Quyết định 50/2003/QĐ-BTC sửa đổi Quy chế thành viên, niêm yết, công bố thông tin giao dịch chứng khoán Quyết định 79/2000/QĐ-UBCK

• Số hiệu: 50/2003/QĐ-BTC
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Bộ Tài chính
• Người ký: Lê Thị Băng Tâm
• Ngày ban hành: 15/04/2003

BỘ TÀI CHÍNH ********	CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ********
Số: 50/2003/QĐ-BTC	Hà Nội, ngày 15 tháng 4 năm 2003

QUYẾT ĐỊNH

CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH SỐ 50/2003/QĐ-BTC NGÀY 15 THÁNG 04 NĂM 2003 VỀ VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA QUY CHẾ THÀNH VIÊN, NIÊM YẾT, CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 79/2000/QĐ-UBCK NGÀY 29/12/2000 CỦA CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH

Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;
Căn cứ Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11 tháng 07 năm 1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày 11 tháng 07 năm 1998 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Giao dịch Chứng khoán;
Căn cứ công văn số 1046/VPCP-KTTH ngày 10 tháng 3 năm 2003 của Văn phòng Chính phủ về việc sửa đổi Quyết định 79/QĐ-UBCK và Quyết định 05/QĐ-UBCK;
Theo đề nghị của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 79/2000/QĐ-UBCK ngày 29/12/2000 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước như sau:

1. Bổ sung thêm khoản 20, Điều 2 như sau:

20. Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh (ATO) là lệnh mua hoặc bán chứng khoán nhưng không ghi trước giá do người đầu tư đưa ra cho người môi giới để thực hiện theo mức giá khớp lệnh.

2. Điều 46 được sửa đổi như sau:

1. Lệnh giao dịch theo phương thức khớp lệnh bao gồm lệnh giới hạn và lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh do đại diện giao dịch của thành viên nhập vào hệ thống giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.

2. Lệnh nhập vào hệ thống giao dịch không được phép hủy bỏ trong cùng đợt khớp lệnh.

3. Được phép huỷ phần còn lại của lệnh gốc hoặc lệnh gốc chưa được thực hiện ở lần khớp lệnh trước.

4. Lệnh nhập vào hệ thống có hiệu lực đến khi kết thúc ngày giao dịch.

5. Đại diện giao dịch được phép sửa lệnh khi nhập sai lệnh giao dịch của khách hàng, nhưng phải xuất trình lệnh gốc và phải được Trung tâm giao dịch chứng khoán chấp thuận. Việc sửa lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực khi lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện.

3. Khoản 1, Điều 48 được sửa đổi như sau:

Đơn vị giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh quy định như sau:

Cổ phiếu: 10 cổ phiếu

Trái phiếu: 10 trái phiếu

Chứng chỉ quỹ đầu tư: 10 chứng chỉ.

4. Mục b, Khoản 3, Điều 49 được sửa đổi như sau:

Trường hợp chứng khoán mới được niêm yết, trong ngày giao dịch đầu tiên Trung tâm giao dịch chứng khoán chỉ nhận lệnh giới hạn, không áp dụng biên độ dao động giá và chỉ khớp lệnh một lần. Nếu trong lần khớp lệnh đầu tiên không có giá khớp lệnh thì được phép nhận lệnh tiếp trong đợt khớp lệnh tiếp theo. Mức giá của lần khớp lệnh này sẽ làm giá tham chiếu cho ngày giao dịch kế tiếp. Biên độ dao động giá được áp dụng từ ngày giao dịch kế tiếp.

5. Khoản 1, Điều 57 được sửa đổi như sau:

Khi đặt lệnh bán chứng khoán, khách hàng phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản chứng khoán mở tại thành viên. Khi đặt lệnh mua chứng khoán, số dư tài khoản bằng tiền của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứng quy định ký quỹ tối thiểu là 70% giá trị chứng khoán đặt mua.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo. Các quy định trước đây trái với Quyết định này không còn hiệu lực thi hành.

