|
BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 877/QĐ-UBCK
|
Hà Nội, ngày 05
tháng 8 năm 2024
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ SỬ DỤNG HỆ THỐNG CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm
2019;
Căn cứ Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg ngày 08
tháng 10 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng
khoán;
Căn cứ Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng
11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường
chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 118/2020/TT-BTC ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung về chào bán,
phát hành chứng khoán, chào mua công khai, mua lại cổ phiếu, đăng ký công ty đại
chúng và hủy tư cách công ty đại chúng;
Căn cứ Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng
12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường
chứng khoán; Thông tư số 73/2020/TT-BTC ngày 07 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính về sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 134/2017/TT-BTC ngày
19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về hướng dẫn giao dịch điện tử
trên thị trường chứng khoán;
Theo đề nghị của Cục trưởng Cục Công nghệ thông
tin, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế sử dụng Hệ thống
công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 8 năm 2024 và
thay thế Quyết định số 245/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 02 năm 2024 của Chủ tịch Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước về ban hành Quy chế sử dụng hệ thống công bố thông tin
của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Cục trưởng Cục Công nghệ thông tin, Vụ trưởng
Vụ Giám sát công ty đại chúng, Vụ trưởng Vụ Quản lý chào bán chứng khoán, Tổng
giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng
khoán Hà Nội, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, các
công ty đại chúng và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi
hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như điều 3;
- Chủ tịch UBCK (để báo cáo);
- Lưu: VT, CNTT (10b).
|
KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Hoàng Văn Thu
|
QUY CHẾ
SỬ
DỤNG HỆ THỐNG CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
(Ban hành kèm theo Quyết định số 877/QĐ-UBCK ngày 05 tháng 8 năm 2024 của Chủ
tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định việc sử dụng Hệ thống công bố
thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) để thực hiện báo cáo và công
bố thông tin bằng hình thức điện tử theo quy định của pháp luật về công bố
thông tin trên thị trường chứng khoán.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
1. Công ty đại chúng theo quy định tại khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán (trừ công ty chứng khoán, công
ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán).
2. Tổ chức niêm yết cổ phiếu, tổ chức đăng ký giao
dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
3. Tổ chức niêm yết cổ phiếu tại Sở Giao dịch chứng
khoán thành phố Hồ Chí Minh.
Điều 3. Giải thích từ ngữ
Trong quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu
như sau:
1. Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN bao gồm
các phân hệ sau đây:
- Phân hệ IDS có địa chỉ https://ids.ssc.gov.vn.
- Phân hệ báo cáo, công bố thông tin một đầu mối:
Tiếp nhận các báo cáo, thông tin công bố của đối tượng áp dụng quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 2 Quy chế này gửi qua Hệ thống của Sở
Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ
Chí Minh (sau đây gọi chung là hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán) vào phân
hệ IDS.
- Trang thông tin điện tử hiển thị thông tin công bố
được tiếp nhận từ phân hệ IDS và phân hệ báo cáo, công bố thông tin một đầu mối,
có địa chỉ https://congbothongtin.ssc.gov.vn.
2. Hồ sơ công ty trên phân hệ IDS bao gồm
thông tin về công ty đại chúng, hồ sơ công ty đại chúng theo quy định tại Luật
Chứng khoán; danh sách người nội bộ và người liên quan, danh sách cổ đông (cổ
đông sáng lập và cổ đông lớn); thông tin về chào bán, phát hành chứng khoán,
chào mua công khai; thông tin tài chính và lịch sử thay đổi thông tin công ty đại
chúng.
3. Mật khẩu phức tạp là mật khẩu đáp ứng yêu
cầu sau:
- Có tối thiểu tám (08) ký tự, không chứa tên tài khoản;
- Gồm tối thiểu ba (03) trong số bốn (04) loại ký tự
sau: chữ cái viết hoa (A-Z), chữ cái viết thường (a-z), chữ số (0-9), các ký tự
khác trên bàn phím máy tính (` ~ ! @ # $ % ^ & * ( ) _ - + = { } [ ] \ | :
; " ' < > , . ? /) và dấu cách. Khuyến khích sử dụng mật khẩu có độ
dài từ 12 ký tự trở lên.
