|
BỘ TÀI CHÍNH
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
193/2013/TT-BTC
|
Hà Nội, ngày
16 tháng 12 năm 2013
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ
NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN,
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm
2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11
năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20
tháng 07 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều
của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27
tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu
tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước,
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng
dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động
trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng
khoán Việt Nam.
Mục 1. QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi và đối tượng
áp dụng
Thông tư này hướng dẫn về việc thực hiện công
tác giám sát của Ủy ban chứng khoán Nhà nước (sau đây viết tắt là UBCKNN) đối với
việc tuân thủ các quy định pháp luật của Sở giao dịch chứng khoán (sau đây viết
tắt là SGDCK) và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt nam (sau đây viết tắt là
TTLKCK) trong việc tổ chức, thực hiện nghiệp vụ về chứng khoán và thị trường chứng
khoán.
Điều 2. Quyền hạn và trách
nhiệm của UBCKNN
1. Xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật về
giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
đối với SGDCK, TTLKCK, trình cấp có thẩm quyền ban hành và ban hành văn bản hướng
dẫn theo thẩm quyền.
2. Chấp thuận cho SGDCK và TTLKCK ban hành các
quy chế nghiệp vụ theo quy định tại Điều 37 và Điều 45 Luật chứng
khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; các quy trình và các văn bản khác về việc
thực hiện nghiệp vụ trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3. Xây dựng và thực hiện kế hoạch kiểm tra giám
sát tuân thủ hàng năm đối với SGDCK và TTLKCK.
4. Thực hiện giám sát đối với SGDCK, TTLKCK theo
quy định của pháp luật nhằm đảm bảo hoạt động của các đơn vị này được thực hiện
đúng các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán (sau
đây gọi tắt là giám sát tuân thủ).
5. Tạm đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán
của SGDCK, hoạt động lưu ký chứng khoán của TTLKCK trong trường hợp có dấu hiệu
ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
6. Xử lý theo thẩm quyền đối với các vi phạm
quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của SGDCK và
TTLKCK.
7. Báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công
tác giám sát tuân thủ quy định tại Mục 4 Thông tư này.
Điều 3. Phương thức giám sát
của UBCKNN
1. UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở
báo cáo của SGDCK, TTLKCK theo quy định tại Mục 4 Thông tư này; phản ánh của
các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin
trên phương tiện thông tin đại chúng, cũng như qua các hoạt động phối hợp nghiệp
vụ giữa UBCKNN và SGDCK, TTLKCK.
2. Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng
năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ SGDCK, TTLKCK và tổ chức kiểm tra đột
xuất khi cần thiết.
Điều 4. Nghĩa vụ của
SGDCK và TTLKCK
1. Ban hành các quy chế nghiệp vụ theo quy định
tại Điều 37 và Điều 45 Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6
năm 2006; các quy trình và các văn bản khác về việc thực hiện nghiệp vụ trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đúng quy định của pháp luật và
quy định tại Điều lệ tổ chức và hoạt động của SGDCK, TTLKCK Việt Nam.
2. Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định tại
Mục 4 Thông tư này.
3. Thực hiện lưu trữ và bảo mật đối với hồ sơ,
tài liệu, chứng từ và dữ liệu về nghiệp vụ theo quy định của pháp luật.
4. Cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời các
thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của UBCKNN để phục vụ công tác giám
sát tuân thủ.
5. Thực hiện giám sát việc tuân thủ quy định
pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với thành viên của
SGDCK, thành viên của TTLKCK, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, tổ
chức và cá nhân tham gia giao dịch trên thị trường chứng khoán; xử lý đối với
các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và quy
chế của SGDCK, TTLKCK theo quy định. Trường hợp vượt quá thẩm quyền SGDCK,
TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định của pháp luật.
6. Chịu sự kiểm tra, giám sát của UBCKNN theo
quy định tại Thông tư này; báo cáo giải trình và kế hoạch khắc phục đối với các
nội dung kết luận, kiến nghị của UBCKNN về kết quả giám sát tuân thủ.
7. Kiến nghị, đề xuất UBCKNN về việc ban hành, sửa
đổi, bổ sung các quy định pháp luật và văn bản nghiệp vụ của SGDCK và TTLKCK
cho phù hợp.
Mục 2. NỘI DUNG GIÁM SÁT
TUÂN THỦ ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Điều 5. Giám sát hoạt động
ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
Nội dung giám sát của UBCKNN đối với hoạt động này
bao gồm:
1. Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi,
hủy bỏ nội dung của các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh hoạt
động nghiệp vụ của SGDCK.
2. Giám sát hoạt động phổ biến tuyên truyền các
văn bản quy phạm pháp luật, các quy chế, quy trình hướng dẫn nghiệp vụ của
SGDCK.
