|
TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
---------
|
|
Số:
24/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 22
tháng 04 năm 2010
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG
KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm
2006;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của
Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng 6 năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng
khoán và Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25 tháng 3 năm 2010 về việc sửa đổi,
bổ sung Quy chế đăng chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Công văn số 1109/UBCK-PTTT ngày 21/04/2010 của UBCKNN về việc chấp thuận
các quy chế hoạt động nghiệp vụ sửa đổi của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam
Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều
1.
Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế thực hiện quyền
cho người sở hữu chứng khoán”.
Điều
2.
Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 10/05/2010 và thay
thế Quyết định số 15/QĐ-TTLK ngày 02 tháng 4 năm 2008 của Giám đốc Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán về việc ban hành Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu
chứng khoán.
Điều
3.
Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Giám đốc Chi nhánh, Trưởng
phòng Đăng ký Chứng khoán và Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam, các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
|
Nơi nhận:
-
Như
Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN;
-
Lưu: HCTH, ĐK.
|
TỔNG GIÁM
ĐỐC
Phương Hoàng Lan Hương
|
QUY CHẾ
THỰC
HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 24 /QĐ-VSD ngày 22 tháng 04 năm 2010 của Tổng Giám
đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều
chỉnh
Quy chế này quy định
nội dung liên quan đến cơ chế, quy trình, thủ tục phối hợp thực hiện quyền cho
người sở hữu chứng khoán giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD), tổ
chức phát hành (TCPH) và Thành viên lưu ký (TVLK/Thành viên) bao gồm các quyền:
1. Thực hiện bỏ
phiếu, tham dự đại hội cổ đông.
2. Nhận lãi, vốn gốc
trái phiếu và cổ tức bằng tiền.
3. Nhận cổ tức bằng
cổ phiếu, cổ phiếu thưởng.
4. Mua chứng khoán
phát hành thêm.
5. Chuyển đổi trái
phiếu chuyển đổi.
6. Các quyền khác
theo quy định của pháp luật.
Điều
2. Tổ chức thực hiện quyền
1. Căn cứ vào hiệu
lực các bút toán ghi sổ được hạch toán từ các hoạt động gửi, rút, chuyển khoản,
thanh toán bù trừ, chuyển quyền sở hữu…trên tài khoản lưu ký của Thành
viên/khách hàng đối với chứng khoán lưu ký và hiệu lực ghi trên sổ đăng ký
chứng khoán tại VSD từ hoạt động điều chỉnh sở hữu, chuyển quyền sở hữu… của
người sở hữu đối với chứng khoán chưa lưu ký, VSD lập Danh sách người sở hữu
chứng khoán tại ngày đăng ký cuối cùng theo thông báo của TCPH và chỉ những
người có tên trên Danh sách này mới được nhận các quyền phát sinh liên quan đến
chứng khoán thực hiện quyền.
2. VSD thực hiện tính
toán và phân bổ quyền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký và chưa lưu ký theo
tỷ lệ thực hiện do tổ chức phát hành (TCPH) thông báo.
3. Người sở hữu chứng
khoán chưa lưu ký thực hiện quyền trực tiếp tại TCPH. Trường hợp TCPH ủy quyền
cho VSD thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký, việc thực
hiện sẽ tuân theo quy định tại Văn bản thoả thuận hoặc Hợp đồng cung cấp dịch
vụ được ký kết giữa VSD và TCPH.
4. Người sở hữu chứng
khoán đã lưu ký thực hiện quyền thông qua các Thành viên Lưu ký nơi mình mở tài
khoản lưu ký chứng khoán.
5. Hoạt động thực
hiện quyền đối với trái phiếu chính phủ giao dịch trên thị trường trái phiếu
chính phủ của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được thực hiện theo Biên bản thoả
thuận giữa TCPH và VSD và các quy định tại Quy chế này.
6. VSD không chịu
trách nhiệm về các thiệt hại của người sở hữu chứng khoán và các đối tượng khác
có liên quan do TCPH, Thành viên, khách hàng của Thành viên không thực hiện
đúng các quy định của pháp luật và Quy chế này.