4. Chứng thư số công cộng là chứng
thư số do tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng cấp.
5. Token là thiết bị đáp ứng tiêu chuẩn của
Bộ Thông tin và Truyền thông để lưu trữ chứng thư số công cộng và khóa bí mật của
người sử dụng.
6. Email nhận phản hồi, số điện thoại di động
là địa chỉ hòm thư điện tử và số điện thoại di động mà công ty đại chúng đăng
ký với UBCKNN để nhận thông tin từ phân hệ IDS, các thông tin bao gồm: Thông
tin tài khoản sử dụng phân hệ IDS, thông báo gửi báo cáo thành công, thông báo
báo cáo đã gửi bị từ chối, các thông báo khác từ UBCKNN.
7. Ngày báo cáo trên Hệ thống công bố thông tin
của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước:
a) Đối với báo cáo, thông tin công bố được công ty
đại chúng gửi trực tiếp trên phân hệ IDS: là ngày thông tin được tiếp nhận trên
phân hệ IDS.
b) Đối với báo cáo, thông tin công bố được tiếp nhận
qua phân hệ báo cáo, công bố thông tin một đầu mối: là ngày thông tin được tiếp
nhận trên Hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán.
8. Ngày công bố thông tin trên Hệ thống công bố
thông tin của UBCKNN:
a) Đối với thông tin công bố qua Phân hệ IDS: là
ngày thông tin xuất hiện trên Phân hệ IDS;
b) Đối với thông tin công bố qua Phân hệ báo cáo,
công bố thông tin một đầu mối: là ngày thông tin xuất hiện trên Hệ thống của Sở
Giao dịch chứng khoán.
9. XBRL (eXtensible Business Reporting Language)
là chuẩn dữ liệu ngôn ngữ báo cáo kinh doanh mở rộng.
10. Biểu mẫu XBRL là biểu mẫu báo cáo tài
chính có định dạng XBRL trên phân hệ IDS, cho phép các công ty đại chúng tải về,
nhập dữ liệu và đẩy dữ liệu báo cáo tài chính lên phân hệ IDS.
11. Hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội
là hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp CIMS được sử dụng để tiếp nhận báo
cáo, thông tin công bố của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch
chứng khoán Hà Nội.
12. Hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán Thành
phố Hồ Chí Minh là hệ thống quản lý tài liệu điện tử ECM, được sử dụng để
tiếp nhận báo cáo, thông tin công bố của tổ chức niêm yết tại Sở Giao dịch chứng
khoán Thành phố Hồ Chí Minh.
13. Hướng dẫn sử dụng là tài liệu điện tử được
đăng tải trên Phân hệ IDS có địa chỉ https://ids.ssc.gov.vn và Cổng Thông tin
điện tử UBCKNN có địa chỉ https://www.ssc.gov.vn để hướng dẫn người dùng thực
hiện các giao dịch trên Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.
Điều 4. Nguyên tắc chung sử dụng
hệ thống công bố thông tin
1. Các công ty, tổ chức là đối tượng áp dụng của Quy
chế này có trách nhiệm công bố thông tin đầy đủ, chính xác và kịp thời theo quy
định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, chịu trách
nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin và thời hạn được công bố.
2. Thông tin báo cáo, công bố qua hệ thống công bố
thông tin của UBCKNN bao gồm:
a) Báo cáo, công bố thông tin theo quy định tại Chương II, Chương III Thông tư 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11
năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng
khoán (Thông tư 96/2020/TT-BTC);
b) Báo cáo, công bố thông tin liên quan đến chào
bán, phát hành chứng khoán theo quy định tại Chương II Nghị định
số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết
thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định 155/2020/NĐ-CP), Thông tư
số 118/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số
nội dung về chào bán, phát hành chứng khoán, chào mua công khai, mua lại cổ phiếu,
đăng ký công ty đại chúng và hủy tư cách công ty đại chúng (Thông tư
118/2020/TT-BTC).