Điều 6. Giám sát hoạt động
nghiệp vụ
UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật
về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định tại Chương IV Luật
Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và giám sát tuân thủ các văn bản do
SGDCK ban hành được quy định tại Khoản 1 Điều 4 Thông tư này đối với
SGDCK về các hoạt động nghiệp vụ sau:
Tổ chức giao dịch chứng khoán: tổ chức, bộ máy
và hoạt động vận hành hệ thống và các thị trường giao dịch chứng khoán; cung cấp
thông tin, dữ liệu giao dịch; xây dựng, quản lý bộ chỉ số thị trường và các hoạt
động khác có liên quan.
Tổ chức giám sát giao dịch chứng khoán:
Giám sát giao dịch chứng khoán do SGDCK tổ chức; giám sát việc thực hiện chế độ
báo cáo và công bố thông tin về giao dịch chứng khoán của SGDCK, thành viên
giao dịch, các tổ chức, cá nhân khi tham gia giao dịch trên thị trường chứng
khoán do SGDCK tổ chức.
Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán.
Thẩm định và quản lý niêm yết/đăng ký
giao dịch: chấp thuận, hủy bỏ niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán; giám sát
điều kiện duy trì niêm yết/ đăng ký giao dịch; giám sát đối với chứng khoán bị
kiểm soát, cảnh báo và tạm ngừng giao dịch; xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/đăng
ký giao dịch.
Quản lý thành viên giao dịch: Chấp thuận, hủy
bỏ tư cách thành viên giao dịch; cấp, thu hồi Thẻ đại diện giao dịch; giám sát điều
kiện duy trì tư cách thành viên giao dịch; xử lý vi phạm của thành viên giao dịch
theo thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền xử lý theo quy định của pháp luật.
Công bố thông tin: Thực hiện chế độ công bố
thông tin của SGDCK, tổ chức niêm yết/ đăng ký giao dịch và thành viên giao dịch.
Hoạt động trung gian hòa giải của SGDCK đối với
tranh chấp liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Hoạt động kiểm soát nội bộ của SGDCK đối với các
hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Hoạt động triển khai và đánh giá việc thực hiện
các văn bản quy phạm pháp luật, các quy chế, quy trình, quy định điều chỉnh các
hoạt động nghiệp vụ do SGDCK ban hành.
Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc.
Các hoạt động khác của SGDCK có liên quan đến chứng
khoán và thị trường chứng khoán.
Mục 3. NỘI DUNG GIÁM SÁT
TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Điều 7. Giám sát hoạt động
ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
Nội dung giám sát của UBCKNN đối với hoạt động
này bao gồm:
1. Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi,
hủy bỏ và nội dung của các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh
hoạt động nghiệp vụ của TTLKCK theo đúng quy định pháp luật.
2. Giám sát hoạt động phổ biến các văn bản quy
phạm pháp luật, các quy chế, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ của TTLKCK.
Điều 8. Giám sát đối với hoạt
động nghiệp vụ
UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật
về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Chương V Luật Chứng
khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và giám sát tuân thủ các văn bản do TTLKCK ban
hành được quy định tại Khoản 1 Điều 4 Thông tư này đối với TTLKCK về
các hoạt động nghiệp vụ sau:
Quản lý thành viên của TTLKCK: Chấp thuận, hủy
bỏ tư cách thành viên; giám sát điều kiện duy trì tư cách thành viên; xử lý vi
phạm đối với thành viên của TTLKCK theo thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền
xử lý theo quy định của pháp luật.
Đăng ký chứng khoán: Đăng ký, hủy đăng ký chứng
khoán; cấp, quản lý mã chứng khoán; thực hiện quyền của người sở hữu chứng
khoán; chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch.
Lưu ký chứng khoán: Mở, quản lý tài khoản lưu
ký chứng khoán; ký gửi, rút, cầm cố, giải tỏa chứng khoán.
Cấp mã số giao dịch: Cấp, quản lý mã số giao
dịch của nhà đầu tư nước ngoài.
Chế độ báo cáo và công bố thông tin: Thực hiện
chế độ công bố thông tin của TTLKCK, tổ chức phát hành; thực hiện chế độ báo
cáo của TTLKCK, thành viên của TTLKCK.
Hoạt động bù trừ, thanh toán chứng khoán: Sửa
lỗi và hủy thanh toán giao dịch; lập, quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.
Lưu trữ bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc.
Hoạt động kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro
theo từng nghiệp vụ; đền bù thiệt hại cho khách hàng.
Hoạt động triển khai và đánh giá việc thực hiện
các văn bản quy phạm pháp luật, các quy chế, quy trình, quy định điều chỉnh các
hoạt động nghiệp vụ do TTLKCK ban hành.
Các hoạt động khác của TTLKCK có liên quan đến
chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Mục 4. CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
Điều 9. Báo cáo của SGDCK
và TTLKCK
Báo cáo định kỳ
SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết
quả công tác tuân thủ, giám sát tuân thủ định kỳ hàng tháng theo nội dung quy định
tại Phụ lục 01 và Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng 10 ngày
làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo.
SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN
kết quả công tác tuân thủ, giám sát tuân thủ định kỳ hàng năm, trong đó
đánh giá việc tuân thủ các quy định của pháp luật và quy định liên quan trong
triển khai hoạt động nghiệp vụ theo các nội dung quy định tại Mục 2 và Mục
3 Thông tư này và các kiến nghị, đề xuất (nếu có) trong vòng 20 ngày làm việc
đầu tiên của năm tiếp theo.
Các báo cáo quy định tại Điểm a, b Khoản 1 Điều
này được lập và gửi UBCKNN dưới dạng văn bản hoặc tệp thông tin dữ liệu điện tử.
Báo cáo bất thường
SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN
trong vòng 72 giờ kể từ khi phát sinh các sự kiện sau:
Cảnh báo, kiểm soát và tạm ngừng giao dịch chứng
khoán niêm yết và đăng ký giao dịch trên SGDCK;
Tạm thời đình chỉ hoạt động lưu ký, bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán; Thu hồi giấy chứng nhận thành viên của
TTLKCK;
Vi phạm của tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết/đăng
ký giao dịch, thành viên của SGDCK, thành viên của TTLKCK thuộc thẩm quyền xử
lý của UBCKNN;
Tranh chấp, khiếu kiện liên quan đến thành viên
của TTLKCK, thành viên của SGDCK, hoạt động nghiệp vụ của SGDCK và TTLKCK thuộc
thẩm quyền giải quyết của UBCKNN.
Đối với nội dung báo cáo bất thường quy định tại
Khoản 2 Điều này, SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm nêu rõ ý kiến đánh giá và kiến
nghị phương án xử lý đối với từng trường hợp, kèm theo đầy đủ hồ sơ có liên
quan.
Báo cáo theo yêu cầu
SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm gửi báo cáo theo
đúng nội dung và thời hạn khi nhận được yêu cầu bằng văn bản của UBCKNN liên
quan đến công tác giám sát tuân thủ.
Các báo cáo định kỳ, bất thường và theo yêu cầu
quy định tại Khoản 1, 2 và 3 Điều 9 Thông tư này được thể hiện dưới dạng văn bản
hoặc tệp thông tin dữ liệu điện tử. SGDCK, TTLKCK có trách nhiệm lưu giữ thông
tin đã báo cáo UBCKNN theo quy định của pháp luật.
Điều 10. Báo cáo của
UBCKNN
Trong thời hạn 20 ngày làm việc, kể từ khi nhận
đầy đủ báo cáo kết quả công tác tuân thủ và giám sát tuân thủ hàng năm của
SGDCK và TTLKCK theo quy định tại Khoản 1 Điều 9 Thông tư này, UBCKNN báo cáo
Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ theo các nội
dung nêu tại Mục 2 và Mục 3 Thông tư này.
Mục 5. TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 11. Điều khoản thi
hành
Thông tư này có hiệu lực từ ngày 16 tháng 02 năm
2014 và thay thế Thông tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với
hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm
lưu ký chứng khoán. Việc sửa đổi, bổ sung, thay thế Thông tư này do Bộ trưởng Bộ
Tài Chính quyết định./.
|
Nơi nhận:
- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc
CP;
- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc TW;
- Văn phòng Chính phủ;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Quốc hội;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Văn phòng Ban chỉ đạo đầu tư và phòng chống tham nhũng;
- Toà án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm soát nhân dân tối cao;
- Cục kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp);
- Công báo;
- Trang thông tin điện tử của Bộ Tài chính, UBCKNN;
- Kiểm toán Nhà nước;
- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính;
- Sở GDCK, TTLKCK Việt Nam;
- Các đơn vị thuộc UBCKNN;
- Lưu: VT, UBCKNN.
|
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Trần Xuân Hà
|
PHỤ LỤC 1:
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SGDCK
(Ban hành kèm theo Thông tư số: 193/2013/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm
2013 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với hoạt động trong
lĩnh vực chứng khoán của SGDCK và TTLKCK Việt Nam)
|
SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: …….
|
….ngày
tháng năm 20….
