|
SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 890/QĐ-SGDHN
|
Hà Nội,
ngày 30
tháng 12 năm 2022
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH BỘ QUY TRÌNH THAM GIA ĐẤU THẦU CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU
ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH DO NGÂN HÀNG CHÍNH SÁCH PHÁT HÀNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH
QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số 01/QĐ-HĐTV ngày
30/06/2021 của Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về việc
thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số
08/QĐ-HĐTV ngày 09/07/2021 của Hội đồng thành viên Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quy chế Tổ chức và hoạt động của
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 516/QĐ-SGDHN
ngày 01/10/2021 của Chủ tịch Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Luật Chứng khoán số
54/2019/QH14 ngày 26/11/2019;
Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày
26/6/2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ;
Căn cứ Nghị định số 93/2018/NĐ-CP ngày
30/6/2018 của Chính phủ quy định về quản lý nợ của chính quyền địa phương;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày
30/6/2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và
giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 111/2018/TT-BTC
ngày 15/11/2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành và thanh toán
công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC
ngày 15/11/2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 81/2020/TT-BTC ngày
15/9/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều
của Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua
lại, hoán đổi công cụ nợ của
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương
tại
thị trường trong nước và Thông tư số 342/2016/TT-BTC ngày 30/12/2016 của Bộ Tài
chính quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP
ngày 21/12/2016 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật
Ngân sách nhà nước;
Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Thị
trường trái phiếu.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Bộ quy trình Tham gia đấu
thầu công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng
chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế nội
dung liên quan đến nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ tại các Quyết
định sau:
- Quyết định số 276/QĐ-SGDHN ngày
03/8/2012 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc ban hành
Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh tại
Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
- Quyết định số 576/QĐ-SGDHN ngày
04/9/2015 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sửa đổi, bổ sung
Quy trình Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh,
trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành
kèm theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội.
- Quyết định số 373/QĐ-SGDHN ngày
15/6/2016 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sửa đổi, bổ sung
Quy trình Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh,
trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành
kèm theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội đã được sửa đổi theo Quyết định số 576/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
- Quyết định số 381/QĐ-SGDHN ngày
28/7/2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc sửa đổi, bổ
sung Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
lãnh tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
- Quyết định số 382/QĐ-SGDHN ngày
28/7/2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc sửa đổi, bổ
sung Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban
hành kèm theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội.
- Quyết định số 383/QĐ-SGDHN ngày
28/7/2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc sửa đổi, bổ
sung Quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban
hành kèm theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội đã được sửa đổi theo Quyết định số 576/QĐ-SGDHN của Tổng
Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Điều 3. Giám đốc Phòng Tổng hợp, Giám đốc Phòng Thị trường trái phiếu,
Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, các tổ chức và cá
nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như
Điều 3;
- Chủ tịch (để b/c);
- SGDCKVN (để b/c);
- NTLTT công cụ nợ của Chính phủ;
- Lưu: VT, TTTP ( b).
|
KT. TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC
Vũ Thị Thúy Ngà
|
BỘ QUY
TRÌNH
THAM
GIA ĐẤU THẦU CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH DO
NGÂN HÀNG CHÍNH SÁCH PHÁT HÀNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI SỞ GIAO
DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 890/QĐ-SGDHN ngày 30/12/2022 của Tổng Giám đốc Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
I. QUY ĐỊNH CHUNG
1. Mục đích ban hành
Bộ quy trình Tham gia đấu thầu công cụ
nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách
phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội ban hành nhằm hướng dẫn các nhà tạo lập thị trường và khách hàng của nhà tạo
lập thị trường về nội dung và trình tự thực hiện khi tham gia các phiên đấu thầu
phát hành, đấu thầu mua lại và đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái
phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu
chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
2. Đối tượng điều chỉnh và phạm vi áp
dụng
- Bộ quy trình này được áp dụng cho
các nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ (NTLTT) và khách hàng của
NTLTT .
- Bộ quy trình này điều chỉnh việc
tham gia đấu thầu phát hành, đấu thầu mua lại và đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành
và trái phiếu chính quyền địa phương trên Hệ thống đấu thầu trái phiếu của Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
3. Giải thích thuật ngữ và các từ viết
tắt
Trong bộ quy trình này, các thuật ngữ
và chữ viết tắt được hiểu như sau:
- Phòng TTTP: Phòng Thị trường trái
phiếu.
