|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 112/QĐ-VSD
|
Hà
Nội, ngày 23 tháng 8 năm 2021
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN LƯU KÝ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT
NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều
của Luật chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 219/2020/TT-BTC
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng
ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC
ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký,
lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ,
trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu
chính quyền địa phương;
Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC
ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ
chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số
10/2021/NQ-HĐQT ngày 28 tháng 01 năm 2021 của Hội đồng Quản trị Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam thông qua việc ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 4527/UBCK-PTTT
ngày 13 tháng 08 năm 2021 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận
ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu
ký Chứng khoán và Quản lý thành viên.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế Thành
viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay
thế Quyết định số 25/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của Tổng Giám đốc Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Quyết định số 15/QĐ-VSD ngày 28 tháng 01
năm 2016 và Quyết định số 237/QĐ-VSD ngày 29 tháng 12 năm 2017 của Tổng Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc sửa đổi, bổ sung Quy chế thành
viên lưu ký ban hành theo Quyết định số 25/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của
Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Hành chính Quản
trị, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, Chánh Văn phòng Hội
đồng quản trị, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam các
tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: VT, LK (22b).
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY CHẾ
THÀNH VIÊN LƯU KÝ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 112/QĐ-VSD ngày 23 tháng 8
năm 2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi
điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung
liên quan đến thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau
đây viết tắt là VSD), bao gồm:
1. Đăng ký thành viên lưu ký, đăng ký
hoạt động cho chi nhánh thành viên lưu ký.
2. Quyền và nghĩa vụ của thành viên
lưu ký.
3. Xử lý vi phạm của thành viên lưu
ký.
Chương II
THÀNH VIÊN LƯU
KÝ, CHI NHÁNH THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Điều 2. Đăng ký
thành viên lưu ký
1. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục
đăng ký trở thành thành viên lưu ký thực hiện theo quy định tại Điều
158 Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định
chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi tắt là Nghị định
155/2020/NĐ-CP). Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên lưu ký sau hợp nhất,
sáp nhập thực hiện theo quy định tại Điều 160 Nghị định
155/2020/NĐ-CP.
2. Sau khi được VSD cấp Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này),
thành viên lưu ký thực hiện đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt
động lưu ký, thực hiện quyền với VSD. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người
đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền, thành
viên lưu ký thông báo cho VSD (Mẫu 02/LK-TV của Quy
chế này).
3. Trong trường hợp có thay đổi thông
tin về tên, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện theo pháp luật, vốn điều
lệ, thành viên lưu ký thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều
161 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
Điều 3. Đăng ký
hoạt động lưu ký cho chi nhánh thành viên lưu ký
1. Sau khi nhận được thông báo bằng
văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền
cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký, thành viên lưu ký thực hiện gửi văn bản
thông báo cho VSD về việc ủy quyền cho chi nhánh hoạt động lưu ký đồng thời
đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện
quyền tại chi nhánh (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế
này).
2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản của thành viên lưu ký, VSD gửi văn bản đến thành viên
lưu ký về việc đã nhận được thông báo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động
lưu ký.
3. Sau khi nhận được văn bản thông
báo của VSD, chi nhánh của thành viên lưu ký được phép thực hiện các nghiệp vụ
lưu ký chứng khoán với VSD theo ủy quyền của thành viên lưu ký.
4. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung
người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền tại
chi nhánh, thành viên lưu ký thông báo cho VSD (Mẫu
02/LK-TV của Quy chế này).
Điều 4. Cấp số hiệu
thành viên lưu ký và tài khoản lưu ký cho thành viên lưu ký
1. VSD cấp số hiệu thành viên lưu ký
cho Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu ký theo quy ước như sau:
a. Công ty chứng khoán: 001 - 200
b. Ngân hàng thương mại: 201 - 400
c. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài:
401 - 500
2. Số hiệu tài khoản lưu ký của thành
viên lưu ký được quy ước như sau:
012.xxx (trong đó: xxx là số hiệu
thành viên lưu ký theo quy định tại khoản 1 Điều này).
Điều 5. Quyền và
nghĩa vụ của thành viên lưu ký
1. Thành viên lưu ký có các quyền
sau:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại
VSD cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;
b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại
VSD và cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;
c. Nhận các thông tin về tình hình
tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;
d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của
VSD qua Cổng giao tiếp điện tử/ Cổng giao tiếp trực tuyến;
đ. Thu giá dịch vụ theo quy định;
e. Các quyền khác theo quy định của
pháp luật.