|
1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động của
SGDCK
2. Về việc xây dựng văn bản
|
Phân loại
theo hoạt động
|
Ban hành mới
|
Sửa đổi, bổ
sung
|
Hủy bỏ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Quản lý thành viên
|
|
|
|
|
Quản lý giao dịch
|
|
|
|
|
Thẩm định và quản lý niêm yết
|
|
|
|
|
Đấu giá, đấu thầu
|
|
|
|
|
Giám sát giao dịch
|
|
|
|
|
Kiểm soát nội bộ
|
|
|
|
|
Công bố thông tin
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung phân loại các văn bản do
SGDCK ban hành theo thẩm quyền (các loại này có thể thay đổi theo các nội dung
nghiệp vụ của SGDCK)
Cột 2: thể hiện số lượng văn bản SGDCK đã ban
hành mới trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số lượng văn bản SGDCK đã sửa đổi,
bổ sung trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số lượng văn bản SGDCK đã hủy bỏ
trong kỳ báo cáo
3. Quản lý, giám sát thành viên giao dịch
3.1. Xử lý Hồ sơ chấp thuận, chấm dứt tư cách
thành viên giao dịch
|
Thị trường
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Chấp thuận
|
Chấm dứt
|
Đình chỉ hoạt động
giao dịch
|
Chấp thuận
|
Chấm dứt
|
Đình chỉ hoạt động
giao dịch
|
Số hồ sơ giải quyết
quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
Niêm yết
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đăng ký giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại thị trường giao dịch
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận
tư cách thành viên giao dịch SGDCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ
báo cáo (gồm hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo và số hồ sơ kỳ trước chưa giải quyết
xong, chuyển sang)
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ chấm dứt tư cách
thành viên giao dịch SGDCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo
cáo (gồm hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo và số hồ sơ kỳ trước chưa giải quyết
xong, chuyển sang)
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ hoạt động
giao dịch SGDCK lập để giải quyết trong kỳ báo cáo (gồm hồ sơ đã nhận trong kỳ
báo cáo và số hồ sơ kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận
tư cách thành viên giao dịch SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ chấm dứt tư cách
thành viên giao dịch SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ hoạt động
giao dịch SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 9: thể hiện tổng số hồ sơ chấp thuận, chấm dứt
SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
3.2. Xử lý hồ sơ cấp mới, cấp lại, thu hồi thẻ đại
diện giao dịch
|
Thị trường
|
Số thứ tự
|
Mã thành
viên giao dịch
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ
đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Cấp mới
|
Cấp lại
|
Thu hồi
|
Cấp mới
|
Cấp lại
|
Thu hồi
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
|
Niêm yết
|
1
|
001
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
002
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đăng ký giao dịch
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
n
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thị trường
Cột 2: thể hiện số thứ tự
Cột 3: thể hiện mã thành viên giao dịch
Cột 4, 5 và 6: thể hiện tổng số lượng hồ sơ cấp mới
thẻ, cấp lại thẻ và thu hồi thẻ ĐDGD SGDCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết
trong kỳ báo cáo (gồm hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo và số hồ sơ kỳ trước chưa
giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 7, 8 và 9 : thể hiện tổng số lượng hồ sơ cấp
mới thẻ, cấp lại thẻ và thu hồi thẻ ĐDGD SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo
cáo
Cột 10: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 11: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mới, cấp lại,
gia hạn và thu hồi thẻ ĐDGD SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết
xong trong kỳ báo cáo
3.3. Xử lý Hồ sơ vi phạm của thành viên giao dịch
|
Loại vi phạm
|
Tổng số vụ
việc phát hiện trong kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ
việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số vụ việc chưa
giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Vi phạm chưa đến
mức xử lý
|
Xử lý theo thẩm
quyền của Sở giao dịch
|
Báo cáo, chuyển
thầm quyền cho UBCK xử lý
|
Số vụ việc giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Chế độ công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại vi phạm
Cột 2: thể hiện số vụ việc SGDCK phát hiện trong
kỳ báo cáo (gồm số vụ việc đã phát hiện trong kỳ báo cáo và số vụ việc phát hiện
trong kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc vi phạm chưa
đến mức xử lý
Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã xử ký
theo thẩm quyền của SGDCK trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã báo
cáo, chuyển thẩm quyền UBCKNN xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK giải quyết
bị quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết
xong trong kỳ báo cáo
4. Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch
4.1. Tiếp nhận, xử lý hồ sơ chấp thuận, hủy bỏ cổ
phiếu niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Thị trường
|
Nội dung
|
Tổng số hồ sơ
đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng cổ phiếu
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng cổ phiếu
|
Số hồ sơ giải quyết
quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Niêm yết
|
Niêm yết lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thay đổi
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ
|
|
|
|
|
|
|
|
Đăng ký giao dịch
|
ĐKGD lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thay đổi
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thị trường
Cột 2: thể hiện nội dung xử lý
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao
dịch SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo (gồm
hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo và số hồ sơ kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển
sang)
Cột 4: thể thiện tổng số cổ phiếu tương ứng với
số lượng hồ sơ phát sinh thể hiện tại cột 3
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký
giao dịch SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể thiện tổng số cổ phiếu tương ứng với