- SGDCKHN: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội.
- Hệ thống đấu thầu: Hệ thống đấu thầu
công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính
sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương của SGDCKHN.
- Tổng Giám đốc: Tổng Giám đốc
SGDCKHN.
- NTLTT: là nhà
tạo lập thị trường theo quy định tại Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30/6/2018
của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch
công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán.
- Khách hàng của NTLTT: là các nhà đầu
tư (tổ chức hoặc cá nhân) được NTLTT cấp tài khoản và quyền để sử dụng Hệ thống
đấu thầu.
4. Nguyên tắc thực hiện
- Việc truy cập, sử dụng hệ thống đấu
thầu của các NTLTT phải tuân thủ các nội dung nêu trong Bộ quy trình này. NTLTT
được phép cấp tài khoản cho khách hàng của NTLTT để sử dụng hệ thống đấu thầu.
NTLTT có trách nhiệm hướng dẫn khách hàng sử dụng hệ thống đấu thầu và chịu
trách nhiệm với mọi thao tác trên hệ thống đấu thầu của khách hàng.
- Khách hàng của NTLTT chỉ được truy cập,
sử dụng hệ thống đấu thầu sau khi được NTLTT cấp tài khoản trên hệ thống đấu thầu.
Việc truy cập, sử dụng hệ thống đấu thầu của khách hàng của NTLTT phải tuân thủ
các nội dung nêu trong Bộ quy trình này và tuân theo quy định, hướng dẫn của
NTLTT.
- NTLTT và khách hàng của NTLTT có
trách nhiệm bảo mật tài khoản và mật khẩu truy cập hệ thống đấu thầu. Mọi tác
nghiệp xuất phát từ các tài khoản được cấp cho NTLTT và các khách hàng của
NTLTT được xem là NTLTT và khách hàng của NTLTT đồng ý thực hiện và chịu hoàn
toàn trách nhiệm, đảm bảo tuân thủ đúng quy định pháp luật.
5. Trách nhiệm của người liên quan
|
Đơn vị/ cá
nhân
|
Trách nhiệm
|
|
SGDCKHN
|
- Tổ chức các phiên đấu thầu phát
hành, đấu thầu mua lại, đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính
quyền địa phương theo quy định.
- Cấp tài khoản và quyền sử dụng hệ
thống đấu thầu cho NTLTT.
|
|
NTLTT
|
- Thực hiện đúng trình tự các bước tại
Bộ quy trình này.
- Bảo mật thông tin tài khoản đăng
nhập hệ thống của bản thân, không được chia sẻ tên và mật khẩu truy cập hệ thống
với người khác.
- Cấp tài khoản và hướng dẫn sử dụng
hệ thống đấu thầu cho khách hàng khi khách hàng có nhu cầu.
|
|
Khách hàng của NTLTT
|
- Sử dụng hệ thống đấu thầu theo hướng
dẫn của NTLTT để tham gia các phiên đấu thầu thông qua NTLTT
|
II. LƯU ĐỒ TỔNG QUAN
III. CÁC QUY TRÌNH,
THỦ TỤC
1. Quy trình
1: Quy trình đăng ký sử dụng hệ thống đấu thầu của NTLTT mới được Bộ Tài chính
công nhận
1.1. Lưu đồ
1.2. Mô tả
Bước 1. Chuẩn bị cơ sở
vật chất
Hệ thống đấu thầu được truy cập bằng
hai cách: Sử dụng máy tính có kết nối giao dịch từ xa tới SGDCKHN (bắt buộc) và
sử dụng máy tính có kết nối internet (tùy chọn).
- Đối với NTLTT không phải là thành
viên giao dịch/ thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ (chưa có kết nối giao
dịch từ xa tới SGDCKHN), cần chuẩn bị cơ sở vật chất, kỹ thuật theo các quy định
sau:
+ Quy chế về hệ thống công nghệ thông
tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 06/QĐ-SGDVN ngày
25/02/2022 của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và các văn bản sửa đổi, bổ
sung, thay thế (nếu có);
+ Quy trình về hệ thống công nghệ
thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm
theo Quyết định số 223/QĐ-SGDHN ngày 11/4/2022 của SGDCKHN và các văn bản sửa đổi,
bổ sung, thay thế (nếu có).