3. Nguyên tắc gửi báo cáo, công bố thông tin
a) Công ty đại chúng chưa niêm yết, chưa đăng ký
giao dịch thực hiện báo cáo, công bố thông tin trên phân hệ IDS.
b) Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở Giao
dịch chứng khoán:
- Thực hiện báo cáo, công bố thông tin định kỳ, bất
thường, báo cáo sử dụng vốn theo quy định tại Chương II, Chương
III Thông tư 96/2020/TT-BTC qua Hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán nơi tổ
chức niêm yết, đăng ký giao dịch và không phải thực hiện qua phân hệ IDS.
- Thực hiện báo cáo, công bố thông tin theo yêu cầu
của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; các thông tin về chào bán, phát hành chứng
khoán theo quy định tại Chương II Nghị định số 155/2020/NĐ-CP,
Thông tư số 118/2020/TT-BTC và các hoạt động khác của công ty qua phân hệ IDS.
Chương II
QUY ĐỊNH VỀ SỬ DỤNG PHÂN
HỆ IDS
Điều 5. Các yêu cầu chung
1. Công ty đại chúng sử dụng tài khoản phân hệ IDS
do UBCKNN cấp và chữ ký số công cộng của công ty để thực hiện báo cáo và công bố
thông tin điện tử trên phân hệ IDS theo hướng dẫn tại Quy chế này.
2. Công ty đại chúng thực hiện báo cáo, công bố
thông tin liên quan đến người thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Điều 6 Thông tư 96/2020/TT-BTC và đăng ký thông tin về người thực
hiện công bố thông tin trên Phân hệ IDS. Thông tin đăng ký về người thực hiện
công bố thông tin trên phân hệ IDS theo mẫu tại Hướng dẫn sử dụng.
Điều 6. Yêu cầu về kỹ thuật
1. Máy tính sử dụng để gửi báo cáo và công bố thông
tin:
- Máy tính sử dụng một trong các trình duyệt
Microsoft Edge hoặc Firefox hoặc Chrome.
- Máy tính phải được kết nối internet.
2. Thiết bị lưu chứng thư số công cộng (Token) do
nhà cung cấp dịch vụ chứng thư số công cộng cấp cho công ty.
Điều 7. Yêu cầu về dữ liệu của
báo cáo
1. Công ty đại chúng gửi các báo cáo và thông tin
công bố dưới dạng file dữ liệu điện tử lên phân hệ IDS.
2. Định dạng tệp báo cáo:
- File biểu mẫu của báo cáo và công bố thông tin
trên phân hệ IDS có định dạng file Excel hoặc XBRL. Công ty đại chúng chỉ sử dụng
các file biểu mẫu mới nhất được tải về từ phân hệ IDS, đảm bảo thứ tự của các cột,
các ô theo đúng file biểu mẫu.
- File đính kèm phải được định dạng file PDF.
3. Định dạng font chữ: Thông tin nhập vào phân hệ
IDS phải sử dụng Tiếng Việt với font chữ Unicode TCVN 6909:2001 .
4. Công ty đại chúng không được tự ý thay đổi định
dạng biểu mẫu báo cáo trên phân hệ IDS. Trường hợp cần thay đổi, sửa chữa phải
có văn bản đề nghị và được UBCKNN chấp thuận.
Điều 8. Yêu cầu về an toàn bảo
mật
1. Tệp tài liệu báo cáo và thông tin công bố trên
phân hệ IDS phải được ký bởi chữ ký số của công ty đại chúng.
2. Công ty đại chúng tham gia sử dụng phân hệ IDS
phải tuân thủ quy định về phân quyền sử dụng; quản lý và sử dụng tài khoản;
không được phát tán virus máy tính; không được sử dụng tài khoản khác với tài khoản
được UBCKNN cấp để thâm nhập hệ thống.