số lượng hồ sơ phát sinh thể hiện tại cột 5
Cột 7: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đã lập theo quy định
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
5. Tiếp nhận, xử lý hồ sơ đăng ký giao dịch trái
phiếu
|
Loại trái phiếu
|
Nội dung
|
Tổng số hồ sơ
đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng trái
phiếu
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng trái
phiếu
|
Số hồ sơ giải quyết
quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Chính phủ
|
Niêm yết
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy niêm yết
|
|
|
|
|
|
|
|
Địa phương
|
Niêm yết
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đáo hạn
|
|
|
|
|
|
|
|
Công ty
|
Niêm yết
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đáohạn/chuyển đổi
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại trái phiếu
Cột 2: thể hiện nội dung xử lý
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về giao dịch trái phiếu
SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo (gồm hồ
sơ đã nhận trong kỳ báo cáo và số hồ sơ kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển
sang)
Cột 4: thể hiện tổng số trái phiếu tương ứng với
số lượng hồ sơ phát sinh thể hiện tại cột 3
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về giao dịch trái
phiếu SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể thiện tổng số trái phiếu tương ứng với
số lượng hồ sơ phát sinh thể hiện tại cột 5
Cột 7: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đã lập theo quy định
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
6. Xử lý vi phạm công ty niêm yết/ đăng ký giao
dịch
|
Loại vi phạm
|
Tổng số vụ
việc phát hiện trong kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ việc
đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số vụ việc
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Vi phạm chưa đến
mức xử lý
|
Xử lý theo thẩm
quyền của Sở giao dịch
|
Báo cáo, chuyển
thầm quyền cho UBCK xử lý
|
Số hồ sơ giải quyết
quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Chế độ công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch cổ phiếu quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại vi phạm
Cột 2: thể hiện số vụ việc SGDCK phát hiện trong
kỳ báo cáo (gồm số vụ việc đã phát hiện trong kỳ báo cáo và số vụ việc phát hiện
trong kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc vi phạm chưa
đến mức xử lý
Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã xử ký
theo thẩm quyền của SGDCK trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã báo
cáo, chuyển thẩm quyền UBCKNN xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK giải quyết
bị quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết
xong trong kỳ báo cáo
7. Xử lý vi phạm của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ,
người liên quan của cổ đông nội bộ; người được ủy quyền công bố thông tin và
người liên quan của người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức đại chúng
|
Đối tượng vi
phạm
|
Loại vi phạm
|
Tổng số vụ
việc phát hiện trong kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ
việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số vụ việc chưa
giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Vi phạm chưa đến
mức xử lý
|
Xử lý theo thẩm
quyền của Sở giao dịch
|
Báo cáo, chuyển
thẩm quyền cho UBCKNN xử lý
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Cổ đông nội bộ
|
Công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Cổ đông lớn
|
Công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Người liên quan
|
Công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Đối tượng liên quan khác
|
Công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện đối tượng vi phạm
Cột 2: thể hiện loại vi phạm
Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã phát hiện
để xử lý trong kỳ báo cáo (gồm vụ việc đã phát hiện trong kỳ báo cáo và số vụ
việc kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 4: thể thiện tổng số vụ việc vi phạm chưa
đến mức xử lý
Cột 5: thể thiện tổng số vụ việc (thuộc thẩm quyền
xử lý của SGDCK) SGDCK đã xử lý theo thẩm quyền
Cột 6: thể thiện tổng số vụ việc SGDCK đã báo
cáo và chuyền hồ sơ để UBCKNN xử lý theo thẩm quyền
Cột 7: thể hiện số vụ việc đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
8. Hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán
|
Loại chứng khoán
|
Tổng số đợt đấu giá/ đấu thầu SGDCKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy
định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số đợt đấu giá/ đấu thầu SGDCKCK đã thực hiện
trong kỳ báo cáo
|
Tổng số đợt đấu giá/ đấu thầu SGDCKCK chưa giải quyết xong trong kỳ
báo cáo
|
|
Số đợt
|
Số lượng
|
Số đợt
|
Số lượng
|
Số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm
khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng khoán
Cột 2: thể hiện tổng số đợt đấu giá
SGDCK đã nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo (gồm hồ sơ đã nhận
trong kỳ báo cáo và số hồ sơ kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 3: thể hiện tổng số lượng chứng
khoán tương ứng với số đợt đấu giá, đấu thầu thể hiện tại cột 2
Cột 4: thể hiện tổng số đợt đấu
giá, đấu thầu SGDCK thực hiện trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số lượng chứng
khoán tương ứng với số đợt đấu giá, đấu thầu thể hiện tại cột 4
Cột 6: thể hiện số đợt đấu giá, đấu
thầu SGDCK đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu
có)
Cột 7: thể hiện tổng số đợt đấu
giá, đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
9. Hoạt động trung gian hòa giải
|
Số phát sinh
phải hòa giải
|
Đã hòa giải
|
Số cuối kỳ
báo cáo
|
|
Giao dịch chứng
khoán
|
Khác
|
Giao dịch chứng
khoán
|
Khác
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải
trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCK phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 2: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải
trong lĩnh vực khác của SGDCK phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải
trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải
trong lĩnh vực khác của SGDCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số hồ sơ đang giải quyết và chưa
