|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 268/QĐ-SGDHN
|
Hà
Nội, ngày 29 tháng 04 năm 2016
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA
CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg
ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức và Hoạt động
của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban
hành kèm theo Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính;
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật sửa
đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán
số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP
ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và
hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán
và Luật sửa đổi, bổ
sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP
ngày 26/06/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một
số điều của Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012
quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật
Chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 203/2015/TT-BTC
ngày 21/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch trên thị trường
chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 180/2015/TT-BTC
ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng
khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán cho chứng khoán
chưa niêm yết;
Căn cứ Nghị quyết số 67/NQ-HĐQT
ngày 11/04/2016 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc thống nhất thông qua Dự thảo
sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế
Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán
của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Công văn số 2161/UBCK-PTTT ngày 26/04/2016 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành Quyết
định sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường
giao dịch chứng khoán của công ty đại
chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội;
Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Hệ
thống Giao dịch,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa
đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng
khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết
tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban
hành kèm theo Quyết định số 78/QĐ-SGDHN ngày 05/02/2016.
1. Sửa đổi Khoản 2 Điều
5 như sau:
“2. Đối với công ty đại chúng hủy
niêm yết sau ngày 01/01/2016
Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ
ngày hủy niêm yết có hiệu lực, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch kèm
theo thông báo về ngày giao dịch đầu tiên và giá tham chiếu trong ngày giao dịch
đầu tiên. Ngày giao dịch đầu tiên là ngày làm việc thứ năm sau ngày Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận đăng
ký giao dịch.”
2. Sửa đổi tên Mục
3, Chương II như sau:
“Mục
3
TẠM
NGỪNG GIAO DỊCH, HẠN CHẾ GIAO DỊCH, HỦY CHỨNG KHOÁN ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH”
3. Sửa đổi, bổ sung Khoản
3 Điều 9 như sau:
“3. Ngoại trừ trường hợp quy định tại điểm c, khoản 1 Điều này, tổ chức đăng ký giao dịch phải
giải trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán
bị tạm ngừng giao dịch, đưa ra phương án khắc phục tình trạng bị tạm ngừng giao
dịch (nếu có) và công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Căn cứ vào giải trình và phương án khắc
phục của tổ chức đăng ký giao dịch, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ xem xét cho phép chứng khoán đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại hoặc chuyển sang diện
bị hạn chế giao dịch cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị tạm ngừng giao dịch
được khắc phục hoàn toàn.”
4. Bổ sung Điều 9a về hạn chế giao
dịch sau Điều 9 như sau:
“Điều 9a. Hạn chế giao dịch chứng
khoán đăng ký giao dịch
1. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xem xét hạn chế thời gian hoặc biên
độ dao động giá đối với chứng khoán đăng ký
giao dịch thuộc một trong các trường hợp sau:
a) Tổ chức đăng ký giao dịch không thực
hiện công bố thông tin về các báo cáo tài chính năm đã kiểm toán theo quy định
trong hai năm liên tục;
b) Tổ chức đăng ký giao dịch có vốn
chủ sở hữu được phản ánh trong báo cáo tài chính đã kiểm toán hoặc soát xét là
số không dương;
c) Tổ chức kiểm toán có ý kiến kiểm
toán trái ngược hoặc từ chối đưa ra ý kiến đối với báo cáo tài chính năm gần nhất
của tổ chức đăng ký giao dịch;
d) Không xác định
được trụ sở chính tại địa điểm kinh doanh theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh
nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động của tổ chức
đăng ký giao dịch;
đ) Trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu
tư sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
2. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước ngay khi có quyết định hạn chế giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch.
3. Tổ chức đăng ký giao dịch phải giải
trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán
bị hạn chế giao dịch, có phương án khắc phục và công bố thông tin theo yêu cầu
của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Căn cứ vào giải trình và phương án khắc
phục, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ
xem xét cho phép chứng khoán đăng ký giao
dịch được giao dịch trở lại bình thường.
4. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện công bố
thông tin về việc cho phép giao dịch trở lại đối với chứng khoán đăng ký giao dịch.”
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
Điều 3. Chánh
Văn phòng, Giám đốc Phòng Hệ thống Giao dịch, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi
hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐQT (để b/c);
- TTLKCK;
- Lưu: VT, HTDGĐ.
|
KT. TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH
Nguyễn Thị Hoàng Lan
|