3. Máy tính sử dụng để gửi báo cáo và công bố thông
tin trên phân hệ IDS cần đáp ứng các yêu cầu sau:
- Máy tính được cài đặt, sử dụng phần mềm diệt
virus, hệ điều hành có bản quyền và được cập nhật bản vá theo khuyến cáo của
nhà sản xuất;
- Không dùng máy tính công cộng để truy cập hệ thống;
- Không lưu tại tên đăng nhập và mật khẩu trên các
trình duyệt web;
- Thoát khỏi phân hệ IDS khi không sử dụng;
- Có biện pháp rà quét, đảm bảo an toàn bảo mật đối
với máy tính thường xuyên sử dụng để thực hiện báo cáo, công bố thông tin.
Điều 9. Quy định cấp tài khoản
sử dụng phân hệ IDS
1. Công ty đại chúng chưa được cấp tài khoản sử dụng
phân hệ IDS thực hiện theo quy trình như sau:
Bước 1: Công ty đại chúng hoàn thiện
Phiếu đăng ký tham gia sử dụng phân hệ IDS theo mẫu đăng ký sử dụng hệ thống tại
Hướng dẫn sử dụng và gửi tới UBCKNN (Cục Công nghệ thông tin) hoặc gửi bản mềm
có chữ ký số vào hòm thư điện tử (email): [email protected];
Bước 2: UBCKNN (Cục Công nghệ thông
tin) căn cứ các thông tin trên Phiếu đăng ký, thực hiện tạo tài khoản (account)
và phân quyền sử dụng phân hệ IDS cho công ty đại chúng. Thông tin về tài khoản
sử dụng phân hệ IDS được phân hệ IDS gửi tự động qua email công ty đã đăng ký.
Bước 3: Sau khi nhận được thông tin
tài khoản, công ty đại chúng truy cập địa chỉ: https://ids.ssc.gov.vn, thực hiện
các công việc sau:
- Đăng nhập hệ thống bằng tài khoản đã được cấp;
- Đổi mật khẩu ngay sau khi đăng nhập thành công;
- Cập nhật hồ sơ công ty đại chúng (nếu có).
2. Trường hợp quên mật khẩu, công ty đại chúng thực
hiện các công việc sau:
- Truy cập địa chỉ: https://ids.ssc.gov.vn;
- Nhấn nút Quên mật khẩu;
- Nhập Tên đăng nhập và địa chỉ email đã đăng ký với
UBCKNN;
- Phân hệ IDS sẽ tự động gửi vào email thông tin
tài khoản cho công ty;
- Sau khi nhận được email thông tin tài khoản, công
ty thực hiện theo Bước 3 khoản 1 Điều này.
Điều 10. Quy trình gửi báo cáo
và công bố thông tin trên phân hệ IDS
1. Trường hợp gửi báo cáo và công bố thông tin thuộc
nhóm báo cáo tài chính, người dùng thực hiện các bước như sau:
Bước 1: Truy cập địa chỉ
https://ids.ssc.gov.vn.
Bước 2: Đăng nhập phân hệ IDS bằng
tài khoản đã được cấp.
Bước 3: Chọn menu Quản lý báo cáo và
chọn Nhóm báo cáo báo cáo tài chính; chọn Mẫu báo cáo và nhấn nút Thêm.
Trên màn hình gửi báo cáo, người dùng nhập dữ liệu
vào các trường thông tin (các trường thông tin có dấu * là bắt buộc nhập).
Lưu ý: phân hệ IDS hỗ trợ các cách nhập
dữ liệu báo cáo như sau:
Cách 1: Nhập trực tiếp dữ liệu vào các ô
theo Form giao diện chương trình.