giải quyết làm trung gian hòa giải của SGDCK trong kỳ báo cáo
10. Hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán
|
Nội dung
|
Tổng số hồ
sơ đã lập theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Vi phạm chưa đến
mức xử lý
|
Xử lý theo thẩm
quyền của SGDCK
|
Báo cáo, chuyển
thầm quyền cho UBCKNN xử lý
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Tiêu chí giám sát
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung giám sát
Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã phát hiện
để xử lý trong kỳ báo cáo (gồm vụ việc đã phát hiện trong kỳ báo cáo và số vụ
việc kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc vi phạm chưa
đến mức xử lý
Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc (thuộc thẩm quyền
xử lý của SGDCK) SGDCK đã xử lý theo thẩm quyền
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã báo cáo
và chuyền hồ sơ để UBCKNN xử lý theo thẩm quyền
Cột 6: thể hiện số vụ việc đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
11. Công bố thông tin
|
Thông tin
công bố
|
Tổng số
thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo
|
Tổng số thông
tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số thông tin
giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số thông tin
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
|
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
SGDCK
|
|
|
|
|
|
|
Công ty đại chúng
|
|
|
|
|
|
|
Thành viên giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
Cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, Người liên quan
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại tổ chức công bố thông tin
Cột 2: thể hiện tổng số thông tin SGDCK đã tiếp
nhận trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số thông tin SGDCK đã giải
quyết trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết
quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
12. Hoạt động kiểm soát nội bộ
|
Hoạt động
|
Số đơn vị thực
hiện kiểm tra
|
Số lượng nội
dung kiểm tra
|
Số lượng nội
dung hoạt động nghiệp vụ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Quản lý thành viên
|
|
|
|
|
Thẩm định và quản lý niêm yết
|
|
|
|
|
Đấu giá, đấu thầu
|
|
|
|
|
Giám sát giao dịch
|
|
|
|
|
Công bố thông tin
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện hoạt động chuyên môn đã tiến
hành kiểm tra trong kỳ báo cáo (các loại này có thể thay đổi theo các nội dung
nghiệp vụ của SGDCK)
Cột 2: thể hiện tổng số đơn vị có liên quan đã
kiểm tra
Cột 3: thể hiện tổng số nội dung đã kiểm tra đối
với hoạt động chuyên môn thể hiện tại cột 1
Cột 4: thể hiện tổng số nội dung còn chưa đạt hoặc
cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm (nếu có)
PHỤ LỤC 2:
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Thông tư số: 193/2013/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm
2013 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với hoạt động trong
lĩnh vực chứng khoán của SGDCK và TTLKCK Việt Nam)
1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động của
TTLKCK
2. Về việc xây dựng văn bản
|
Lĩnh vực điều
chỉnh
|
Ban hành mới
|
Sửa đổi, bổ
sung
|
Hủy bỏ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Quản lý thành viên
|
|
|
|
|
Đăng ký chứng khoán
|
|
|
|
|
Lưu ký chứng khoán
|
|
|
|
|
Thanh toán bù trừ
|
|
|
|
|
Cấp mã giao dịch
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện lĩnh vực điều chỉnh của các loại
văn bản do TTLKCK ban hành theo thẩm quyền (các loại này có thể thay đổi theo
các nội dung nghiệp vụ của TTLKCK)
Cột 2: thể hiện số lượng văn bản TTLKCK đã ban
hành mới trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số lượng văn bản TTLKCK đã sửa đổi,
bổ sung trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số lượng văn bản TTLKCK đã hủy bỏ
trong kỳ báo cáo
3. Quản lý, giám sát thành viên
3.1. Xử lý Hồ sơ chấp thuận, chấm dứt tư cách
thành viên
|
Loại thành
viên
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Chấp thuận
|
Chấm dứt
|
Khác
|
Chấp thuận
|
Chấm dứt
|
Khác
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
1. Thành viên lưu ký
|
|
- Công ty chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Ngân hàng lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Thành viên trực tiếp
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại thành viên
Cột 2 và 3: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp
thuận tư cách thành viên, hồ sơ chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK đã nhận đầy
đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo cáo (gồm hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo
và số hồ sơ kỳ trước chưa giải quyết xong)
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ khác liên quan đến
nội dung chấp thuận, chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ
để giải quyết trong kỳ báo cáo (gồm hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo và số hồ sơ
kỳ trước chưa giải quyết xong)
Cột 5 và 6: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp
thuận tư cách thành viên, chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK đã giải quyết xong
trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ khác liên quan đến
nội dung chấp thuận, chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK đã giải quyết xong
trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 9: thể hiện tổng số hồ sơ TTLKCK đã nhận đầy
đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
3.2. Xử lý Hồ sơ vi phạm của thành viên
|
Loại thành
viên
|
Loại vi phạm
|
Tổng số vụ
việc phát hiện trong kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ
việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số vụ việc
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Vi phạm chưa đến
mức xử lý
|
Xử lý theo thẩm
quyền của TTLKCK
|
Báo cáo, chuyển
thầm quyền cho UBCKNN xử lý
|
Số vụ việc giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Thành viên lưu ký
|
|
Công ty chứng khoán
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
Nghiệp vụ
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Ngân hàng lưu ký
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
Nghiệp vụ
