|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 112/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 23
tháng 8 năm 2021
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN LƯU KÝ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm
2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng
khoán;
Căn cứ Thông tư số 219/2020/TT-BTC ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng
05 năm 2019 của Bộ trưởng Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, niêm yết,
giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền
địa phương;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng
11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt
động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 10/2021/NQ-HĐQT ngày 28
tháng 01 năm 2021 của Hội đồng Quản trị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
thông qua việc ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 4527/UBCK-PTTT ngày 13 tháng
08 năm 2021 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành các Quy
chế hoạt động nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán
và Quản lý thành viên.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế Thành viên lưu ký tại
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định
số 25/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam, Quyết định số 15/QĐ-VSD ngày 28 tháng 01 năm 2016 và Quyết
định số 237/QĐ-VSD ngày 29 tháng 12 năm 2017 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam về việc sửa đổi, bổ sung Quy chế thành viên lưu ký ban
hành theo Quyết định số 25/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của Tổng Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng
phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, Chánh Văn phòng Hội đồng quản
trị, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam các tổ chức
và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: VT, LK (22b).
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY CHẾ
THÀNH
VIÊN LƯU KÝ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 112/QĐ-VSD ngày 23 tháng 8 năm 2021 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến
thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt
là VSD), bao gồm:
1. Đăng ký thành viên lưu ký, đăng ký hoạt động cho
chi nhánh thành viên lưu ký.
2. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký.
3. Xử lý vi phạm của thành viên lưu ký.
Chương II
THÀNH VIÊN LƯU KÝ, CHI
NHÁNH THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Điều 2. Đăng ký thành viên
lưu ký
1. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở
thành thành viên lưu ký thực hiện theo quy định tại Điều 158 Nghị
định 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết
thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi tắt là Nghị định
155/2020/NĐ-CP). Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên lưu ký sau hợp nhất,
sáp nhập thực hiện theo quy định tại Điều 160 Nghị định
155/2020/NĐ-CP.
2. Sau khi được VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên
lưu ký (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này), thành viên
lưu ký thực hiện đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu
ký, thực hiện quyền với VSD. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện
có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền, thành viên lưu ký
thông báo cho VSD (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này).
3. Trong trường hợp có thay đổi thông tin về tên, địa
chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện theo pháp luật, vốn điều lệ, thành
viên lưu ký thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 161 Nghị định
155/2020/NĐ-CP.
Điều 3. Đăng ký hoạt động lưu
ký cho chi nhánh thành viên lưu ký
1. Sau khi nhận được thông báo bằng văn bản của Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực
hiện hoạt động lưu ký, thành viên lưu ký thực hiện gửi văn bản thông báo cho
VSD về việc ủy quyền cho chi nhánh hoạt động lưu ký đồng thời đăng ký người đại
diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền tại chi nhánh
(Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này).
2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được văn bản của thành viên lưu ký, VSD gửi văn bản đến thành viên lưu ký về việc
đã nhận được thông báo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký.
3. Sau khi nhận được văn bản thông báo của VSD, chi
nhánh của thành viên lưu ký được phép thực hiện các nghiệp vụ lưu ký chứng
khoán với VSD theo ủy quyền của thành viên lưu ký.
4. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện
có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền tại chi nhánh,
thành viên lưu ký thông báo cho VSD (Mẫu 02/LK-TV
của Quy chế này).
Điều 4. Cấp số hiệu thành viên
lưu ký và tài khoản lưu ký cho thành viên lưu ký
1. VSD cấp số hiệu thành viên lưu ký cho Tổ chức
đăng ký làm thành viên lưu ký theo quy ước như sau:
a. Công ty chứng khoán: 001 - 200
b. Ngân hàng thương mại: 201 - 400
c. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài: 401 - 500
2. Số hiệu tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký
được quy ước như sau:
012.xxx (trong đó: xxx là số hiệu thành viên lưu ký
theo quy định tại khoản 1 Điều này).