Điều
3. Xử lý hồ sơ thực hiện quyền
1. VSD thực hiện
quyền cho người sở hữu chứng khoán căn cứ vào bản chính và file dữ liệu (theo
định dạng do VSD quy định) các hồ sơ thực hiện quyền liên quan của TCPH, Thành
viên và người sở hữu chứng khoán.
2. Hồ sơ thực hiện
quyền, chứng từ thực hiện quyền được giao, nhận trực tiếp giữa TCPH, Thành
viên, người sở hữu chứng khoán với VSD được ký nhận vào sổ giao nhận công văn
của VSD. Trường hợp hồ sơ chuyển bằng đường bưu điện, VSD căn cứ vào ngày nhận
theo dấu công văn để xử lý.
3. VSD có quyền từ
chối thực hiện thông báo của TCPH về thực hiện quyền nếu thông báo có nội dung
không phù hợp với các quy định pháp luật; vi phạm quyền lợi của người sở hữu
chứng khoán hoặc thông báo gửi đến VSD không đúng thời gian theo quy định.
4. Trong vòng 01 ngày
kể từ khi nhận được hồ sơ thực hiện quyền đầy đủ và hợp lệ, VSD sẽ xem xét và
xử lý theo quy định tại các Chương II, III Quy chế này. Trường hợp có sai sót,
VSD sẽ thông báo bằng văn bản cho TCPH, Thành viên và người sở hữu chứng khoán
để sửa đổi, bổ sung.
Điều
4. Trách nhiệm của TCPH
1. Gửi thông báo thực
hiện quyền cho VSD theo đúng thời gian quy định về công bố thông tin và thời
gian quy định tại Quy chế này.
2. Chịu trách nhiệm
về tính đầy đủ, chính xác, hợp lệ của các thông tin trong thông báo và hồ sơ
tài liệu thực hiện quyền liên quan khác gửi cho VSD.
3. Trường hợp có thay
đổi nội dung thông báo (không áp dụng đối với các nội dung liên quan đến tỷ lệ
thực hiện và ngày đăng ký cuối cùng), TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho
VSD chậm nhất 05 ngày làm việc trước ngày thực hiện, trong đó nêu rõ lý do thay
đổi.
Trường hợp bổ sung
mục đích sử dụng Danh sách người sở hữu chứng khoán để lấy ý kiến bằng văn bản,
TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD trong vòng 15 ngày làm việc kể từ
ngày đăng ký cuối cùng.
4. Gửi văn bản xác
nhận đối với các thông tin trong danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán
thực hiện quyền do VSD cung cấp đúng thời gian quy định trong Quy chế này.
5. Chuyển tiền thanh
toán (trường hợp thực hiện thanh toán cổ tức/lãi trái phiếu) theo đúng thời
gian quy định tại Chương II, III Quy chế này. Trường hợp không chuyển tiền đúng
hạn, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền
chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán và chịu trách nhiệm đối với
mọi thiệt hại phát sinh liên quan đến việc chậm chuyển tiền.
Điều
5. Trách nhiệm của Thành viên VSD
1. Thông báo đầy đủ,
kịp thời, chính xác các nội dung trong thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để
thực hiện quyền cho các nhà đầu tư sở hữu chứng khoán lưu ký có liên quan đến
đợt thực hiện quyền mở tài khoản lưu ký tại Thành viên.
2. Kiểm tra và đối
chiếu thông tin về người sở hữu chứng khoán lưu ký do Thành viên quản lý với
Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền do VSD cung cấp trong
quá trình thực hiện quyền có liên quan.
3. Gửi văn bản xác
nhận về tính chính xác của Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện
quyền cho VSD đúng thời gian quy định tại Chương II, Chương III Quy chế này.
Trường hợp Thành viên gửi văn bản xác nhận chậm so với quy định, VSD sẽ coi
danh sách do VSD cung cấp cho Thành viên là chính xác và đã được Thành viên xác
nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu,
Thành viên sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt
hại phát sinh cho người sở hữu.
4. Tuân thủ đúng các
quy trình, thủ tục, thời gian thực hiện quyền được quy định chi tiết tại Chương
II, Chương III Quy chế này. Trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý theo Quy chế Thành
viên của VSD.