2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ
sau:
a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại
khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ về
đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và quy định về kết nối Cổng
giao tiếp điện tử/ Cổng giao tiếp trực tuyến do VSD ban hành;
b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc
tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản
phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin
cung cấp cho VSD;
c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng
khoán của khách hàng theo quy định của pháp luật;
d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán
theo quy định của VSD;
đ. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại
gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;
e. Nộp giá sử dụng dịch vụ, giá dịch
vụ theo quy định của Bộ Tài chính;
g. Các nghĩa vụ khác theo quy định của
pháp luật.
Điều 6. Chấm dứt
hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký
1. VSD chấm dứt hoạt động lưu ký chứng
khoán của chi nhánh thành viên lưu ký trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12
năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ
và thanh toán giao dịch chứng khoán.
2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động
của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm
thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSD trong thời
hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.
3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động
lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt
động lưu ký (Mẫu 03/LK-TV của Quy chế này);
b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền
yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt
động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).
4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản cho thành viên lưu ký
về việc chấm dứt hoạt động lưu ký của chi nhánh thành viên lưu ký.
5. Thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp
nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị chấm dứt hoạt động lưu ký với VSD, khách
hàng và các đơn vị có liên quan.
Chương III
XỬ LÝ VI PHẠM ĐỐI
VỚI THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Điều 7. Các hình
thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký
1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi
phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tùy theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động
nghiệp vụ của VSD:
a. Nhắc nhở bằng văn bản;
b. Khiển trách;
c. Đình chỉ hoạt động lưu ký;
d. Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh
toán giao dịch chứng khoán;
đ. Đình chỉ việc sử dụng hệ thống
đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;
e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
lưu ký.
2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c,
d, đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và
báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có
trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên
lưu ký.
3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối
với các thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký.
Điều 8. Nhắc nhở
bằng văn bản
VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng
văn bản đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy
đủ báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này mà không có lý do xác đáng;
2. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ
trợ thanh toán đúng thời hạn theo thông báo của VSD;
3. Không hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ
trợ thanh toán trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định của
Quy chế quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán;
4. Có 03 lần trong 01 tháng sửa lỗi
giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;
5. Đến ngày thanh toán giao dịch chứng
khoán thành viên lưu ký không vay được chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay
chứng khoán của VSD dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán;
6. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản
tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh toán,
thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với
số tiền thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại
của chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ
chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ
ngân hàng thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng
cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều
chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán
phát sinh từ giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ không thanh toán của
thành viên khác);
7. Có từ 05 lần trở lên trong 01
tháng không nộp đúng thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng
khoán lưu ký thực hiện quyền theo quy định tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của
VSD;
8. Có 03 lần trong 01 tháng không gửi
đúng thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch
theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSD;
9. Không cập nhật thông tin người đầu
tư vào hệ thống VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của
VSD;
10. Vi phạm quy định kết nối Cổng
giao tiếp điện tử /Cổng giao tiếp trực tuyến do VSD ban hành nhưng chưa gây ra
thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSD;
11. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ
theo quy định pháp luật cho VSD đúng thời hạn theo thông báo của VSD;
12. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã
số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ
lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời
hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới
hình thức xác nhận điện tử;
13. Không thực hiện điều chỉnh thông
tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi
thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không
khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
Điều 9. Khiển
trách
VSD ra quyết định khiển trách đối với
thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
1. Có 03 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc
nhở bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ;
2. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD nhắc
nhở bằng văn bản do vi phạm các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ;
3. Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo
cáo hoặc 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này;
4. Có từ 04 lần trở lên trong 01
tháng sửa lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;
5. Thành viên lưu ký là Công ty chứng
khoán nhập sai lệnh tự doanh dẫn tới phải áp dụng các cơ chế hỗ trợ thanh toán;
6. Có từ 04 lần trở lên trong 01
tháng không gửi đúng thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết
quả giao dịch theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng
khoán của VSD;
7. Có 02 lần trong 01 tháng bị tạm thời
mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt không
vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên
lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ
trợ thanh toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán
(không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế vay tiền từ
Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều chỉnh thông báo thực
hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch
bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ không thanh toán của thành viên khác);
8. Có từ 02 lần trở lên trong 01
tháng không vay được chứng khoán dẫn tới bị lùi thời hạn thanh toán;
9. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản
tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh
toán, thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng
khoán với số tiền thiếu hụt lớn hơn số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn
lại của chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán được sử dụng cơ
chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành
viên lưu ký sử dụng cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết
quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi
thời hạn thanh toán và loại bỏ không thanh toán của thành viên khác);
10. Có từ 02 lần trở lên trong 01
tháng bị tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phải vay
tiền từ ngân hàng thanh toán;
11. Thành viên lưu ký thiếu tiền dẫn
đến bị lùi thời hạn thanh toán;
12. Thành viên lưu ký không vay được
chứng khoán để sửa lỗi giao dịch dẫn đến bị loại bỏ không thanh toán giao dịch
với số lượng dưới 30.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và ảnh hưởng đến quyền lợi của
dưới 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng dưới
3.000.000 trái phiếu;
13. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng
Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
14. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ
trợ thanh toán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của
VSD;
15. Có từ 02 lần trở lên trong 01
tháng không cập nhật thông tin người đầu tư vào hệ thống VSD theo quy định tại
Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD;
16. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao
tiếp điện tử/Cổng giao tiếp trực tuyến với hệ thống khác của thành viên lưu ký
khi chưa được sự chấp thuận của VSD;
17. Sử dụng phần mềm khác ngoài các
phần mềm theo quy định của VSD trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử hoặc tự ý
thay đổi, sửa chữa phần mềm trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử mà không có sự
chấp thuận của VSD;
18. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản
lý thành viên cho VSD sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông
báo của VSD;
19. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ lưu
ký, chuyển khoản, sửa lỗi, vay và cho vay chứng khoán cho VSD sau 30 ngày kể từ
ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
20. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã
số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ
lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời
hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới
hình thức xác nhận điện tử;
21. Không thực hiện điều chỉnh thông
tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi
thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không
khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
Điều 10. Đình chỉ
hoạt động lưu ký của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động
lưu ký của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:
a. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD ra
quyết định khiển trách do sửa lỗi giao dịch;
b. Có 02 lần trong thời hạn 02 tháng
liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do tạm thời mất khả năng thanh toán
tiền;
c. Có 02 lần trong thời hạn 03 tháng
liên tiếp bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán;
d. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh
toán trừ trường hợp quy định tại khoản 12 Điều 9 Quy chế này. Trường hợp giao dịch
bị loại bỏ không thanh toán do lỗi kỹ thuật, khách quan, VSD báo cáo Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước xem xét xử lý;
đ. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng
Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
e. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ
trợ thanh toán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của
VSD;
g. Cung cấp, xác nhận không đúng
thông tin sở hữu chứng khoán của người đầu tư để thực hiện các giao dịch liên
quan đến chứng khoán sở hữu của người đầu tư gây thiệt hại cho người đầu tư hoặc
các tổ chức liên quan;
h. Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt
động nghiệp vụ của VSD, để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho
khách hàng;
i. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản
lý thành viên cho VSD sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông
báo của VSD;
k. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ lưu
ký, chuyển khoản, sửa lỗi, vay và cho vay chứng khoán cho VSD sau 60 ngày kể từ
ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD.
2. Thời gian đình chỉ hoạt động lưu
ký của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ
thể trong quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký của VSD nhưng tối đa là 90 ngày
kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký.
3. Việc đình chỉ hoạt động lưu ký của
thành viên lưu ký quy định tại khoản 2 Điều này bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng
khoán, phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống
giao dịch của thành viên lưu ký, trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu
cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do chuyển quyền sở hữu
không qua hệ thống giao dịch, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản
thanh toán giao dịch.
Điều 11. Đình chỉ
hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động
bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý
kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp sau:
a. Thành viên lưu ký vi phạm Quy chế
hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD trong thời gian bị
đình chỉ hoạt động lưu ký;
b. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động
lưu ký nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ
thanh toán;
c. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động
lưu ký nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh
toán;
d. Thành viên lưu ký liên tục vi phạm
nghĩa vụ quy chế về hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán và để
xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng, gây nguy hại đến hệ
thống thanh toán chứng khoán của VSD một cách trực tiếp hay gián tiếp.
2. Thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ
và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký kéo dài (nếu có) được
quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán của VSD nhưng tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình
chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Hết thời gian này,
tùy theo mức độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký, VSD gia hạn
thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của
thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn sau khi có ý kiến chấp
thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Kể từ ngày hiệu lực đình chỉ hoạt
động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán nêu trong Quyết định của VSD,
VSD không thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký, trừ
việc thanh toán các giao dịch đã thực hiện trước ngày hiệu lực đình chỉ nêu
trong Quyết định.
