|
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 161/QĐ-SGDHN
|
Hà Nội, ngày 23
tháng 03 năm 2015
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY TRÌNH CÔNG BỐ THÔNG TIN
VÀ BÁO CÁO ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ TẠI SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định
số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Quyết định
số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều
lệ Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Luật Chứng
khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của
Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;
Căn cứ Nghị định
số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ về việc quy định chi tiết và hướng
dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số
điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định
số 01/2011/NĐ-CP ban hành ngày 05/01/2011 của Chính phủ về việc phát hành trái
phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa
phương;
Căn cứ Thông
tư số 74/2011/TT-BTC ngày 01/06/2011 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về
Giao dịch Chứng khoán;
Căn cứ Thông
tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 của Bộ Tài chính Hướng dẫn về việc công bố
thông tin trên Thị trường Chứng khoán;
Căn cứ Thông
tư số 234/2012/TT-BTC ngày 28/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn quản
lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái
phiếu chính quyền địa phương;
Căn cứ Quy chế
Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương ban hành kèm theo Quyết định số 55/QĐ-SGDHN ngày
06/03/2013 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của
Giám đốc Phòng Thị trường Trái phiếu,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo quyết định này Quy trình Công bố thông tin và báo cáo
đối với thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ tại Sở Giao dịch chứng khoán
Hà Nội.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 08/05/2015 và thay thế
cho Quyết định số 67/QĐ-SGDHN ngày 15/03/2013 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội về việc ban hành Quy trình Công bố thông tin và báo cáo đối với
thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Điều 3. Chánh văn phòng, Giám đốc Phòng Thị trường trái phiếu, Thủ trưởng các
đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các tổ chức, cá nhân có liên
quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.
|
Nơi nhận:
- Như điều 3;
- UBCKNN (để báo cáo);
- Các Thành viên giao dịch TPCP;
- Lưu: VT, TTTP.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
|
QUY TRÌNH
CÔNG
BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ TẠI SỞ
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban hành kèm theo Quyết định số 161/QĐ-SGDHN ngày 23 tháng 03 năm 2015 của
Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
I. QUY ĐỊNH
CHUNG
1. Mục đích ban hành
Quy trình Công bố thông tin và
báo cáo đối với thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ (sau đây gọi tắt là
thành viên) tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau đây gọi tắt là SGDCKHN) được
ban hành nhằm quy định nội dung và thứ tự các bước thực hiện công bố thông tin
và báo cáo đối với thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ.
2. Đối tượng áp dụng
Đối tượng áp dụng là thành
viên, đại diện giao dịch (ĐDGD) của thành viên tại SGDCKHN và người công bố thông
tin (hoặc người được ủy quyền công bố thông tin) của thành viên.
3. Nguyên tắc chung
- Thông tin công bố và báo cáo
của thành viên được thực hiện dưới hình thức văn bản và dữ liệu điện tử, trong
đó dữ liệu điện tử được thành viên tạo và gửi trên Cổng thông tin giao dịch
trái phiếu Chính phủ trực tuyến (hệ thống EBTS).
- Đại diện giao dịch và người
công bố thông tin (hoặc người được ủy quyền công bố thông tin) của thành viên
được cấp tài khoản và mật khẩu để truy cập hệ thống EBTS. Đại diện giao dịch và
người công bố thông tin (hoặc người được ủy quyền công bố thông tin) của thành
viên có nghĩa vụ bảo mật mật khẩu truy cập, không chia sẻ tài khoản và mật khẩu
của mình cho người khác sử dụng và không được sử dụng tài khoản và mật khẩu của
người khác để tác nghiệp trên EBTS.
- Ngôn ngữ thực hiện công bố
thông tin và báo cáo là tiếng Việt.
II. NỘI DUNG
QUY TRÌNH
1. Quy
trình công bố thông tin trên hệ thống EBTS
1.1. Nội dung và thời hạn
công bố thông tin
Nội dung và thời hạn công bố
thông tin của thành viên được quy định tại Điều 37 và Điều 38 Thông tư số
234/2012/TT-BTC ngày 28/12/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn Quản lý giao dịch
trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính
quyền địa phương (sau đây gọi tắt là Thông tư 234/2012/TT-BTC).