Chương II
THỰC
HIỆN QUYỀN NHẬN LÃI/GỐC TRÁI PHIẾU TRÊN THỊ TRƯỜNG TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ CHUYÊN
BIỆT
Điều
6. Thông báo thanh toán lãi/gốc trái phiếu và lập danh sách người sở hữu trái
phiếu
1. VSD lập Thông báo
về ngày đăng ký cuối cùng (Mẫu 01/THQ) chậm nhất 09 ngày làm việc trước ngày
đăng ký cuối cùng và gửi Thông báo này cho các Thành viên, Sở Giao dịch Chứng
khoán (SGDCK) liên quan, TCPH, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử
của VSD.
2. Trong vòng 01 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD lập và chuyển cho Thành viên Danh sách
người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 02/THQ). Thành viên có trách
nhiệm kết xuất danh sách này qua cổng giao tiếp điện tử của VSD để đối chiếu.
Trường hợp các Thành viên chưa thực hiện kết nối, VSD sẽ gửi file danh sách nêu
trên vào địa chỉ email đã đăng ký trước với VSD của Thành viên tạm
thời chưa thực hiện kết nối với VSD.
3. Chậm nhất 02 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải gửi cho VSD văn bản xác
nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền (Mẫu 03/THQ).
Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải thông báo ngay
bằng văn bản cho VSD để phối hợp điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ
gửi lại Danh sách chính xác cho Thành viên có liên quan.
Điều
7. Thực hiện thanh toán lãi/gốc trái phiếu
1. Chậm nhất 05 ngày
làm việc trước ngày thanh toán lãi/gốc trái phiếu, VSD gửi cho TCPH các chứng
từ sau:
a. Công văn đề nghị
thanh toán lãi/vốn gốc trái phiếu (Mẫu 04/THQ).
b. Danh sách tổng hợp
người sở hữu chứng khoán nhận lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 05/THQ).
2. Trường hợp không
chấp thuận thông tin trong Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận
lãi/gốc trái phiếu, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD chậm nhất 03
ngày làm việc trước ngày thanh toán.
3. Chậm nhất 02 ngày
làm việc trước ngày thanh toán, VSD gửi công văn thông báo cho Thành viên xác
nhận việc phân bổ tiền thanh toán lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 06/THQ) cho
nhà đầu tư tại Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền trên.
4. Chậm nhất 01 ngày
làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán lãi/gốc
trái phiếu vào tài khoản của VSD mở tại Ngân hàng thanh toán. Trường hợp chậm
chuyển tiền thanh toán lãi/gốc trái phiếu, ngay trong ngày nêu trên, TCPH phải
gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào
công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho các Thành viên liên quan.
5. Vào ngày thanh
toán lãi/gốc trái phiếu, VSD gửi Giấy đề nghị chuyển khoản cho Ngân hàng thanh
toán để chuyển tiền vào tài khoản của Thành viên liên quan. Thành viên chịu
trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu trái phiếu lưu ký theo Danh sách
người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nhận lãi/gốc trái phiếu ngay
trong ngày nhận được tiền trên tài khoản của Thành viên tại ngân hàng.
6. Các trái phiếu lưu
ký để thực hiện nghiệp vụ giao dịch giấy tờ có giá tại Sở giao dịch Ngân hàng
Nhà nước sau ngày đăng ký cuối cùng để chốt danh sách người sở hữu được thanh
toán gốc trái phiếu sẽ không được VSD thanh toán tiền lãi/gốc trái phiếu cho
đến khi có xác nhận của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước về việc các nhà đầu tư
sở hữu trái phiếu lưu ký đó đã hoàn tất nghĩa vụ tại Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà
nước.