Điều 12. Đình chỉ
hoặc chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán trực tuyến
1. VSD ra quyết định đình chỉ việc sử
dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên
lưu ký trong các trường hợp sau:
a. Có 02 lần trong 01 tháng bị VSD
khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;
b. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD khiển
trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;
c. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã
số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ
lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời
hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới
hình thức xác nhận điện tử;
d. Không thực hiện điều chỉnh thông
tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi
thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không
khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
2. Thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ
thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký
là 30 ngày. Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm,
VSD tiếp tục kéo dài thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số
giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày.
Trong thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán trực tuyến, VSD không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho
nhà đầu tư nước ngoài của thành viên lưu ký.
3. VSD chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng
hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký
sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong các trường hợp:
a. Hết thời gian đình chỉ tạm thời việc
sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại
khoản 2 Điều này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm.
b. Thành viên lưu ký khai báo không
trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước
ngoài, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khống, đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán không đúng đối tượng.
Điều 13. Thu hồi
Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
VSD áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên lưu ký đối với các trường hợp quy định tại khoản
1 Điều 162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Thủ tục thu hồi, xử lý thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên lưu ký được thực hiện theo quy định tại khoản 2
Điều 162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
Chương IV
CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
Điều 14. Báo cáo định kỳ
1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSD
(Trụ sở chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều
này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSD căn cứ
vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo
cáo của thành viên lưu ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của
thành viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng
khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại
thành viên lưu ký (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán
trên tài khoản của từng người đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu do VSD cung cấp
có sai sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu
ký phải có nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSD xem xét điều
chỉnh.
Điều 15. Báo cáo
bất thường
Thành viên lưu ký phải gửi cho VSD
báo cáo bất thường chậm nhất một (01) ngày làm việc khi xảy ra các sự kiện sau
đây:
1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động
đăng ký, lưu ký và thanh toán tại thành viên lưu ký gặp sự cố;
2. Xảy ra các sự việc liên quan đến
hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại
nghiêm trọng đến quyền lợi của khách hàng.
Điều 16. Báo cáo
theo yêu cầu
Ngoài các quy định về chế độ báo cáo
quy định tại Điều 14 và Điều 15 Quy chế này, trong trường hợp cần thiết nhằm bảo
vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc để đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ quan có thẩm
quyền, VSD yêu cầu thành viên lưu ký cung cấp các thông tin liên quan.
Chương V
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 17. Điều
khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện,
nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này
do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi được Hội đồng Quản trị VSD thông qua và
có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Trường hợp đăng ký làm thành viên
lưu ký của VSD, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài phải thực hiện kết nối cổng giao tiếp trực tuyến với VSD. Trường hợp
đã là thành viên lưu ký của VSD, việc kết nối được thực hiện theo hướng dẫn của
VSD.
4. Chế độ báo cáo và xử lý vi phạm đối
với thành viên lưu ký trong hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán, nghĩa vụ đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán chỉ áp dụng trong giai đoạn
thành viên lưu ký vẫn được phép tham gia hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán theo quy định pháp luật có liên quan và trước thời điểm chính thức
triển khai hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán cơ sở theo cơ chế
đối tác bù trừ trung tâm.
(Ban
hành kèm theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu 01/LK-TV
|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ……../GCNTVLK
|
Hà
Nội, ngày tháng
năm ...
|
GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chứng nhận:
1. Tổ chức:
2. Trụ sở chính:
3. Người đại diện theo pháp luật:
4. Vốn điều lệ:
5. Điện thoại:
6. Fax:
7. Giấy phép thành lập và hoạt động
kinh doanh chứng khoán/Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán số…..….….….….….
ngày….…. do….….…. cấp.
Đã đăng ký làm Thành viên lưu ký kể
từ ngày….….….….….…. Thông tin chi tiết về thành viên:
1. Tên viết tắt:
2. Số hiệu Thành viên:
3. Số tài khoản lưu ký:
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu 02/LK-TV
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…..……,ngày……
tháng…… năm 201...
DANH SÁCH BAN LÃNH ĐẠO VÀ MẪU CHỮ KÝ, MẪU
DẤU
Kính gửi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1. Tên Thành viên lưu ký:
…………………………………………………………………………
2. Số hiệu Thành viên:
…………………………………………………………………………….
3. Trụ sở chính:
…………………………………………………………………………………….