Cách 2: Nhập dữ liệu từ file excel:
+ Tải biểu mẫu excel từ phân hệ IDS và nhập dữ liệu
vào file excel;
+ Trên màn hình Gửi báo cáo, kích chọn Đổ dữ liệu
excel, khi đó các dữ liệu được hiển thị trên giao diện chương trình.
Cách 3: Nhập dữ liệu từ XBRL
+ Tải biểu mẫu XBRL từ phân hệ IDS và nhập dữ liệu
vào file XBRL;
+ Trên màn hình Gửi báo cáo, kích chọn Đổ dữ liệu
XBRL, khi đó các dữ liệu được hiển thị trên giao diện chương trình.
Bước 4: Tải lên phân hệ IDS file toàn
văn báo cáo đã được ký số.
Bước 5: Nhấn nút Gửi duyệt.
2. Trường hợp gửi báo cáo và công bố thông tin thuộc
nhóm chào bán, phát hành chứng khoán, người dùng thực hiện các bước như sau:
Bước 1: Truy cập địa chỉ https://ids.ssc.gov.vn.
Bước 2: Đăng nhập phân hệ IDS bằng
tài khoản đã được cấp.
Bước 3: Chọn menu Quản lý báo cáo và
chọn Nhóm báo cáo chào bán, phát hành chứng khoán; chọn Mẫu báo cáo và nhấn nút
Thêm.
Trên màn hình gửi báo cáo, người dùng nhập dữ liệu vào
các trường thông tin (các trường thông tin có dấu * là bắt buộc nhập).
Lưu ý: phân hệ IDS hỗ trợ các cách nhập
dữ liệu báo cáo như sau:
Cách 1: Nhập trực tiếp dữ liệu vào các ô
theo Form giao diện chương trình.
Cách 2: Nhập dữ liệu từ file excel (nếu có):
+ Tải biểu mẫu excel và nhập dữ liệu vào file
excel;
+ Trên màn hình Gửi báo cáo, kích chọn Đổ dữ liệu
excel, khi đó các dữ liệu được hiển thị trên giao diện chương trình.
Bước 4: Tải lên phân hệ IDS file toàn
văn báo cáo đã được ký số.
Bước 5: Nhấn nút Gửi duyệt.
3. Trường hợp gửi báo cáo và công bố thông tin bất
thường, công bố thông tin theo yêu cầu và công bố thông tin định kỳ khác, người
dùng thực hiện các bước sau:
Bước 1: Truy cập địa chỉ
https://ids.ssc.gov.vn.
Bước 2: Đăng nhập phân hệ IDS bằng
tài khoản đã được cấp.
Bước 3: Chọn menu Quản lý báo cáo và
chọn Nhóm báo cáo tương ứng; chọn Mẫu báo cáo và nhấn nút Thêm.
Trên màn hình gửi báo cáo, người dùng nhập dữ liệu
vào các trường thông tin (các trường thông tin có dấu * là bắt buộc nhập).
Bước 4: Đính kèm file báo cáo đã được
ký số.
Bước 5: Nhấn nút Gửi duyệt.
(Chi tiết các bước thực hiện quy trình gửi báo
cáo, quản lý báo cáo, quản lý hồ sơ công ty đại chúng, sử dụng chữ ký số tại Hướng
dẫn sử dụng).
4. Ký số tài liệu báo cáo: Công ty đại chúng ký số
tài liệu báo cáo bằng công cụ ký số của nhà cung cấp dịch vụ chữ ký số trước
khi tải file tài liệu báo cáo lên phân hệ IDS.
5. Trường hợp UBCKNN từ chối báo cáo của công ty đại
chúng, lý do từ chối được UBCKNN thông báo trên màn hình Quản lý báo cáo của
phân hệ IDS. Công ty đại chúng phải gửi lại báo cáo cho UBCKNN trong thời hạn
hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi nhận được thông báo của UBCKNN.
