|
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
---------
|
|
Số: 51/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 21 tháng 12 năm 2009
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY ĐỊNH KẾT NỐI VỚI CỔNG GIAO
TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT
NAM
Căn cứ Quyết định
số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18/12/2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04/6/2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về
việc ban hành Điều lệ Tổ chức và Hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam;
Theo đề nghị của Trưởng Phòng Công nghệ Tin học,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo quyết định này “Quy định về kết nối với Cổng giao tiếp
điện tử của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết định
này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
Điều 3. Trưởng phòng
Hành chính - Tổng hợp, Trưởng phòng Công nghệ Tin học, Giám đốc Chi nhánh, các
Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và các tổ chức, cá nhân có
liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Ban Tổng Giám đốc;
- Hội đồng quản trị (để báo cáo);
- Lưu: HCTH, CNTH.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Phương Hoàng Lan Hương
|
QUY ĐỊNH
KẾT NỐI VỚI
CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số: 51/QĐ-VSD ngày 21 tháng 12 năm 2009 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương 1
QUY
ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi và mục đích áp dụng
Quy định này quy định điều kiện, thủ tục, quyền hạn và
nghĩa vụ của Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết
tắt là VSD) khi tham gia kết nối với Cổng giao tiếp điện tử của VSD nhằm đảm bảo
việc thực hiện các nghiệp vụ trên Cổng giao tiếp điện tử tuân thủ đúng các quy
định hiện hành, tạo sự ổn định và minh bạch trong hoạt động cho các Thành viên.
Điều 2. Giải thích thuật ngữ
Trong quy định này, các thuật ngữ sau đây được hiểu như
sau:
1. Cổng giao tiếp điện tử: là môi trường
phần mềm ứng dụng để thực hiện các nghiệp vụ giữa Thành viên và VSD, được thực
hiện thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của Thành viên.
2. Cán bộ tham gia Cổng giao tiếp điện tử:
là các cán bộ có tên trong danh sách nhân viên nghiệp vụ đã đăng ký với
VSD, được Thành viên chỉ định để thực hiện các hoạt động nghiệp vụ thông qua Cổng
giao tiếp điện tử của VSD.
3. Thông tin đăng nhập: là tên
truy cập và mật khẩu dùng để đăng nhập hệ thống Cổng giao tiếp điện tử của VSD,
do VSD cấp cho mỗi cán bộ của các Thành viên thực hiện nghiệp vụ qua Cổng giao
tiếp điện tử.
Chương 2
CÁC
QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 3. Điều kiện để được kết nối với
Cổng giao tiếp điện tử
1. Điều kiện về cơ sở vật chất kỹ thuật:
1.1. Mỗi Thành viên phải thiết lập hai (02) đường truyền để
kết nối với VSD: đường truyền chính MPLS và đường truyền phụ MegaWan do Công ty
điện toán và truyền số liệu Khu vực 1 (VDC1) cung cấp.
1.2. Có đầy đủ các thiết bị tin học đáp ứng yêu cầu kết nối
với Cổng giao tiếp điện tử, bao gồm:
- Đối với các Thành viên đã có kết
nối đến VDC:
+ Bổ sung 01 Card Ethernet
2-port cho thiết bị Router;
+ 01 Switch Cisco 2950;
+ 02 PC có cấu hình tối thiểu tương đương với PC HP DC7900.
- Đối với các Thành viên chưa có
kết nối đến VDC:
+ 02 Router (cấu hình tối thiểu:
Cisco 1800, với ít nhất 02 cổng Ethernet);
+ 01 Switch Cisco 2950;
+ 02 PC có cấu hình tối thiểu
tương đương với PC HP DC7900;
+ 02 FastEthernet converter
quang - điện 10/100Mbps.
1.3. Các thiết bị kết nối với Cổng giao tiếp điện tử phải
tách biệt hoàn toàn với hệ thống tin học của Thành viên, được VSD kiểm tra và
niêm phong trước khi đưa vào sử dụng.