- Đối với NTLTT là thành viên giao dịch/
thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ (đã có kết nối giao dịch từ xa tới
SGDCKHN) thì bỏ qua nội dung trên.
- Ngoài ra, nếu NTLTT có nhu cầu sử dụng
hệ thống đấu thầu trên máy tính có kết nối internet, NTLTT cần chuẩn bị thêm:
máy tính có kết nối internet đã được cài đặt các trình duyệt web thông dụng như
Firefox, Chrome, Edge và thiết bị điện thoại di động được cài đặt ứng dụng xác
thực theo hướng dẫn của SGDCKHN.
Bước 2. Gửi hồ sơ đăng
ký sử dụng hệ thống đấu thầu
- NTLTT gửi SGDCKHN bộ hồ sơ đăng ký sử
dụng hệ thống đấu thầu theo đường công văn. Bộ hồ sơ bao gồm:
+ Giấy đăng ký sử dụng hệ thống đấu thầu
(theo mẫu PL01_Giấy đăng ký sử dụng hệ thống đấu thầu đính kèm quy trình này)
+ Quy trình nội bộ liên quan đến đấu
thầu phát hành, đấu thầu hoán đổi và đấu thầu mua lại công cụ nợ của Chính phủ,
trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái
phiếu chính quyền địa phương.
+ Hồ sơ của (các) cán bộ đăng ký sử dụng
hệ thống đấu thầu:
• Bản gốc Sơ yếu lý lịch được khai
trong vòng 6 tháng có xác nhận của cơ quan đang công tác hoặc địa phương nơi
đăng ký hộ khẩu hoặc đăng ký tạm trú hoặc đăng ký thường trú;
• Bản sao Hợp đồng lao động còn hiệu lực;
• Bản sao Giấy chứng nhận hoàn thành
khóa đào tạo Người sử dụng hệ thống đấu thầu do SGDCKHN cấp.
Trong trường hợp cán bộ đăng ký sử dụng
hệ thống đấu thầu đang có tài khoản sử dụng Hệ thống giao dịch công cụ nợ còn
hiệu lực thì không cần gửi Sơ yếu lý lịch và Hợp đồng lao động.
Bước 3. Nhận công văn
thông báo cấp tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu của SGDCKHN
Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ
khi nhận được bộ hồ sơ đăng ký sử dụng hệ thống đấu thầu đầy đủ và hợp lệ của
NTLTT, SGDCKHN gửi công văn thông báo cấp tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu
cho NTLTT. Theo đó, (các) cán bộ có tên trong công văn thực hiện đăng nhập hệ
thống đấu thầu, đổi mật khẩu
và phân quyền cho các cán bộ khác (đối với tài khoản đã được SGDCKHN phân quyền
đầy đủ).
2. Quy trình
2: Quy trình đề nghị cấp/thu hồi tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu của NTLTT
2.1. Lưu đồ
2.2. Mô tả
Bước 1. Gửi đề nghị cấp/thu
hồi tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu cho SGDCKHN
Trong trường hợp có nhu cầu cấp/thu hồi
tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu, NTLTT gửi SGDCKHN theo đường công văn các
hồ sơ sau:
- Hồ sơ cấp tài khoản sử dụng hệ thống
đấu thầu:
+ Giấy đề nghị cấp tài khoản (theo mẫu
PL02_Giấy đề nghị cấp tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu đính kèm quy trình
này)
+ Hồ sơ của (các) cán bộ đăng ký sử dụng
hệ thống đấu thầu:
• Bản gốc Sơ yếu lý lịch được khai
trong vòng 6 tháng có xác nhận của cơ quan đang công tác hoặc địa phương nơi
đăng ký hộ khẩu hoặc đăng ký tạm trú hoặc đăng ký thường trú;
• Bản sao Hợp đồng lao động còn hiệu lực;
• Bản sao Giấy chứng nhận hoàn thành
khóa đào tạo Người sử dụng hệ thống đấu thầu do SGDCKHN cấp.
