
10.4. Tổ chức, cá nhân nêu tại Tiết h, Khoản
10.1 Điểm này phải báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK Hà Nội trước khi thực hiện
giao dịch ít nhất 05 ngày làm việc và trong vòng 03 ngày làm việc kể từ khi
giao dịch được hoàn tất; đồng thời thực hiện công bố thông tin thông qua phương
tiện công bố thông tin của TTGDCK Hà Nội về việc giao dịch của mình.
11. Tổ chức thực hiện
11.1. TTGDCK Hà Nội có trách nhiệm ban hành các
qui trình nghiệp vụ sau khi được Chủ tịch UBCKNN chấp thuận.
11.2. Trong quá trình thực hiện nếu có khó khăn,
vướng mắc đề nghị các đơn vị báo cáo Chủ tịch UBCKNN để xem xét giải quyết.