1.2. Quy trình thực hiện
Bước 1: ĐDGD của thành viên
tạo thông tin công bố trên hệ thống
- ĐDGD của thành viên tạo
thông tin công bố trên hệ thống EBTS
Bước 2: Cán bộ thành viên thực
hiện duyệt tin trên hệ thống
- Cán bộ của thành viên
được giao nhiệm vụ kiểm duyệt thông tin thực hiện duyệt thông tin công bố trên
hệ thống EBTS
Bước 1: Đại diện giao dịch
của thành viên tạo thông tin công bố trên Hệ thống EBTS.
Khi thực hiện tạo tin, đại diện
giao dịch của thành viên phải thực hiện lựa chọn loại tin và đặt tiêu đề tin
công bố tương ứng với nội dung thông tin công bố. Nội dung của thông tin công bố
được định dạng như sau: font chữ: Times New Roman, cỡ chữ: từ 12 đến 14.
Trong trường hợp có file đính
kèm, file đính kèm phải đảm bảo các yêu cầu sau:
- Dung lượng file: không được
vượt quá 15MB;
- Định dạng file: gồm các định
dạng sau: zip, rar, pdf, các định dạng của MS word, MS excel;
- Tên file: phải bắt đầu bằng
mã thành viên, không có dấu.
Bước 2: Cán bộ của thành
viên được giao nhiệm vụ kiểm duyệt thông tin thực hiện duyệt thông tin công bố
trên Hệ thống EBTS.
1.3. Đính chính thông tin
Trường hợp phát hiện ra sai sót
trong thông tin đã công bố trên Hệ thống EBTS, thành viên phải thực hiện đính
chính thông tin trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi phát hiện ra sai sót
hoặc nhận được yêu cầu giải trình từ UBCKNN hoặc SGDCKHN. Việc đính chính thông
tin được thực hiện như sau:
Bước 1: Tạo thông tin đính
chính trên Hệ thống EBTS. Quy trình tạo tin đính chính thực hiện tương tự như
quy trình thực hiện công bố thông tin được nêu tại mục 1.2.
Bước 2: Báo cáo SGDCKHN bằng
văn bản về nguyên nhân sai sót và phương án khắc phục.
2. Quy
trình lập và gửi báo cáo hoạt động kinh doanh trái phiếu trên hệ thống EBTS
2.1. Nội dung và thời hạn gửi
báo cáo hoạt động kinh doanh trái phiếu
Nội dung và thời hạn gửi báo
cáo được quy định tại Điều 9 Thông tư 234/2012/TT-BTC .
2.2. Quy trình thực hiện
Bước 1: ĐDGD lấy thông
tin cho báo cáo hoạt động kinh doanh trái phiếu (mẫu báo cáo và số liệu) từ hệ
thống EBTS
Bước 2: ĐDGD kiểm tra,
chỉnh sửa và bổ sung số liệu trên báo cáo.
Bước 3: ĐDGD gửi báo cáo
cho SGDCKHN qua hệ thống EBTS
Bước 1: Đại diện giao dịch
lấy thông tin cho báo cáo hoạt động kinh doanh trái phiếu (mẫu báo cáo và số liệu)
từ hệ thống EBTS. Trên mẫu báo cáo đã điền sẵn số liệu về hoạt động giao dịch
trái phiếu Chính phủ và tín phiếu Kho bạc của thành viên.
Bước 2: Đại diện giao dịch
kiểm tra, chỉnh sửa và bổ sung số liệu trên báo cáo.
Bước 3: Đại diện giao dịch
gửi báo cáo cho SGDCKHN qua hệ thống EBTS.
2.3. Đính chính những sai
sót về nội dung báo cáo
Trong trường hợp phát hiện có
sai sót về nội dung trên báo cáo đã gửi, trong vòng 24 giờ kể từ khi phát hiện
sai sót, thành viên phải thực hiện đính chính thông tin về nội dung báo cáo.
Quy trình thực hiện đính chính như sau:
Bước 1: Thông báo ngay cho
phòng Thị trường trái phiếu - SGDCKHN về nội dung thông tin sai sót;
Bước 2: Thực hiện gửi lại báo
cáo với thông tin đúng và báo cáo về nguyên nhân sai sót (bằng văn bản) cho
SGDCKHN.
TỔNG
GIÁM ĐỐC