Trong trường hợp cán bộ đăng ký sử dụng
hệ thống đấu thầu đang có tài khoản Hệ thống giao dịch công cụ nợ còn hiệu lực
thì không cần gửi Sơ yếu lý lịch và Hợp đồng lao động.
- Hồ sơ thu hồi tài khoản sử dụng hệ
thống đấu thầu:
+ Giấy đề nghị thu hồi tài khoản (theo
mẫu PL03_Giấy đề nghị thu hồi tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu đính kèm quy
trình này).
Bước 2. Nhận công văn
cấp/thu hồi tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu của SGDCKHN
- Công văn cấp tài khoản sử dụng hệ thống
đấu thầu: Sau khi NTLTT nhận được công văn cấp tài khoản sử dụng hệ thống đấu
thầu của SGDCKHN, (các) cán bộ có tên trong công văn thực hiện đăng nhập hệ thống
đấu thầu, đổi mật khẩu và phân quyền cho (các) cán bộ khác (đối với tài khoản
đã được SGDCKHN phân quyền đầy đủ).
- Công văn thu hồi tài khoản
sử dụng hệ thống đấu thầu: SGDCKHN gửi NTLTT công văn thu hồi thu hồi
tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu, trong đó có ghi thời gian tài khoản được
thu hồi.
Lưu ý: Đối với các NTLTT
không còn trong danh sách NTLTT do Bộ Tài chính công bố, SGDCKHN sẽ căn cứ trên
công văn thông báo của Bộ Tài chính để thu hồi tài khoản sử dụng hệ thống đấu
thầu và gửi công văn thu hồi tài khoản
đến cho NTLTT.
3. Quy trình
3: Quy trình quản lý cấp tài khoản sử dụng hệ thống đấu thầu cho khách hàng của
NTLTT
3.1. Lưu đồ
3.2. Mô tả
Bước 1. Tạo và duyệt
thông tin nhà đầu tư cho khách hàng
- NTLTT tạo mới và duyệt thông tin nhà
đầu tư cho khách hàng.
- Đối với các khách hàng đã được khai
báo thông tin nhà đầu tư thì NTLTT bỏ qua bước này.
Bước 2. Tạo tài khoản
sử dụng hệ thống đấu thầu cho khách hàng
- NTLTT tạo tài khoản sử dụng hệ thống
đấu thầu cho khách hàng.
Bước 3. Tạo và phân
quyền cho nhóm tài khoản người sử dụng
- NTLTT tạo và phân quyền nhóm người sử
dụng cho khách hàng (loại nhóm là nhà đầu tư). NTLTT có thể tạo một hoặc nhiều
nhóm người sử dụng.
Bước 4. Gán nhóm cho
tài khoản của khách hàng
- NTLTT gán tài khoản của khách hàng
vào nhóm người sử dụng. NTLTT có thể gán tài khoản của khách hàng vào một nhóm
có sẵn hoặc tạo mới một nhóm cho khách hàng theo cách thao tác tại bước 3.
Lưu ý: Để thu hồi tài
khoản của khách hàng, NTLTT thực hiện chức năng ngừng kích hoạt tài khoản.
4. Quy trình 4: Quy
trình tham gia phiên đấu thầu
4.1. Lưu đồ
4.2. Mô tả
Bước 1. Xác nhận
thông báo đấu thầu
- Đối với đấu thầu phiên chính: Trong
khoảng thời gian từ thời điểm thông báo đấu thầu phiên chính được SGDCKHN duyệt
trên hệ thống đấu thầu cho đến thời điểm kết thúc nhận hồ sơ và phiếu dự thầu
(10h30’ ngày đấu thầu), NTLTT và khách hàng của NTLTT có thể thực hiện xác nhận
thông báo đấu thầu.
- Đối với đấu thầu phiên thêm: Trong
khoảng thời gian từ thời điểm thông báo đấu thầu phiên thêm được SGDCKHN duyệt
trên hệ thống đấu thầu cho đến thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu phiên thêm
(15h00’ ngày đấu thầu), NTLTT và khách hàng của NTLTT có thể thực hiện xác nhận
thông báo đấu thầu phiên thêm.