Chương III
THỰC
HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CỔ PHIẾU, TRÁI PHIẾU CÔNG TY VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ
Điều
8. Thông báo thực hiện quyền
1. Quy định chung
TCPH phải gửi hồ sơ
thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ tới VSD chậm nhất 10 ngày làm việc
trước ngày đăng ký cuối cùng, trong đó phải nêu rõ các thông tin cơ bản sau:
- Thông tin về ngày
đăng ký cuối cùng
(Ngày đăng ký cuối
cùng là ngày làm việc do TCPH hoặc VSD trên cơ sở ủy quyền của TCPH ấn định để
xác định danh sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền phù hợp với thông
báo của TCPH, VSD và quy định của pháp luật)
- Thông tin về ngày
thanh toán đối với trường hợp thực hiện quyền trả cổ tức bằng tiền/trả lãi, vốn
gốc trái phiếu
(Ngày thanh toán là
ngày làm việc do TCPH lựa chọn để trả cổ tức/lãi, vốn gốc trái phiếu cho người
sở hữu chứng khoán)
- Mục đích sử dụng
danh sách
- Nội dung cụ thể về
thông tin quyền thực hiện (tỷ lệ thực hiện, ngày thực hiện, địa điểm thực
hiện…)
2. Hồ sơ thông báo
thực hiện quyền
TCPH gửi cho VSD hồ
sơ thông báo thực hiện quyền, bao gồm:
- Thông báo về ngày
đăng ký cuối cùng (Mẫu 07/THQ)
- Các tài liệu kèm
theo như sau:
Trường hợp thực hiện
quyền bỏ phiếu, tham dự đại hội cổ đông, lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản
- Các tài liệu liên
quan đến nội dung Đại hội cổ đông, lấy ý kiến bằng văn bản (bản cứng và file dữ
liệu).
- Trường hợp Đại hội
cổ đông bất thường, TCPH gửi Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc văn bản của
các đối tượng có thẩm quyền theo Luật Doanh nghiệp thông qua việc triệu tập họp
Đại hội cổ đông.
- Tài liệu liên quan
khác (nếu có).
Trường hợp thực hiện
quyền trả cổ tức bằng tiền
- Đối với trường hợp
trả cổ tức năm: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua tỷ lệ trả cổ tức bằng
tiền.
- Đối với trường hợp
tạm ứng cổ tức trong kỳ: Nghị quyết Đại hội cổ đông trước đó thông qua kế hoạch
chi trả cổ tức; Nghị quyết Hội đồng quản trị về mức cổ tức tạm ứng; Các tài
liệu chứng minh về nguồn chi trả.
Trường hợp phát hành
thêm bằng trả cổ tức bằng cổ phiếu, thanh toán cổ phiếu thưởng
- Nghị quyết Đại hội
đồng cổ đông thông qua phương án phát hành thêm bằng trả cổ tức bằng cổ
phiếu/thanh toán cổ phiếu thưởng và phương án xử lý cổ phiếu lẻ.
- Tài liệu chứng minh
hồ sơ phát hành thêm trả cổ tức bằng cổ phiếu/thanh toán cổ phiếu thưởng đã báo
cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thông báo
là đầy đủ.
- Tài liệu chứng minh
về nguồn chi trả.
- Tài liệu liên quan
khác (nếu có).
Trường hợp phát hành
thêm cổ phiếu thông qua chào bán ra công chúng
- Nghị quyết Đại hội
đồng cổ đông thông qua phương án phát hành thêm bằng hình thức chào bán ra công
chúng, phương án xử lý cổ phiếu không được đặt mua hết, cổ phiếu lẻ…
- Bản sao Giấy chứng
nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
- Phương án phát hành
thêm thông qua chào bán được cơ quan có thẩm quyền phê duyệt.
- Bản cáo bạch.
- Tài liệu liên quan
khác (nếu có).
3. Trong vòng 01 ngày
làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ Thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ của
TCPH, VSD lập và gửi Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng (Mẫu 01/THQ) cho các
Thành viên, SGDCK có liên quan, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử
của VSD.
4. Thành viên có
trách nhiệm thông báo đầy đủ, chính xác nội dung thông báo về ngày đăng ký cuối
cùng đến các nhà đầu tư sở hữu chứng khoán lưu ký có liên quan mở tài khoản lưu
ký tại Thành viên trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của
VSD.
Điều
9. Thực hiện quyền bỏ phiếu, tham dự Đại hội cổ đông, lấy ý kiến bằng văn bản
1. Trong vòng 01 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD lập và gửi cho Thành viên Danh sách
người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền bỏ phiếu (Mẫu 08/THQ). Thành viên có trách
nhiệm kết xuất danh sách này qua cổng giao tiếp điện tử của VSD để đối chiếu.