1.4. Các máy trạm nghiệp vụ của Thành viên không được sử dụng
chung với các mục đích khác và không được cài đặt bất kỳ phần mềm nào khác
ngoài các phần mềm sau:
- Hệ điều hành: Window XP SP2;
- Chương trình diệt virus:
Kaspersky Antivirus;
- Bộ gõ tiếng Việt: Vietkey
2000;
- Các tiện ích văn phòng: Office
2003 hoặc Office 2007;
- Chương trình nén và giải nén tập
tin: Winrar;
- Chương trình:
WindowsInstaller3.1;
- Chương trình: Net Framework
3.5;
- Chương trình: SQL Server
Compact Edition;
- Chương trình: Client – VSD.
1.5. Có thiết bị dự phòng cho tất cả các máy trạm, thiết bị
mạng, hệ thống điện và các thiết bị tin học khác liên quan đến hệ thống Cổng
giao tiếp điện tử.
2. Điều kiện về nhân sự:
2.1. Cán bộ tham gia Cổng giao tiếp điện tử phải có kinh
nghiệm về nghiệp vụ lưu ký, sử dụng thành thạo hệ thống phần mềm của VSD.
2.2. Ngoài cán bộ tham gia Cổng giao tiếp điện tử, Thành
viên phải có ít nhất một (01) cán bộ có chuyên môn về mạng máy tính (tối thiểu
có chứng chỉ CCNA hoặc tương đương) để làm đầu mối liên hệ và phối hợp về kỹ
thuật với VSD.
2.3. Cán bộ tham gia Cổng giao tiếp điện tử và cán bộ tin
học phải tham gia đầy đủ các chương trình tập huấn và thử nghiệm đối với nghiệp
vụ Cổng giao tiếp điện tử của VSD.
Điều 4. Hồ sơ đăng ký kết nối Cổng
giao tiếp điện tử
Hồ sơ đăng ký kết nối với Cổng giao tiếp điện tử với VSD
bao gồm:
1. Bản đăng ký tham gia Cổng giao tiếp điện tử (Phụ lục
01).
2. Danh sách cán bộ tham gia Cổng giao tiếp điện tử và cán
bộ tin học (Phụ lục 02).
3. Các hồ sơ khác theo yêu cầu của VSD (nếu có).
Điều 5. Xử lý hồ sơ và hỗ trợ kết nối
của VSD
1. Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được
hồ sơ đầy đủ và hợp lệ căn cứ vào dấu bưu điện hoặc ngày ký nhận trên sổ công
văn tại VSD, VSD tiến hành khảo sát thực tế điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật của
Thành viên.
2. Trong vòng ba (03) ngày làm việc sau ngày thực hiện kiểm
tra, VSD gửi cho Thành viên văn bản thông báo chấp thuận việc kết nối Cổng giao
tiếp điện tử. Trường hợp chưa chấp thuận, VSD sẽ gửi văn bản thông báo và nêu rõ
lý do.
3. Sau khi có công văn chấp thuận, VSD sẽ hướng dẫn Thành
viên thực hiện việc kết nối, cài đặt phần mềm theo hướng dẫn của VSD và bàn
giao thông tin truy nhập cho các cán bộ tham gia Cổng giao tiếp điện tử.
4. VSD chỉ cấp lại thông tin đăng nhập khi Thành viên có
văn bản đề nghị và nêu rõ lý do xin cấp lại (Phụ lục 03).
Điều 6. Quyền và nghĩa vụ của Thành
viên
1. Quyền của Thành viên:
1.1. Được kết nối Cổng giao tiếp điện tử của VSD khi đáp ứng
điều kiện và được thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ do VSD quy định trên Cổng giao
tiếp điện tử trong thời gian từ 08h00’ đến 17h00’ các ngày làm việc.
1.2. Được đăng ký một (01) địa điểm thực hiện nghiệp vụ
qua Cổng giao tiếp điện tử (Trụ sở hoặc Chi nhánh) với VSD. Các trường hợp khác
phải được sự chấp thuận của VSD.
1.3. Được cấp tài khoản có quyền truy cập vào hệ thống phần
mềm để tạo giao dịch và một (01) tài khoản để xác nhận giao dịch theo danh sách
phân quyền cho các cán bộ đăng ký tham gia Cổng giao tiếp điện tử với VSD.
1.4. Được bảo mật các thông tin đăng nhập và thông tin
nghiệp vụ thực hiện trên hệ thống Cổng giao tiếp điện tử.