Điều 11. Quy định về cập nhật
“Hồ sơ công ty đại chúng”
1. Sau khi nhận được tài khoản đăng nhập phân hệ
IDS từ UBCKNN, công ty đại chúng truy cập phân hệ IDS tại địa chỉ
https://ids.ssc.gov.vn và chọn mục “Hồ sơ công ty” để khai báo hoặc cập nhật hồ
sơ công ty theo nội dung quy định tại khoản 2 Điều 3 Quy chế này.
2. Công ty đại chúng có trách nhiệm cập nhật thông
tin về hồ sơ công ty khi có phát sinh các thay đổi liên quan đến hồ sơ công ty.
Việc cập nhật hồ sơ công ty được thực hiện đồng thời với việc gửi báo cáo, công
bố thông tin qua phân hệ IDS theo quy định tại Điều 4 Quy chế
này.
Điều 12. Xử lý sự cố hoặc thay
đổi địa chỉ hệ thống báo cáo
1. Trường hợp phân hệ IDS của UBCKNN gặp sự cố hoặc
thay đổi địa chỉ hệ thống báo cáo và công bố thông tin, UBCKNN thông báo cho
công ty đại chúng thông qua: phân hệ IDS hoặc Cổng Thông tin điện tử của UBCKNN
hoặc qua email, số điện thoại di động của người thực hiện công bố thông tin của
công ty đại chúng đã đăng ký với UBCKNN.
2. Trường hợp việc gửi báo cáo điện tử qua phân hệ
IDS gặp sự cố theo thông báo của UBCKNN, công ty đại chúng gửi báo cáo bằng văn
bản (ngoài phong bì ghi rõ: Tài liệu báo cáo, công bố thông tin và nội dung sự
cố), cụ thể như sau:
- Gửi Vụ Giám sát công ty đại chúng các tài liệu
báo cáo, công bố thông tin liên quan đến công ty đại chúng;
- Gửi Vụ Quản lý chào bán chứng khoán các tài liệu
báo cáo, công bố thông tin liên quan đến việc chào bán, phát hành chứng khoán.
Trong trường hợp này, thời gian nhận thông tin công
bố bằng văn bản được xác định theo dấu bưu điện.
Sau khi sự cố được khắc phục, UBCKNN thông báo theo
các hình thức nêu tại khoản 1 Điều này ngay trong ngày làm việc và công ty đại
chúng gửi lại báo cáo điện tử qua phân hệ IDS.
Điều 13. Quy định về quản lý
và sử dụng tài khoản
1. Công ty đại chúng chỉ được cấp duy nhất một tài khoản
truy cập phân hệ IDS bao gồm tên đăng nhập và mật khẩu; Công ty đại chúng phải
chịu trách nhiệm trong việc quản lý, sử dụng và bảo mật tài khoản được cấp.
2. Công ty đại chúng sử dụng phân hệ IDS phải thay
đổi mật khẩu của tài khoản tại lần đầu tiên đăng nhập và tối thiểu ba (03)
tháng một lần phải thay đổi mật khẩu; Mật khẩu tài khoản phải được đặt ở mức “mật
khẩu phức tạp”.
3. Trường hợp công ty phát hiện nguy cơ lộ thông
tin về tài khoản và mật khẩu sử dụng, công ty đại chúng báo cáo ngay về UBCKNN
(Cục Công nghệ thông tin) qua email (file gửi có chữ ký số)/fax và/hoặc công
văn. UBCKNN (Cục Công nghệ thông tin) sẽ khóa tài khoản sử dụng ngay sau khi nhận
được báo cáo của công ty đại chúng. UBCKNN (Cục Công nghệ thông tin) cấp lại
tài khoản sử dụng cho công ty đại chúng trong vòng một (01) ngày làm việc kể từ
khi nhận được báo cáo của công ty đại chúng. Việc cấp lại tài khoản hoặc thông
báo cho công ty được thực hiện qua email công ty đã đăng ký.