Trường hợp các Thành viên chưa thực hiện kết nối, VSD sẽ gửi file dữ liệu danh
sách nêu trên vào địa chỉ email của Thành viên đã đăng ký trước với VSD.
2. Chậm nhất 02 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải gửi cho VSD văn bản xác
nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nêu trên. Trường
hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải thông báo bằng văn bản
cho VSD để phối hợp điều chỉnh. Ngay sau khi điểu chỉnh, VSD sẽ gửi lại Danh
sách chính xác cho Thành viên có liên quan.
3. Chậm nhất 04 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp phân bổ
quyền bỏ phiếu cho người sở hữu chứng khoán (Mẫu 09/THQ).
4. Trường hợp TCPH
không chấp thuận thông tin trong Danh sách tổng hợp phân bổ quyền bỏ phiếu cho
người sở hữu chứng khoán, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do cho
VSD chậm nhất 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng.
5. Trường hợp TCPH uỷ
quyền VSD làm đại lý thực hiện quyền, việc tổ chức thực hiện quyền bỏ phiếu
được thực hiện theo quy định tại Hợp đồng cung cấp dịch vụ được ký kết giữa VSD
và TCPH.
6. Chậm nhất 10 ngày
sau ngày kết thúc họp Đại hội đồng cổ đông, thực hiện quyền bỏ phiếu, lấy ý
kiến cổ đông bằng văn bản, TCPH phải gửi bản sao Nghị quyết Đại hội đồng cổ
đông cho VSD (bản cứng và file dữ liệu).
Điều
10. Thực hiện quyền nhận cổ tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái phiếu
1. Chậm nhất 01 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho Thành viên Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nhận cổ tức bằng tiền (Mẫu 10/THQ)/Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu (Mẫu
02/THQ). Thành viên có trách nhiệm kết xuất danh sách này qua cổng giao tiếp
điện tử của VSD để đối chiếu. Trường hợp các Thành viên chưa thực hiện kết nối,
VSD sẽ gửi file danh sách nêu trên vào địa chỉ email của Thành viên đã đăng ký
trước với VSD.
2. Chậm nhất 02 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải gửi cho VSD văn bản xác
nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nêu trên (Mẫu
03/THQ). Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải thông báo
ngay bằng văn bản cho VSD để phối hợp điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD
sẽ gửi lại Danh sách chính xác cho Thành viên có liên quan.
3. Chậm nhất 04 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu chứng khoán nhận cổ tức bằng tiền (Mẫu 11/THQ)/Danh sách tổng hợp người sở
hữu chứng khoán nhận lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 05/THQ).
4. Chậm nhất 08 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Tổ chức phát hành phải gửi VSD Thông báo
xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 12A/THQ). Trường hợp
không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn
bản cho VSD nêu rõ lý do.
5. Chậm nhất 10 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi văn bản thông báo cho Thành viên
xác nhận việc phân bổ quyền nhận cổ tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái
phiếu (Mẫu 06/THQ) cho nhà đầu tư tại Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký
thực hiện quyền trên.
6. Chậm nhất 02 ngày
làm việc trước ngày thanh toán cổ tức bằng tiền/ thanh toán lãi/gốc trái phiếu,
TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán vào tài khoản của VSD mở tại Ngân hàng
thanh toán.
Trường hợp chậm
chuyển tiền thanh toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do
chậm chuyển tiền chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán. Căn cứ vào
công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho Thành viên liên quan.
7. Tiền thanh toán cổ
tức/lãi/gốc trái phiếu đối với chứng khoán lưu ký được VSD phân bổ vào tài
khoản của Thành viên liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán.
Thành viên chịu trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu
ký ngay trong ngày thanh toán.
8. Đối với chứng
khoán chưa lưu ký, TCPH hoặc VSD trong trường hợp được TCPH ủy quyền thực hiện
thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán.
Điều
11. Thực hiện quyền mua chứng khoán
1. Chậm nhất 01 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho Thành viên Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký được phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 13/THQ). Thành viên có trách
nhiệm kết xuất danh sách này qua cổng giao tiếp điện tử của VSD để đối chiếu.