1.5. Được tham gia vào các chương trình tập huấn và thử
nghiệm chức năng Cổng giao tiếp điện tử do VSD tổ chức.
1.6. Được VSD hỗ trợ về kỹ thuật khi tham gia kết nối Cổng
giao tiếp điện tử.
2. Nghĩa vụ của Thành viên:
2.1. Tuân thủ quy định về việc kết nối Cổng giao tiếp điện
tử của VSD các chính sách chung về an ninh bảo mật của VSD khi tham gia Cổng
giao tiếp điện tử.
2.2. Không được thực hiện bất kỳ hành động nào làm ảnh hưởng
đến hệ thống Cổng giao tiếp điện tử của VSD và ảnh hưởng đến việc tham gia Cổng
giao tiếp điện tử của các Thành viên khác.
2.3. Chỉ các cán bộ đã đăng ký với VSD mới được thực hiện
nghiệp vụ trên hệ thống Cổng giao tiếp điện tử và phải tuân thủ các quy định về
nghiệp vụ do VSD ban hành, các quy định pháp luật khác có liên quan. Trường hợp
thay đổi các cán bộ, Thành viên phải có trách nhiệm thông báo bằng văn bản cho
VSD trước một (01) ngày làm việc.
2.4. Bảo mật thông tin đăng nhập hệ thống do VSD cung cấp
và không đăng nhập hệ thống Cổng giao tiếp điện tử bằng thông tin đăng nhập của
Thành viên khác.
2.5. Chỉ được sử dụng máy trạm đã đăng ký với VSD để kết nối
với Cổng giao tiếp điện tử và phải thông báo cho VSD bằng văn bản ít nhất trước
hai (02) ngày về kế hoạch sửa chữa, bảo trì, thay thế cho các thiết bị tin học
và máy tính kết nối vào Cổng giao tiếp điện tử.
2.6. Phải sử dụng dải địa chỉ mạng cho các thiết bị theo
đúng quy hoạch của VSD và không có quyền thay đổi các thông số của hệ thống.
2.7. Có nghĩa vụ trả lời các nghi vấn, hợp tác và cung cấp
các chứng từ gốc liên quan đến các nghiệp vụ thực hiện trên Cổng giao tiếp điện
tử khi có yêu cầu của VSD.
2.8. Chịu sự kiểm tra, giám sát của VSD về các vấn đề liên
quan đến hoạt động của Thành viên trên Cổng giao tiếp điện tử.
Chương 3
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
Điều 7. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc,
các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi bổ sung Quy định này do Tổng Giám đốc VSD
quyết định.
PHỤ LỤC 01:
MẪU BẢN ĐĂNG KÝ THAM GIA CỔNG
GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSD
(Ban hành kèm theo Quyết định số 51/QĐ-VSD ngày 21/12/2009 của Tổng Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------------
……… , ngày ….. tháng ….. năm.........
BẢN
ĐĂNG KÝ THAM GIA
CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSD
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng ....................đề nghị được
đăng ký tham gia kết nối với Cổng giao tiếp điện tử của VSD theo nội dung như
sau:
Tên Tổ chức:...................................................................................................
Tên giao dịch:..................................................................................................
Tên viết tắt đăng
ký:.........................................................................................
Trụ sở
chính:...................................................................................................
Điện thoại:..................................................
Fax................................................
Được thành lập theo Giấy phép thành lập và hoạt
động kinh doanh chứng khoán số........... ngày ....... do Uỷ Ban Chứng Khoán
Nhà Nước cấp và được làm Thành viên của VSD theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động
lưu ký chứng khoán số ...... ngày ...... do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
Xét thấy chúng tôi đã đáp ứng đầy đủ các yêu cầu
trong Quy định kết nối với Cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành ngày
.../..../..... Nay, chúng tôi đề nghị được đăng ký:
I. Địa điểm đăng ký kết nối:
Địa điểm đăng ký kết
nối tham gia Cổng giao tiếp điện tử tại VSD
(Địa điểm đăng
ký kết nối phải là Trụ sở chính hoặc Chi nhánh của Thành viên đã đăng ký hoạt động
với VSD)
II. Các thiết bị đã chuẩn bị để thực hiện kết
nối với Cổng giao tiếp điện tử:
Đối với các Thành viên đã có
kết nối đến VDC:
+ Bổ sung 01 Card Ethernet
2-port cho thiết bị Router;
+ 01 Switch Cisco 2950;
+ 02 PC có cấu hình tối thiểu tương đương với PC HP DC7900.