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Thành viên trực tiếp
|
|
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
Nghiệp vụ
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại thành viên
Cột 2: thể hiện loại vi phạm
Cột 3: thể hiện số vụ việc TTLKCK phát hiện
trong kỳ báo cáo (gồm số vụ việc đã phát hiện trong kỳ báo cáo và số vụ việc
phát hiện trong kỳ trước chưa giải quyết xong, chuyển sang)
Cột 4: thể hiện tổng số vi phạm chưa đến mức xử
lý
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc TTLKCK đã xử ký
theo thẩm quyền của Sở giao dịch trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc TTLKCK đã báo
cáo, chuyển thẩm quyền UBCKNN xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc TTLKCK giải quyết
bị quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết
xong trong kỳ báo cáo
4. Hoạt động đăng ký chứng khoán
4.1. Xử lý Hồ sơ đăng ký, hủy đăng ký chứng
khoán
|
Loại nghiệp
vụ
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng chứng
khoán
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng chứng
khoán
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Đăng ký lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
Đăng ký bổ sung
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy đăng ký toàn bộ
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy đăng ký một phần
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung hồ sơ
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ về đăng ký, hủy
đăng ký TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với
tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 2
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về đăng ký, hủy
đăng ký TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với
tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá
hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
4.2. Xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin
|
Đối tượng
yêu cầu điều chỉnh thông tin đăng ký
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Điều chỉnh
thông tin
|
Điều chỉnh sai
sót số lượng chứng khoán sở hữu
|
Điều chỉnh loại
chứng khoán
|
Điều chỉnh
thông tin
|
Điều chỉnh sai
sót số lượng chứng khoán sở hữu
|
Điều chỉnh loại
chứng khoán
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
Nhà đầu tư
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức phát hành
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện tên đối tượng yêu cầu TTLKCK điều
chỉnh thông tin đăng ký
Cột 2, 3 và 4: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều
chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu, điều chỉnh loại
chứng khoán TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo
cáo
Cột 5, 6 và 7: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều
chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng sở hữu, điều chỉnh loại chứng
khoán TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 9: thể hiện tổng số hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
4.3. Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán
ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK
|
Loại chuyển
quyền
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng chứng
khoán
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng chứng
khoán
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Chứng khoán đã đăng ký, lưu ký chưa niêm yết/đăng
ký giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
Biếu, tặng, cho
|
|
|
|
|
|
|
|
Thừa kế
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch lô lẻ
|
|
|
|
|
|
|
|
TCPH thu hồi/ mua lại của CBCNV
|
|
|
|
|
|
|
|
Công đoàn mua lại của CBCNV
|
|
|
|
|
|
|
|
TCPH thưởng/phân phối/bán lại cho CBCVN
|
|
|
|
|
|
|
|
Từ Công đoàn sang CBCNV
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển quyền sở hữu của cổ đông sáng lập trong
thời gian hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
TCPH thay đổi cổ đông chiến lược trong thời
gian hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển nhượng giữa NĐT ủy thác và công ty quản
lý quỹ và ngược lại
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển nhượng giữa các công ty quản lý quỹ với
nhau
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển QSH theo QĐ của Tòa án
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển QSH do chia tách, sáp nhập, hợp nhất
doanh nghiệp hoặc phân định lại cơ chế quản lý tài chính của doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển QSH do góp vốn bằng cổ phiếu vào doanh
nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển QSH do bán đấu giá phần vốn nhà nước
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển QSH do thực hiện chào mua công khai
|
|
|
|
|
|
|
|
Các trường hợp khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chuyển quyền
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ TTLKCK đã nhận đầy
đủ, hợp lệ về chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK trong kỳ
báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với
tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 2
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về chuyển quyền sở
hữu ngoài hệ thống TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với
tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá
hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
4.4. Xử lý hồ sơ thực hiện quyền
|
Loại chứng
khoán
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Thực hiện bằng
tiền
|
Thực hiện bằng
chứng khoán
|
Quyền tham dự đại
hội cổ đông
|
Thực hiện bằng
tiền
|
Thực hiện bằng
chứng khoán
|
Quyền tham dự đại
hội cổ đông
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng khoán thực hiện quyền
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện
quyền bằng tiền TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện
quyền bằng chứng khoán TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện
quyền tham dự đại hội cổ đông TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện
quyền bằng tiền TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện
quyền bằng chứng khoán TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện
quyền tham dự đại hội cổ đông TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 9: thể hiện tổng số hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