Trường hợp các Thành viên chưa thực hiện kết nối, VSD sẽ gửi file danh sách nêu
trên vào địa chỉ email của Thành viên đã đăng ký trước với VSD.
3. Chậm nhất 02 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải gửi cho VSD văn bản xác
nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nêu trên (Mẫu
03/THQ). Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải thông báo
ngay bằng văn bản cho VSD để phối hợp điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD
sẽ gửi lại Danh sách chính xác cho Thành viên có liên quan.
4. Chậm nhất 04 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu được phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 14/THQ).
5. Chậm nhất 08 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh
sách tổng hợp người sở hữu do VSD cung cấp (Mẫu 12B/THQ). Trường hợp không chấp
thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu
rõ lý do.
6. Chậm nhất 10 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi văn bản thông báo cho Thành viên
xác nhận việc phân bổ quyền mua (Mẫu 06/THQ) cho nhà đầu tư tại Danh sách người
sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền trên.
7. Chậm nhất 12 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải gửi cho người sở hữu chứng
khoán lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán (Mẫu 15/THQ). TCPH
hoặc VSD theo uỷ quyền của TCPH gửi cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký
Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán.
8. Chuyển nhượng
quyền mua chứng khoán lưu ký
a. Việc chuyển nhượng
quyền mua chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện tại
Thành viên bên chuyển nhượng mở tài khoản lưu ký. Thành viên bên chuyển nhượng
chịu trách nhiệm kiểm tra tính chính xác về thông tin chuyển nhượng quyền mua
của các bên. Trường hợp bên nhận chuyển nhượng chưa mở tài khoản lưu ký thì
phải mở tài khoản lưu ký tại một Thành viên lưu ký.
b. Việc xác nhận
chuyển nhượng quyền mua chứng khoán lưu ký giữa các khách hàng có tài khoản tại
cùng một Thành viên hoặc giữa các khách hàng có tài khoản tại hai Thành viên
khác nhau do VSD thực hiện.
c. Chậm nhất 01 ngày
làm việc sau khi nhận được yêu cầu chuyển nhượng quyền mua chứng khoán của
khách hàng (Mẫu 16/THQ), Thành viên bên chuyển nhượng phải nhập thông tin
chuyển nhượng quyền mua của khách hàng vào hệ thống của VSD qua cổng giao tiếp
điện tử và gửi cho VSD các chứng từ sau:
- Giấy đề nghị chuyển
nhượng quyền mua chứng khoán (03 liên trong trường hợp các bên chuyển nhượng
khác Thành viên - 02 liên trong trường hợp cùng Thành viên) (Mẫu 17/THQ) và Giấy đề
nghị chuyển nhượng quyền mua của khách hàng (Mẫu 16/THQ)
- Tài liệu chứng minh
việc công bố thông tin về chuyển nhượng quyền mua của các đối tượng là thành
viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, kế toán trưởng tại trang
web của các SGDCK (nếu có).
- Tài liệu liên quan
khác (nếu có).
d. Chậm nhất 02 ngày
làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ chuyển nhượng quyền mua đầy đủ và hợp lệ,
VSD gửi Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán đã có xác nhận của VSD
cho Thành viên liên quan.
e. Chậm nhất 02 ngày
làm việc sau ngày hết hạn chuyển nhượng quyền mua, Thành viên phải gửi cho VSD
Danh sách tổng hợp chuyển nhượng quyền mua chứng khoán đối với người sở hữu
chứng khoán lưu ký (Mẫu 18/THQ).
9. Đối với chứng
khoán chưa lưu ký, thủ tục chuyển nhượng quyền mua và đăng ký mua chứng khoán
do TCPH trực tiếp thực hiện.
10. Hết thời hạn
chuyển nhượng quyền mua chứng khoán, người sở hữu chứng khoán không chuyển
nhượng quyền mua sẽ mặc nhiên được chấp thuận đăng ký mua chứng khoán.