Đối với các Thành viên chưa
có kết nối đến VDC:
+ 02 Router (cấu hình tối thiểu:
Cisco 1800, với ít nhất 02 cổng Ethernet);
+ 01 Switch Cisco 2950;
+ 02 PC có cấu hình tối thiểu
tương đương với PC HP DC7900;
+ 02 FastEthernet converter
quang - điện 10/100Mbps.
III. Cam kết:
Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng ............ cam kết:
- Tuân thủ tuyệt đối
các Quy định kết nối Cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành;
- Tuân thủ các quy
định hiện hành liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của VSD;
- Đáp ứng các điều
kiện về kết nối của VSD;
- Không có các
hành vi làm ảnh hưởng đến hoạt động nghiệp vụ trên hệ thống mạng Cổng giao tiếp
điện tử của VSD;
- Cước sử dụng dịch
vụ hàng tháng của Công ty Chứng khoán/Ngân hàng tại phía đầu mạng của VSD sẽ được
Công ty Chứng khoán/Ngân hàng thanh toán cho nhà cung cấp kết nối trên cơ sở tổng
cước thực tế tại đầu mạng của VSD phân bổ đều cho tất cả các Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng tham gia mạng trong tháng đó.
- Chịu hoàn toàn
trách nhiệm nếu hệ thống công nghệ thông tin tại Công ty chứng khoán/Ngân hàng
phát sinh sự cố làm ảnh hưởng đến hệ thống Cổng giao tiếp điện tử của VSD.
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Chữ
ký, họ tên, đóng dấu)
|
PHỤ LỤC 02:
MẪU DANH SÁCH CÁN BỘ THỰC HIỆN
NGHIỆP VỤ QUA CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSD
(Ban hành kèm theo Quyết định số 51/QĐ-VSD ngày 21/12/2009 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------------
DANH SÁCH CÁN BỘ THAM GIA CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Tên Tổ chức....................................................................................................
Tên giao dịch :.................................................................................................
Trụ sở
chính:...................................................................................................
Điện thoại:.......................................................................................................
Fax.................................................................................................................
Chúng tôi xin đăng ký danh sách:
1. Cán bộ nghiệp vụ:
- Họ tên:
..................................................... Chức vụ:
...........................
Email:
...................................................... Điện thoại:
.......................
Phạm vi quyền :
□ Tạo giao dịch (Đối
với cán bộ nghiệp vụ)
□ Xác nhận giao dịch
(Đối với cán bộ quản lý)
-
.............................................................................................................
2. Cán bộ Tin học:
Họ
tên:............................................. Chức vụ:
.............................
Email:
...............................................Điện thoại:..........................
Chúng tôi xin chịu
trách nhiệm với các nội dung đăng ký trên.
|
……,ngày………tháng………năm........
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
|
PHỤ LỤC 03:
MẪU XIN CẤP LẠI
THÔNG TIN TRUY NHẬP HỆ THỐNG CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSD
(Ban hành kèm theo Quyết định số 51/QĐ-VSD ngày 21/12/2009 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------------
ĐƠN XIN CẤP LẠI THÔNG TIN TRUY NHẬP
HỆ THỐNG CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Tên Tổ chức....................................................................................................
Tên giao dịch
:.................................................................................................
Trụ sở
chính:...................................................................................................
Điện thoại:.......................................................................................................
Fax.................................................................................................................
Nội dung xin cấp lại:
1.
............................................................... (Ghi chi tiết
nội dung xin cấp lại)
2.
............................................................... (Ghi chi tiết
nội dung xin cấp lại)
Lý do xin cấp lại:
........................................................................................
.....................................................................................................................
.....................................................................................................................
Chúng tôi xin chịu trách nhiệm với các nội dung
thông tin trên.
|
|
………,ngày……tháng……năm 200..
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
|