Điều 3. Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán và Thủ trưởng các đơn vị liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.

Lê Thị Băng Tâm (Đã ký)

Tiếng Anh (English)

THE MINISTRY OF FINANCE -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM Independence - Freedom - Happiness ------------
No: 50/2003/QD-BTC	Hanoi, April 15, 2003

DECISION

AMENDING AND SUPPLEMENTING A NUMBER OF ARTICLES OF THE REGULATION ON SECURITIES MEMBERSHIP, LISTING, INFORMATION DISCLOSURE AND TRADING, ISSUED TOGETHER WITH DECISION No. 79/2000/QD-UBCK OF DECEMBER 29, 2000 OF THE CHAIRMAN OF THE STATE SECURITIES COMMISSION

THE MINISTER OF FINANCE

Pursuant to the December 25, 2001 Law on Organization of the Government;
Pursuant to the Government's Decree No. 48/1998/ND-CP of July 11, 1998 on securities and securities market;
Pursuant to the Prime Minister's Decision No. 127/1998/QD-TTg of July 11, 1998 on the establishment of the Securities Trading Center;
Pursuant to the Government Office's Official Dispatch No. 1046/VPCP-KTTH of March 10, 2003 amending Decision No. 79/QD-UBCK and Decision No. 05/QD-UBCK;
At the proposal of the Chairman of the State Securities Commission,

DECIDES:

Article 1.- To amend and supplement a number of articles of the Regulation on securities membership, listing, information disclosure and trading, issued together with Decision No. 79/2000/QD-UBCK of December 29, 2000 of the Chairman of the State Securities Commission, as follows:

1. To add Clause 20 to Article 2 as follows:

20. Trading orders at order-matching prices (ATO) mean securities-buying or -selling orders without offering prices in advance, which are placed by an investor for his/her broker to execute at the order-matching prices.

...

...

...

1. Trading orders processed by the order-matching mode include limit orders and ATO entered into the trading system at the Securities Trading Center by members' trading representatives.

2. It is not allowed to cancel orders entered into the trading system at the same order-matching drive.

3. It is allowed to cancel the remainder of the original orders or the original orders which have not yet been executed at the preceding order-matching time.

4. Orders entered into the system shall be valid till the end of the trading day.

5. Trading representatives are allowed to correct orders when incorrectly entering customers' trading orders but must produce the original orders, and such correction must be approved by the Securities Trading Center. The correction of trading orders shall be valid only when the original orders have not yet been executed or the remainder of the original orders has not yet been executed.

3. Clause 1 of Article 48 is amended as follows:

The trading units effect the order-matching mode as follows:

a/ Shares: 10 shares

b/ Bonds: 10 bonds

...

...

...

4. Item b, Clause 3 of Article 49 is amended as follows:

For newly listed securities, on the first trading day the Securities Trading Center shall receive only limit orders, not apply price fluctuation range and match orders only once. If, in the first order matching there is no order-matching price, it is allowed to receive the next orders in the subsequent order-matching drive. Prices of this order-matching time shall serve as the reference price for the succeeding trading day. Price fluctuation range shall apply as from the succeeding trading day.

5. Clause 1 of Article 57 is amended as follows:

When securities selling orders are placed, customers must have full volume of securities ordered to sell on securities accounts opened at members. When securities-buying orders are placed, the cash balance of accounts opened by customers at members must satisfy the requirement that the deposit is equal to at least 70% of the value of securities ordered to buy.

Article 2.- This Decision takes implementation effect 15 days after its publication on the Official Gazette. All the previous regulations contrary to this Decision shall be no longer effective.

Article 3.- The Chairman of the State Securities Commission, the manager of the Securities Trading Center and the heads of the concerned units shall have to implement this Decision.

FOR THE MINISTER OF FINANCE
VICE MINISTER




Le Thi Bang Tam

...

...

...