11. Trường hợp quyền
mua chứng khoán lưu ký được phân bổ về tài khoản của Thành viên nơi người sở
hữu đã tất toán tài khoản chuyển sang mở tài khoản lưu ký tại Thành viên khác,
Thành viên nơi người sở hữu đã tất toán tài khoản có trách nhiệm nhập thông tin
về việc chuyển quyền mua của khách hàng vào hệ thống của VSD qua cổng giao tiếp
điện tử và nộp hồ sơ chuyển quyền mua lên VSD, bao gồm:
a. Giấy đề nghị
chuyển quyền do tất toán tài khoản (03 liên)(Mẫu 19/THQ).
b. Bản sao có đóng
dấu treo của Thành viên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán để tất toán tài khoản
của khách hàng trước đây đã được VSD xác nhận.
c. Tài liệu liên quan
khác (nếu có).
12. Đăng ký đặt mua
chứng khoán lưu ký
a. Chậm nhất 03 ngày
làm việc sau ngày hết hạn đăng ký mua chứng khoán, Thành viên phải nhập thông
tin về Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán vào hệ thống của VSD qua cổng giao
tiếp điện tử và nộp cho VSD các tài liệu sau:
- Giấy đăng ký mua
chứng khoán (Mẫu 20/THQ).
- Danh sách nhà đầu
tư đăng ký mua chứng khoán (Mẫu 21/THQ) kèm theo
file dữ liệu theo định dạng do VSD quy định.
- Chứng từ xác nhận
đã chuyển tiền đặt mua chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản của VSD tại
Ngân hàng thanh toán.
b. Trường hợp không
có nhà đầu tư đặt mua chứng khoán, Thành viên phải gửi công văn thông báo với
VSD về việc không đặt mua chứng khoán phát hành thêm.
c. Trường hợp quá
trình đăng ký và nộp tiền mua chứng khoán được TCPH chia thành nhiều đợt, thủ
tục nộp tiền mua chứng khoán của các đợt được thực hiện tương tự như trên. Sau
mỗi đợt nộp tiền đặt mua chứng khoán, Thành viên gửi cho VSD Danh sách người
đầu tư đặt mua chứng khoán và chứng từ xác nhận chuyển tiền đặt mua chứng khoán
phát hành thêm vào tài khoản của VSD tại Ngân hàng thanh toán theo từng đợt.
13. Chậm nhất 08 ngày
làm việc sau ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, VSD gửi Danh sách
tổng hợp nhà đầu tư đăng ký mua chứng khoán phát hành thêm đối với chứng khoán
lưu ký cho TCPH (Mẫu 22/THQ) và chuyển tiền vào tài khoản phong tỏa mà TCPH đã
thông báo.
14. Chậm nhất 12 ngày
làm việc sau ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, TCPH phải gửi cho
VSD Thông báo xác nhận Danh sách người sở hữu đặt mua chứng khoán (Mẫu
12C/THQ). Trường hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản
trong đó nêu rõ lý do.
15. TCPH nộp hồ sơ
đăng ký bổ sung cổ phiếu theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký chứng
khoán.
16. Phân bổ chứng
khoán
Sau khi TCPH đã được
VSD chấp thuận đăng ký bổ sung phần chứng khoán phát hành thêm, việc phân bổ
chứng khoán được thực hiện như sau:
a. Đối với chứng
khoán lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của
Thành viên, đồng thời gửi cho Thành viên liên quan Thông báo xác nhận ký gửi
chứng khoán phát hành thêm kèm Danh sách nhà đầu tư được phân bổ chứng khoán
phát hành thêm do đặt mua (Mẫu 23/THQ).
b. Đối với chứng
khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng
khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
Điều
12. Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
1. Chậm nhất 01 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho Thành viên Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 24/THQ). Thành viên có trách
nhiệm kết xuất danh sách này qua cổng giao tiếp điện tử của VSD để đối chiếu.
Trường hợp các Thành viên chưa thực hiện kết nối, VSD sẽ gửi file danh sách nêu
trên vào địa chỉ email của Thành viên đã đăng ký trước với VSD.
2. Chậm nhất 02 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải gửi cho VSD văn bản xác
nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nêu trên. Trường
hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải thông báo bằng văn bản
cho VSD để phối hợp điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ gửi lại Danh
sách chính xác cho Thành viên có liên quan.