Nội dung xác nhận bao gồm các thông
tin của đợt thầu và hình thức tham dự. Đối với NTLTT, hình thức tham dự có thể
lựa chọn là môi giới hoặc tự doanh hoặc cả hai hoặc không tham gia. Đối với
khách hàng của NTLTT, nếu xác nhận tham gia, mặc định hình thức tham dự là tự
doanh.
Trong trường hợp NTLTT không tham gia
phiên đấu thầu thì quy trình kết thúc.
Bước 2. Đăng ký nhà đầu
tư tham dự phiên thầu
- Đối với đấu thầu phiên chính: Trong
khoảng thời gian từ thời điểm bắt đầu nhận hồ sơ đăng ký tham dự thầu (8h30’
trước ngày đấu thầu 3 ngày làm việc) cho đến thời điểm kết thúc nhận hồ sơ và
phiếu dự thầu (10h30’ ngày đấu thầu), NTLTT có thể đăng ký danh sách các nhà đầu
tư tham dự phiên thầu.
- Đối với đấu thầu phiên thêm: Trong
khoảng thời gian từ thời điểm NTLTT xác nhận thông báo đấu thầu phiên thêm
thành công cho đến thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu phiên thêm (15h00’
ngày đấu thầu), NTLTT có thể thực hiện đăng ký danh sách các nhà đầu tư tham dự
phiên thầu.
Danh sách các nhà đầu tư có thể đăng
ký tham dự phiên thầu tùy thuộc vào hình thức tham dự phiên thầu được thực hiện
ở bước 1.
Khách hàng của NTLTT không cần thực hiện
bước này.
Bước 3. Nhập phiếu dự
thầu
- Đối với đấu thầu phiên chính: Trong
khoảng thời gian từ thời điểm bắt đầu nhận hồ sơ tham dự thầu (8h30’ ngày làm
việc thứ ba trước ngày đấu thầu) cho đến thời điểm kết thúc nhận hồ sơ và phiếu
dự thầu (10h30’ ngày đấu thầu), NTLTT và khách hàng của NTLTT có thể nhập và gửi
phiếu dự thầu vào hệ thống đấu thầu.
- Đối với đấu thầu phiên thêm: Trong
khoảng thời gian từ thời điểm nhận phiếu dự thầu phiên thêm (13h30’ ngày đấu thầu)
cho đến thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu phiên thêm (15h00’ ngày đấu thầu),
NTLTT và khách hàng của NTLTT có thể nhập và gửi phiếu dự thầu vào hệ thống đấu
thầu.
- Phiếu dự thầu sau khi gửi vào hệ thống
đấu thầu có trạng thái Chờ thành viên duyệt (đối với phiếu do thành viên đấu thầu
nhập) hoặc Chờ nhà đầu tư duyệt (đối với phiếu do khách hàng của NTLTT nhập).
- Phiếu dự thầu cần đảm bảo một số quy
định sau:
+ NTLTT chỉ có thể nhập phiếu cho những
nhà đầu tư đã được đăng ký ở bước 2. Mỗi nhà đầu tư chỉ có thể bỏ duy nhất một
(01) phiếu đối với mỗi đợt thầu.
+ Đối với phiếu dự thầu đấu thầu phiên
chính: Mỗi phiếu dự thầu có thể nhập tối đa năm (05) mức lãi suất (không kể
không cạnh tranh lãi suất).
+ Đối với phiếu dự thầu đấu thầu phiên
thêm: Chỉ nhập khối lượng dự thầu.
Bước 4. Duyệt phiếu dự
thầu
Trong khoảng thời gian từ thời điểm
nhập phiếu dự thầu thành công cho đến thời điểm kết thúc nhận hồ sơ và phiếu dự
thầu (10h30’ ngày đấu thầu, đối với đấu thầu phiên chính) hoặc cho đến thời điểm
kết thúc nhận phiếu dự thầu phiên thêm (15h00’ ngày đấu thầu, đối với đấu thầu
phiên thêm) NTLTT và khách hàng của NTLTT có thể duyệt phiếu do mình nhập.
Phiếu dự thầu do khách hàng của NTLTT
nhập thành công có trạng thái Chờ nhà đầu tư duyệt. Phiếu dự thầu sau khi được
duyệt thành công sẽ có trạng thái Chờ thành viên duyệt.