4.5. Xử lý hồ sơ cấp mã chứng khoán
|
Chứng khoán
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Cấp mới
|
Hủy mã
|
Cấp mới
|
Hủy mã
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng khoán
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã chứng
khoán TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy mã chứng
khoán TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã chứng
khoán TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy mã chứng
khoán TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết
quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
5. Hoạt động lưu ký chứng khoán
|
Loại nghiệp
vụ
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng chứng
khoán
|
Số lượng hồ sơ
|
Số lượng chứng
khoán
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Mở tài khoản lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
Đóng tài khoản lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
Ký gửi chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Rút chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Cầm cố chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Giải tỏa chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại nghiệp vụ lưu ký
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ về lưu ký chứng
khoán TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với
số lượng hồ sơ đã ghi tại cột 2
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về lưu ký chứng
khoán TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với
tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá
hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
6. Hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán
6.1. Xử lý hồ sơ sửa lỗi, hủy giao dịch
|
Loại thành
viên
|
Số giao dịch
lỗi của thành viên
|
Hủy giao dịch
|
|
Lỗi của thành
viên
|
Khác
|
Thiếu chứng
khoán thanh toán
|
Thiếu tiền
thanh toán
|
Khác
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
1. Thành viên lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
Công ty chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
Ngân hàng lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
2. Thành viên trực tiếp
|
|
|
|
|
|
|
3. Khác
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thành viên có giao dịch cần sửa,
hủy
Cột 2: thể hiện số lượng giao dịch sửa giao dịch
do lỗi của thành viên
Cột 3: thể hiện số lượng giao dịch sửa giao dịch
vì lý do khác
Cột 4: thể hiện số lượng giao dịch hủy giao dịch
do thiếu chứng khoán thanh toán
Cột 5: thể hiện số lượng giao dịch hủy giao dịch
do thiếu tiền thanh toán
Cột 6: thể hiện số lượng giao dịch hủy giao dịch
vì lý do khác
6.2. Sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán
|
Mã thành
viên
|
Tên thành
viên
|
Số tiền đóng
góp QHTTT
|
Tổng số lần
phát vay
|
Tổng số tiền
vay
|
Tổng số tiền
đã trả
|
|
Quỹ hỗ trợ
thanh toán
|
Ngân hàng thanh
toán
|
Quỹ hỗ trợ
thanh toán
|
Ngân hàng thanh
toán
|
Quỹ hỗ trợ thanh
toán
|
Ngân hàng thanh
toán
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện mã thành viên
Cột 2: thể hiện tên thành viên
Cột 3: thể hiện tổng số tiền đóng góp quỹ tại thời
điểm báo cáo của thành viên
Cột 4: thể hiện tổng số lần QHTTT phát vay cho
thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số lần NHTT phát vay cho
thành viên tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số tiền phát vay của QHTTT
cho thành viên lưu ký ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số tiền phát vay của NHTT
cho thành viên ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng số tiền thành viên lưu ký ứng
tại cột 1, 2 trả cho QHTTT cho tính đến thời điểm báo cáo
Cột 9: thể hiện tổng số tiền thành viên ứng tại
cột 1, 2 trả cho NHTT cho tính đến thời điểm báo cáo
7. Hoạt động cấp mã số giao dịch cho nhà đầu tư
nước ngoài
|
Loại hình
nhà đầu tư
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ
chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
Cấp
|
Hủy bỏ
|
Cấp
|
Hủy bỏ
|
Số hồ sơ giải
quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chủ thể đăng ký
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã số giao
dịch TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy bỏ mã số
giao dịch TTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã số giao
dịch TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy bỏ mã số
giao dịch TTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá
hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ
nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
8. Hoạt động công bố thông tin
|
Thông tin
công bố
|
Tổng số
thông tin phát sinh trong kỳ báo cáo
|
Tổng số
thông tin đã công bố trong kỳ báo cáo
|
Số thông tin
công bố quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số thông tin
đang xử lý trong kỳ báo cáo
|
|
|
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
Liên quan đến tổ chức phát hành
|
|
|
|
|
|
|
Liên quan đến thành viên
|
|
|
|
|
|
|
Cấp mã số giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thông tin công bố
Cột 2: thể hiện tổng số thông tin phát sinh
trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết
trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết
quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đang xử lý
trong kỳ báo cáo
9. Hoạt động kiểm soát nội bộ
|
Hoạt động phải
kiểm tra
|
Số lượng nội
dung kiểm tra
|
Số lượng hồ
sơ/vụ việc kiểm tra
|
Số lượng hồ
sơ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Lưu ký chứng khoán và quản lý thành viên
|
|
|
|
|
Đăng ký chứng khoán
|
|
|
|
|
Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
|
|
|
|
|
Nghiên cứu phát triển và hợp tác quốc tế
|
|
|
|
|
Công nghệ thông tin
|
|
|
|
|
Hành chính quản trị
|
|
|
|
|
Chi nhánh
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện hoạt động chuyên môn đã tiến
hành kiểm tra trong kỳ báo cáo
Cột 2: thể hiện tổng số lượng nội dung kiểm tra
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ đã kiểm tra đối với
hoạt động chuyên môn thể hiện tại cột 1
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ còn chưa đạt hoặc
cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm (nếu có)