3. Chậm nhất 04 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu chứng khoán được phân bổ cổ phiếu do thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển
đổi (Mẫu 25/THQ).
4. Chậm nhất 08 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi cho VSD Thông báo xác nhận
Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán do VSD cung cấp (Mẫu 12D/THQ).
Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo
bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.
5. TCPH nộp hồ sơ
đăng ký bổ sung cổ phiếu theo quy định tại Quy chế Hoạt động Đăng ký chứng
khoán.
6. Phân bổ chứng
khoán mới
Sau khi TCPH đã được
VSD chấp thuận đăng ký chứng khoán, việc phân bổ chứng khoán được thực hiện như
sau:
a. Đối với chứng
khoán lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của
Thành viên, đồng thời gửi cho Thành viên Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán
phát hành thêm và phân bổ tiền thanh toán phần lẻ chứng khoán (nếu có) vào tài
khoản của các Thành viên liên quan.
b. Đối với chứng
khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng
khoán và thanh toán tiền cho cổ phiếu lẻ (nếu có) cho người sở hữu chứng khoán
chưa lưu ký.
7. Chậm nhất 02 ngày
làm việc trước ngày thực hiện chuyển đổi trái phiếu, TCPH chuyển đủ số tiền
thanh toán phần cổ phiếu lẻ (nếu có) vào tài khoản của VSD tại Ngân hàng thanh
toán.
8. Chậm nhất 01 ngày
làm việc trước ngày thực hiện chuyển đổi trái phiếu, VSD chuyển tiền thanh toán
cổ phiếu lẻ vào tài khoản của các Thành viên. Thành viên có trách nhiệm chuyển
tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của khách hàng vào ngày chuyển đổi
trái phiếu.
Điều
13. Thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng
1. Chậm nhất 01 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho Thành viên Danh sách người sở
hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu
thưởng (Mẫu 26, 27/THQ). Thành viên có
trách nhiệm kết xuất danh sách này qua cổng giao tiếp điện tử của VSD để đối
chiếu. Trường hợp các Thành viên chưa thực hiện kết nối, VSD sẽ gửi file danh
sách nêu trên vào địa chỉ email của Thành viên đã đăng ký trước với VSD.
2. Chậm nhất 02 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải gửi cho VSD văn bản xác
nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nêu trên (Mẫu
03/THQ). Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải thông báo
ngay bằng văn bản cho VSD để phối hợp điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD
sẽ gửi lại Danh sách chính xác cho Thành viên có liên quan.
3. Chậm nhất 04 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở
hữu nhận cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng (Mẫu 28, 29/THQ).
4. Chậm nhất 08 ngày
làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh
sách tổng hợp người sở hữu do VSD cung cấp (Mẫu 12D/THQ). Trường hợp không chấp
thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD
nêu rõ lý do.
5. TCPH nộp hồ sơ
đăng ký bổ sung cổ phiếu theo quy định tại Quy chế Hoạt động Đăng ký chứng khoán.
6. Phân bổ chứng
khoán mới
Sau khi TCPH đã được
VSD chấp thuận đăng ký bổ sung phần chứng khoán phát hành thêm, việc phân bổ
chứng khoán được thực hiện như sau:
a. Đối với chứng
khoán lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của
Thành viên, đồng thời gửi cho Thành viên Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán
phát hành thêm và phân bổ tiền thanh toán cổ phiếu lẻ (nếu có).
b. Đối với chứng
khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng
khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền chi trả cổ
phiếu lẻ (nếu có) cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
7. Chậm nhất 02 ngày
làm việc trước ngày giao dịch của số chứng khoán phát hành thêm, TCPH phải
chuyển đủ tiền thanh toán cổ phiếu lẻ (nếu có) vào tài khoản của VSD tại Ngân
hàng thanh toán.
8. Chậm nhất 01 ngày
làm việc trước ngày giao dịch của số chứng khoán phát hành thêm, VSD chuyển
tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của các Thành viên. Thành viên có
trách nhiệm chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của khách hàng vào
ngày giao dịch.
Chương IV
TỔ CHỨC
THỰC HIỆN
Điều
14. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình
triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với
VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ
sung Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi có sự chấp thuận của
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
|
FILE ĐƯỢC
ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
|