NTLTT có thể duyệt phiếu có trạng thái
Chờ thành viên duyệt. Phiếu dự thầu sau khi duyệt thành công sẽ có trạng thái
Đã duyệt.
Bước 5. Chỉnh sửa phiếu dự
thầu
Trong khoảng thời gian từ thời điểm nhập
phiếu dự thầu thành công cho đến thời điểm kết thúc nhận hồ sơ và phiếu dự thầu
(10h30’ ngày đấu thầu, đối với đấu thầu phiên chính) hoặc cho đến thời điểm kết
thúc nhận phiếu dự thầu phiên thêm (15h00’ ngày đấu thầu, đối với đấu thầu
phiên thêm), NTLTT và khách hàng của NTLTT có thể sửa, hủy, xóa phiếu dự thầu.
Đối với phiếu dự thầu có trạng thái Chờ
nhà đầu tư duyệt hoặc Chờ thành viên duyệt: có thể sửa hoặc xóa.
Đối với phiếu dự thầu có trạng thái Đã
duyệt: có thể sửa hoặc hủy.
NTLTT không được phép sửa, hủy hoặc
xóa phiếu dự thầu do khách hàng của NTLTT nhập, và ngược lại.
Bước 6. Xác nhận
thông báo kết quả đấu thầu
Sau khi SGDCKHN phê duyệt thông báo kết
quả đấu thầu và gửi cho các NTLTT tham dự, NTLTT và khách hàng của NTLTT thực
hiện xác nhận thông báo kết quả đấu thầu.
Bước 7. Xác nhận chuyển
tiền thanh toán (chỉ thực hiện đối với đấu thầu phát hành)
Sau khi chuyển tiền thanh toán tiền
mua trái phiếu theo số tài khoản của tổ chức phát hành được nêu trong thông báo
đấu thầu, NTLTT và khách hàng của NTLTT thực hiện lập xác nhận chuyển tiền
thanh toán trên hệ thống đấu thầu. Xác nhận chuyển tiền thanh toán sau khi lập
thành công có trạng thái Chưa duyệt.
NTLTT và khách hàng của NTLTT phê duyệt
xác nhận chuyển tiền thanh
toán từ trạng thái Chưa duyệt sang Đã duyệt./.
IV. PHỤ LỤC
|
STT
|
Phụ lục
|
Nội dung
|
|
1
|
Phụ lục 1
|
Mẫu Giấy đăng ký sử dụng hệ thống đấu
thầu trái phiếu Chính phủ
|
|
2
|
Phụ lục 2
|
Mẫu Công văn đề nghị cấp tài khoản sử
dụng hệ thống đấu thầu trái phiếu Chính phủ
|
|
3
|
Phụ lục 3
|
Mẫu Công văn đề nghị thu hồi tài khoản
sử dụng hệ thống đấu thầu trái phiếu Chính phủ
|
PHỤ
LỤC 1
|
TÊN NHÀ TẠO LẬP THỊ
TRƯỜNG
-------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
……. , ngày tháng năm ….
|
GIẤY ĐĂNG KÝ SỬ DỤNG HỆ THỐNG
ĐẤU THẦU TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ
Kính gửi: Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- Căn cứ Quyết định số ..../QĐ-BTC
ngày…/…./….. của Bộ Tài
chính về
việc
Công bố danh sách nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ năm ….. ,(Tên nhà tạo
lập thị trường) có nguyện vọng đăng ký sử dụng Hệ thống đấu thầu công cụ
nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách
phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương (Hệ thống đấu thầu) tại Sở Giao
dịch Chứng khoán Hà Nội. Chúng tôi xin cung cấp các thông tin như sau:
1. Thông tin (tên nhà tạo lập thị trường)
- Tên giao dịch của công ty tiếng Việt:
- Tên giao dịch của công ty tiếng Anh:
- Tên viết tắt:
- Trụ sở chính:
- Điện thoại:
- Fax:
- Website:
- Mã thành viên lưu ký:
2. Thông tin người đại diện trước pháp
luật
- Họ và tên:
- Chức vụ:
|
- Số CCCD/CMND:
|
Ngày cấp:
|
Nơi cấp:
|
|
3. Số tài khoản
thanh toán:
|
Nơi mở tài khoản:
|
|
|
4. Số tài khoản lưu
ký:
|
Nơi mở tài khoản:
|
|
5. Số lượng máy tính phục vụ đấu thầu
trái phiếu:
- Máy tính có kết nối giao dịch từ xa
đến SGDCKHN:…… máy
- Máy tính có kết nối internet:……….. máy
6. Nhân sự đăng ký sử dụng hệ thống đấu
thầu
|
STT
|
Họ và tên
|
Chức vụ
|
Điện thoại
|
Email
|
|
Cán bộ phụ trách đấu
thầu
|
|
1
|
|
|
|
|
|
Cán bộ phụ trách
công nghệ thông tin
|
|
1
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
Cán bộ sử dụng hệ
thống đấu thầu
|
|
1
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
Khi có thay đổi về nhân sự đăng ký sử
dụng Hệ thống đấu thầu, (tên nhà
tạo lập thị trường) sẽ thông báo bằng văn bản đến Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội.
