|
TRUNG
TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 15/QĐ-VSD
|
Hà Nội,
ngày 28 tháng 01 năm 2016
|
QUYẾT ĐỊNH
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ THÀNH VIÊN LƯU KÝ BAN HÀNH THEO QUYẾT ĐỊNH
SỐ 25/QĐ-VSD NGÀY 13 THÁNG 03 NĂM 2015 CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG
KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM
ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán số
70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Luật sửa đổi, bổ sung một số điều
của Luật Chứng khoán số 62/2010 ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2880/QĐ-BTC
ngày 22 tháng 11 năm 2013
của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt
động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông
tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính về việc
hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán;
Căn cứ Thông tư số
123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 8 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính về việc hướng
dẫn hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số
507/UBCK-PTTT ngày 27/01/2016 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận
sửa đổi, bổ sung Quy chế thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam;
Theo đề nghị của Trưởng
phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên,
QUYẾT
ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số nội dung trong Quy chế Thành viên lưu ký
ban hành theo Quyết định số 25/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của Tổng Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
1. Sửa đổi, bổ sung Khoản
1, 2 Điều 15 như sau:
“1. VSD áp dụng các hình
thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm
quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD:
a. Nhắc nhở bằng văn bản;
b. Khiển trách;
c. Đình chỉ tạm
thời hoạt động lưu ký;
d. Đình chỉ tạm
thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến
đ. Đình chỉ tạm
thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
e. Thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký.
2. Hình thức xử lý tại các
khoản b, c, d, đ, e Khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện
tử của VSD và báo cáo UBCKNN. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm
công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.”
2. Bổ
sung Khoản m Điều 16 như sau:
“ m. Không
nộp hồ sơ, không bổ sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch,
không điều chỉnh khai báo thông tin trên hệ thống cấp
mã số giao dịch trực tuyến trong thời hạn năm (05) ngày làm
việc kể từ ngày VSD gửi công văn thông báo theo quy định tại Khoản 4, 5,
6 Điều 7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại VSD.”
3. Bổ sung Khoản u Điều 17
như sau:
“ u.
Không nộp hồ sơ, không bổ
sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch, không điều
chỉnh khai báo thông tin trên hệ thống cấp mã số giao dịch trực tuyến trong
thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi công văn thông báo theo quy định
tại Khoản 4, 5, 6 Điều 7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại VSD.”
4. Bổ sung Điều
18a sau Điều 18 như sau:
“Điều 18a. Đình chỉ tạm thời
hoặc chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã
số giao dịch trực tuyến
1. VSD ra
quyết định đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã
số giao dịch trực tuyến đối với thành viên
lưu ký trong các trường hợp sau:
a. Có hai (02) lần trong một
(01) tháng bị VSD khiển trách do các vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
b. Có ba (03) tháng liên
tiếp bị VSD khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
c. Không nộp hồ sơ, không
bổ sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch, không điều chỉnh khai báo thông
tin trên hệ thống cấp mã số giao dịch trực tuyến trong thời hạn mười lăm (15)
ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo theo quy định tại Khoản 4, 5, 6 Điều
7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại
VSD.
2. Thời gian đình
chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với
thành viên lưu ký là ba mươi (30) ngày. Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn
không khắc phục được vi phạm, VSD sẽ tiếp tục kéo dài thời gian đình chỉ tạm thời
việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu
ký tối đa thêm ba mươi (30) ngày. Trong thời gian đình chỉ
tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến, VSD
không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài của thành
viên lưu ký.
3. VSD chấm dứt vô thời hạn
việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký
sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN trong các trường hợp:
a. Hết thời gian đình chỉ
tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến theo quy định
tại Khoản 4 Điều này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm.
b. Thành viên lưu ký khai
báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch về nhà đầu tư nước
ngoài, đăng ký mã số giao dịch khống, đăng ký mã số giao dịch không đúng đối tượng.’’
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng
phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, Trưởng các phòng thuộc Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách
nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: HCQT, LK.
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|