4. Điện thoại:
………………………………………………………………………………………..
5. Fax:
……………………………………………………………………………………………….
Chúng tôi đăng ký danh sách người đại
diện có thẩm quyền của Công ty/ Chi nhánh.... ký chứng từ nghiệp vụ lưu ký, thực
hiện quyền cùng mẫu chữ ký và mẫu dấu như sau:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Chức
vụ
|
Mẫu
chữ ký 1
|
Mẫu
chữ ký 2
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
Mẫu dấu:
|
|
|
|
|
|
|
NGƯỜI
ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu 03/LK-TV
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…..……,ngày……
tháng…… năm 201...
GIÁY ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT CHI NHÁNH HOẠT ĐỘNG
LƯU KÝ
Kính gửi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1. Tên TVLK ………………….……………………………………………………………………..
2. Số hiệu Thành viên
……………………………………………………………………………..
3. Trụ sở chính:
…………………………………………………………………………………….
4. Điện thoại: ……………………………… Fax
………………………………………………….
5. Giấy phép thành lập số…………
ngày………… do…………………………………….. cấp
6. Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
số ….. ngày…… tháng…… năm…… do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp.
Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Việt Nam chấm dứt hoạt động lưu ký đối với Chi nhánh ………… của chúng tôi.
Lý do chấm dứt chi nhánh hoạt động
lưu ký: ……………………………………………………
Chúng tôi cam kết Chi nhánh………… của
chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục theo quy định của pháp luật sau khi được
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chấp thuận và chịu trách nhiệm trước pháp
luật về nội dung trong đơn và các tài liệu kèm theo.
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam)
Mẫu 04/LK-TV
|
TVLK:
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà
Nội, ngày ... tháng ... năm 20...
|
BÁO CÁO XÁC NHẬN TỔNG SỐ DƯ CHỨNG
KHOÁN TRÊN TÀI KHOẢN LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA KHÁCH HÀNG VÀ CỦA THÀNH VIÊN LƯU KÝ
(THEO TỪNG MÃ CHỨNG KHOÁN)
Tại thời điểm……..
Kính gửi:
Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD)
Chúng tôi xác nhận tổng số dư chứng
khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng và của chúng tôi theo
thông báo của VSD hoàn toàn trùng khớp với tổng số dư chứng khoán trên tài khoản
lưu ký chứng khoán của khách hàng và của chúng tôi mở tại chúng tôi, ngoại trừ
các sai lệch sau:
|
Mã
CK
|
Loại
tài khoản
(MGTN/MGNN/TD)
|
Tiểu
khoản
|
Số
dư tại VSD
|
Số
dư tại TVLK
|
Chênh
lệch
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
|
|
|
Chờ giao
|
|
|
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
|
|
|
…………
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
Giám đốc/Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam)
Mẫu 05/LK-TV
|
TVLK:
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
BÁO CÁO XÁC NHẬN SỐ DƯ CHỨNG KHOÁN SỞ
HỮU CỦA NHÀ ĐẦU TƯ
Tại
thời điểm…………………
Kính
gửi: Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD)
Chúng tôi xác nhận số dư chứng khoán
sở hữu của nhà đầu tư theo thông báo của VSD hoàn toàn trùng khớp với số dư chứng
khoán sở hữu của khách hàng mở tại chúng tôi, ngoại trừ các sai lệch sau:
Chứng khoán A
|
STT
|
Họ
tên
|
Số
ĐKNSH
|
Ngày
cấp
|
Quốc
tịch
|
Số
TK
|
Tiểu
khoản
|
Số
lượng
|
Ghi
chú
|
|
Tại
VSD
|
Tại
TVLK
|
Chênh lệch
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao
dịch
|
|
|
|
|
|
Hạn
chế CN
|
|
|
|
|
|
Chờ
giao dịch
|
|
|
|
|
|
Cầm
cố
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán A
|
|
|
|
Chứng khoán B
|
|
|
STT
|
Họ
tên
|
Số
ĐKNSH
|
Ngày
cấp
|
Quốc
tịch
|
Số TK
|
Tiểu
khoản
|
Số
lượng
|
Ghi
chú
|
|
Tại
VSD
|
Tại
TVLK
|
Chênh
lệch
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao
dịch
|
|
|
|
|
|
Hạn
chế CN
|
|
|
|
|
|
Chờ giao dịch
|
|
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán B
|
|
|
|
|
|
* Nguyên nhân sai lệch:
* Đề xuất xử lý:
|
……, ngày
... tháng ... năm ....
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|