Chúng tôi đảm bảo các thông tin trên
đây và thông tin trong hồ sơ kèm theo là hoàn toàn chính xác, nếu được chấp thuận sử
dụng Hệ thống đấu thầu của Sở Giao
dịch Chứng khoán Hà Nội, chúng tôi cam kết:
1. Tuân thủ đầy đủ các quy định về kết
nối hệ thống công nghệ thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
2. Tuân thủ đầy đủ các quy định của
pháp luật về đấu thầu công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương.
3. Công nhận các dữ liệu, thông tin điện
tử được ghi nhận, kết xuất từ Hệ thống đấu thầu của Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội có giá trị pháp lý tương đương các dữ liệu, thông tin bằng văn bản
do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội lập.
|
|
….., ngày tháng năm …..
Người
đại diện theo pháp luật
(Chức
danh)
(Ký,
ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
PHỤ
LỤC 2
Kính gửi: Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
(Tên nhà tạo lập thị trường) đề nghị Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cấp tài khoản sử dụng Hệ thống đấu thầu công cụ nợ
của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát
hành và trái phiếu chính quyền địa phương của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
cho (các) cán bộ sau đây:
|
1. Họ tên
|
Giới tính:
|
|
Sinh ngày
|
|
Số CCCD/CMND:
|
Ngày cấp:
|
Nơi cấp:
|
|
Số điện thoại:
|
|
Email:
|
|
2. Họ tên
|
Giới tính:
|
|
Sinh ngày
|
|
Số CCCD/CMND:
|
Ngày cấp:
|
Nơi cấp:
|
|
Số điện thoại:
|
|
Email:
|
3. ...
(Tên nhà tạo lập thị trường) cam kết chịu
trách nhiệm về hoạt động của (các) cán bộ này trên Hệ thống đấu thầu công cụ nợ
của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát
hành và trái phiếu chính quyền địa phương của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
|
|
THỦ TRƯỞNG
ĐƠN VỊ
(Ký,
ghi rõ họ tên, đóng dấu)
Họ
và tên
|
PHỤ
LỤC 3
Kính gửi: Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
(Tên nhà tạo lập thị trường) đề nghị Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thu hồi tài khoản sử dụng Hệ thống đấu thầu công cụ
nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách
phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương (Hệ thống đấu thầu) của (các)
cán bộ sau đây:
|
1. Họ tên
|
Giới tính:
|
|
Sinh ngày
|
|
Số CCCD/CMND:
|
Ngày cấp:
|
Nơi cấp:
|
|
Số điện thoại:
|
|
Email:
|
|
Tài khoản sử dụng Hệ thống đấu thầu:
|
|
Lý do thu hồi tài khoản:
|
|
2. Họ tên
|
Giới tính:
|
|
Sinh ngày
|
|
Số CCCD/CMND:
|
Ngày cấp:
|
Nơi cấp:
|
|
Số điện thoại:
|
|
Email:
|
|
Tài khoản sử dụng Hệ thống đấu thầu:
|
|
Lý do thu hồi tài khoản:
|
3. ...
|
|
THỦ TRƯỞNG
ĐƠN VỊ
(Ký, ghi rõ họ
tên,
đóng
dấu)
Họ
và tên
|