4. Trường hợp UBCKNN phát hiện xảy ra lộ lọt hoặc
nguy cơ lộ lọt thông tin về tài khoản và mật khẩu người dùng của công ty đại
chúng, UBCKNN (Cục Công nghệ thông tin) sẽ khóa tài khoản sử dụng của người
dùng đó và thông báo cho công ty đại chúng qua email công ty đã đăng ký. Sau
khi nhận được báo cáo của công ty đại chúng qua email (file gửi có chữ ký số)/fax
và/hoặc công văn, trong vòng một (01) ngày làm việc, căn cứ báo cáo của công
ty, UBCKNN (Cục Công nghệ thông tin) sẽ đánh giá rủi ro và cấp lại tài khoản sử
dụng cho công ty hoặc thông báo để công ty loại bỏ nguy cơ trước khi đề nghị cấp
lại tài khoản sử dụng. Việc cấp lại tài khoản hoặc thông báo cho công ty được
thực hiện qua email công ty đã đăng ký.
Chương III
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 14. Tổ chức thực hiện
1. UBCKNN tổ chức thực hiện hỗ trợ kỹ thuật và nghiệp
vụ cho công ty đại chúng sử dụng Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN như sau:
- Cục Công nghệ thông tin chịu trách nhiệm quản lý,
quản trị, vận hành Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN; hướng dẫn và hỗ trợ kỹ
thuật cho công ty đại chúng và các đơn vị liên quan trong quá trình đăng ký và
sử dụng Phân hệ IDS; hướng dẫn công ty đại chúng sử dụng chữ ký số trong giao dịch
điện tử theo quy định.
- Vụ Giám sát công ty đại chúng chịu trách nhiệm hướng
dẫn và hỗ trợ về nghiệp vụ cho công ty đại chúng liên quan đến hoạt động công bố
thông tin.
- Vụ Quản lý chào bán chứng khoán chịu trách nhiệm
hướng dẫn cho công ty đại chúng liên quan đến hoạt động báo cáo, công bố thông
tin về chào bán, phát hành chứng khoán trên phân hệ IDS.
2. Công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, đăng ký
giao dịch chịu trách nhiệm tổ chức triển khai thực hiện theo các quy định tại Quy
chế này.
3. Các Sở Giao dịch chứng khoán tổ chức thực hiện hỗ
trợ kỹ thuật và nghiệp vụ cho tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch sử dụng hệ thống
của Sở Giao dịch chứng khoán.
Điều 15. Thông tin về đơn vị hỗ
trợ kỹ thuật và nghiệp vụ
1. Đối với các yêu cầu về kỹ thuật
Cục Công nghệ thông tin - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,
Điện thoại: 024.3934.0750; 024.3935.0177; 024.3926.2545; Email:
[email protected].
2. Đối với các yêu cầu về nghiệp vụ:
- Vụ Giám sát công ty đại chúng - Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước: Điện thoại: 024.3934.0750.
- Vụ Quản lý chào bán chứng khoán - Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước: Điện thoại: 024.3934.0750; Email: [email protected].
3. Thông tin chi tiết về hỗ trợ kỹ thuật và nghiệp
vụ Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN được đăng tải trên Trang hỗ trợ các ứng
dụng công nghệ thông tin của Cổng Thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
tại địa chỉ https://www.ssc.gov.vn và trên Trang chủ của phân hệ IDS.
Điều 16. Sửa đổi bổ sung
1. Trong quá trình thực hiện, nếu các văn bản quy
phạm pháp luật được dẫn chiếu để áp dụng tại Quy chế này được sửa đổi, bổ sung
hoặc thay thế bằng văn bản mới thì sẽ áp dụng theo các văn bản sửa đổi, bổ sung
hoặc thay thế đó.
2. Trong quá trình thực hiện Quy chế, nếu có khó
khăn vướng mắc, đề nghị tổ chức, cá nhân phản ánh kịp thời về UBCKNN theo địa
chỉ tại Điều 15 Quy chế này để được hỗ trợ và giải quyết.
3. Việc thay thế, sửa đổi, bổ sung Quy chế này do
Chủ tịch UBCKNN quyết định./.