Điều 5. Quyền và nghĩa vụ của
thành viên lưu ký
1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD cho
chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;
b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp
các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;
c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký
chứng khoán từ VSD;
d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD qua Cổng
giao tiếp điện tử/ Cổng giao tiếp trực tuyến;
đ. Thu giá dịch vụ theo quy định;
e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.
2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:
a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản
3 Điều 56 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ
và thanh toán chứng khoán và quy định về kết nối Cổng giao tiếp điện tử/ Cổng
giao tiếp trực tuyến do VSD ban hành;
b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết
kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán
chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy
định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;
c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán của
khách hàng theo quy định của pháp luật;
d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của
VSD;
đ. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho
VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;
e. Nộp giá sử dụng dịch vụ, giá dịch vụ theo quy định
của Bộ Tài chính;
g. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.
Điều 6. Chấm dứt hoạt động lưu
ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký
1. VSD chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của
chi nhánh thành viên lưu ký trong các trường hợp quy định tại khoản
1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán.
2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi
nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục
chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSD trong thời hạn 10
ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.
3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng
khoán của chi nhánh bao gồm:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký
(Mẫu 03/LK-TV của Quy chế này);
b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt
hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi
nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).
4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản cho thành viên lưu ký về việc chấm
dứt hoạt động lưu ký của chi nhánh thành viên lưu ký.
5. Thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi
nghĩa vụ của chi nhánh bị chấm dứt hoạt động lưu ký với VSD, khách hàng và các
đơn vị có liên quan.
Chương III
XỬ LÝ VI PHẠM ĐỐI VỚI
THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Điều 7. Các hình thức xử lý vi
phạm đối với thành viên lưu ký
1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây
đối với thành viên lưu ký tùy theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của
VSD:
a. Nhắc nhở bằng văn bản;
b. Khiển trách;
c. Đình chỉ hoạt động lưu ký;
d. Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán;
đ. Đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số
giao dịch chứng khoán trực tuyến;
e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.
2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d, đ, e khoản
1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố
thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.
3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với các
thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
lưu ký.
Điều 8. Nhắc nhở bằng văn bản
VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với
thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo cáo
theo quy định tại Điều 14 Quy chế này mà không có lý do xác
đáng;
2. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán
đúng thời hạn theo thông báo của VSD;
3. Không hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán
trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định của Quy chế quản
lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán;
4. Có 03 lần trong 01 tháng sửa lỗi giao dịch tại mỗi
Sở giao dịch chứng khoán;
5. Đến ngày thanh toán giao dịch chứng khoán thành
viên lưu ký không vay được chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán
của VSD dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán;
6. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi
thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh toán, thành
viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số
tiền thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của
chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ chế
vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ
ngân hàng thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng
cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều
chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán
phát sinh từ giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ không thanh toán của
thành viên khác);
7. Có từ 05 lần trở lên trong 01 tháng không nộp
đúng thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực
hiện quyền theo quy định tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD;
8. Có 03 lần trong 01 tháng không gửi đúng thời hạn
hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch theo quy định tại
Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSD;
9. Không cập nhật thông tin người đầu tư vào hệ thống
VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD;
10. Vi phạm quy định kết nối Cổng giao tiếp điện tử
/Cổng giao tiếp trực tuyến do VSD ban hành nhưng chưa gây ra thiệt hại cho
khách hàng hoặc hoạt động của VSD;
11. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ theo quy định
pháp luật cho VSD đúng thời hạn theo thông báo của VSD;
12. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch
chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước
ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 05 ngày
làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác
nhận điện tử;
13. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã
số giao dịch chứng khoán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo
trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với
thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
Điều 9. Khiển trách
VSD ra quyết định khiển trách đối với thành viên
lưu ký trong các trường hợp sau:
1. Có 03 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc nhở bằng
văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ;
2. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD nhắc nhở bằng văn bản
do vi phạm các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ;
3. Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo hoặc 01
tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này;
4. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng sửa lỗi giao
dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;
5. Thành viên lưu ký là Công ty chứng khoán nhập
sai lệnh tự doanh dẫn tới phải áp dụng các cơ chế hỗ trợ thanh toán;
6. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng không gửi
đúng thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch
theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSD;
7. Có 02 lần trong 01 tháng bị tạm thời mất khả
năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt không vượt quá
số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên lưu ký đó
trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh
toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán (không áp
dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ
thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết
quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi
thời hạn thanh toán và loại bỏ không thanh toán của thành viên khác);
8. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không vay được
chứng khoán dẫn tới bị lùi thời hạn thanh toán;
9. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi
thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh toán, thành
viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số
tiền thiếu hụt lớn hơn số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính
thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán được sử dụng cơ chế vay tiền từ
Quỹ hỗ trợ thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng
cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền
thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi thời hạn thanh
toán và loại bỏ không thanh toán của thành viên khác);
10. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng bị tạm thời
mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phải vay tiền từ ngân hàng
thanh toán;
11. Thành viên lưu ký thiếu tiền dẫn đến bị lùi thời
hạn thanh toán;
12. Thành viên lưu ký không vay được chứng khoán để
sửa lỗi giao dịch dẫn đến bị loại bỏ không thanh toán giao dịch với số lượng dưới
30.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và ảnh hưởng đến quyền lợi của dưới 30 tài khoản
có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng dưới 3.000.000 trái phiếu;
13. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ
thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
14. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh
toán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
15. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không cập
nhật thông tin người đầu tư vào hệ thống VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động
lưu ký chứng khoán của VSD;
16. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp điện tử/Cổng
giao tiếp trực tuyến với hệ thống khác của thành viên lưu ký khi chưa được sự
chấp thuận của VSD;
17. Sử dụng phần mềm khác ngoài các phần mềm theo
quy định của VSD trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử hoặc tự ý thay đổi, sửa
chữa phần mềm trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử mà không có sự chấp thuận của
VSD;
18. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành
viên cho VSD sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của
VSD;
19. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ lưu ký, chuyển khoản,
sửa lỗi, vay và cho vay chứng khoán cho VSD sau 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp
theo thông báo của VSD;
20. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch
chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước
ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 10 ngày
làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác
nhận điện tử;
21. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã
số giao dịch chứng khoán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo
trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với
thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
Điều 10. Đình chỉ hoạt động
lưu ký của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký của
thành viên lưu ký trong trường hợp sau:
a. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển
trách do sửa lỗi giao dịch;
b. Có 02 lần trong thời hạn 02 tháng liên tiếp bị
VSD ra quyết định khiển trách do tạm thời mất khả năng thanh toán tiền;
c. Có 02 lần trong thời hạn 03 tháng liên tiếp bị
lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán;
d. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán trừ trường
hợp quy định tại khoản 12 Điều 9 Quy chế này. Trường hợp
giao dịch bị loại bỏ không thanh toán do lỗi kỹ thuật, khách quan, VSD báo cáo Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước xem xét xử lý;
đ. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ
thanh toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
e. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán
sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
g. Cung cấp, xác nhận không đúng thông tin sở hữu
chứng khoán của người đầu tư để thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng
khoán sở hữu của người đầu tư gây thiệt hại cho người đầu tư hoặc các tổ chức
liên quan;
h. Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt động nghiệp vụ
của VSD, để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng;
i. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành viên
cho VSD sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
k. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ lưu ký, chuyển khoản,
sửa lỗi, vay và cho vay chứng khoán cho VSD sau 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp
theo thông báo của VSD.
2. Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký của thành
viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong
quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký của VSD nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày
VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký.
3. Việc đình chỉ hoạt động lưu ký của thành viên
lưu ký quy định tại khoản 2 Điều này bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán,
phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch
của thành viên lưu ký, trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ
quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do chuyển quyền sở hữu không qua hệ
thống giao dịch, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán
giao dịch.
Điều 11. Đình chỉ hoạt động bù
trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp
thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp sau:
a. Thành viên lưu ký vi phạm Quy chế hoạt động bù
trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD trong thời gian bị đình chỉ hoạt
động lưu ký;
b. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký nhưng
thành viên lưu ký vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ thanh toán;
c. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký nhưng
thành viên lưu ký vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán;
d. Thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy
chế về hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán và để xảy ra thiếu
sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng, gây nguy hại đến hệ thống thanh
toán chứng khoán của VSD một cách trực tiếp hay gián tiếp.
2. Thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh
toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký kéo dài (nếu có) được quy định
cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán của VSD nhưng tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt
động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Hết thời gian này, tùy theo mức
độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký, VSD gia hạn thời gian
đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên
lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn sau khi có ý kiến chấp thuận của
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Kể từ ngày hiệu lực đình chỉ hoạt động bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán nêu trong Quyết định của VSD, VSD không thực
hiện thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký, trừ việc thanh
toán các giao dịch đã thực hiện trước ngày hiệu lực đình chỉ nêu trong Quyết định.
Điều 12. Đình chỉ hoặc chấm dứt
vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. VSD ra quyết định đình chỉ việc sử dụng hệ thống
đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký trong
các trường hợp sau:
a. Có 02 lần trong 01 tháng bị VSD khiển trách do
vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;
b. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD khiển trách do vi
phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;
c. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch
chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước
ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 20 ngày
làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác
nhận điện tử;
d. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã
số giao dịch chứng khoán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo
trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với
thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
2. Thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký
mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký là 30 ngày.
Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSD tiếp
tục kéo dài thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày. Trong thời gian
đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến,
VSD không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước
ngoài của thành viên lưu ký.
3. VSD chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống
đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có
ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong các trường hợp:
a. Hết thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ
thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 2 Điều
này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm.
b. Thành viên lưu ký khai báo không trung thực
thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài,
đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khống, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán
không đúng đối tượng.
Điều 13. Thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký
VSD áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng nhận thành
viên lưu ký đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 162
Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Thủ tục thu hồi, xử lý thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký được thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều
162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
Chương IV
CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
Điều 14. Báo cáo định kỳ
1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSD (Trụ sở
chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong
thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSD căn cứ vào dấu công
văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của
thành viên lưu ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký
bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng
mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản
của từng người đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu do VSD cung cấp có sai sót hoặc
sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu ký phải có nêu rõ
số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSD xem xét điều chỉnh.
Điều 15. Báo cáo bất thường
Thành viên lưu ký phải gửi cho VSD báo cáo bất thường
chậm nhất một (01) ngày làm việc khi xảy ra các sự kiện sau đây:
1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký
và thanh toán tại thành viên lưu ký gặp sự cố;
2. Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động đăng
ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền
lợi của khách hàng.
Điều 16. Báo cáo theo yêu cầu
Ngoài các quy định về chế độ báo cáo quy định tại Điều 14 và Điều 15 Quy chế này, trong trường hợp cần thiết nhằm
bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc để đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ quan có thẩm
quyền, VSD yêu cầu thành viên lưu ký cung cấp các thông tin liên quan.
Chương V
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 17. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng
mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc
VSD quyết định sau khi được Hội đồng Quản trị VSD thông qua và có ý kiến chấp
thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Trường hợp đăng ký làm thành viên lưu ký của
VSD, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
phải thực hiện kết nối cổng giao tiếp trực tuyến với VSD. Trường hợp đã là
thành viên lưu ký của VSD, việc kết nối được thực hiện theo hướng dẫn của VSD.
4. Chế độ báo cáo và xử lý vi phạm đối với thành
viên lưu ký trong hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, nghĩa vụ
đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán chỉ áp dụng trong giai đoạn thành viên lưu ký vẫn
được phép tham gia hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán theo
quy định pháp luật có liên quan và trước thời điểm chính thức triển khai hoạt động
bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán cơ sở theo cơ chế đối tác bù trừ trung
tâm.
(Ban hành kèm
theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu
01/LK-TV
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ……../GCNTVLK
|
Hà Nội,
ngày tháng năm
...
|
GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam chứng nhận:
1. Tổ chức:
2. Trụ sở chính:
3. Người đại diện theo pháp luật:
4. Vốn điều lệ:
5. Điện thoại:
6. Fax:
7. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng
khoán/Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán số…..….….….….…. ngày….…. do….….….
cấp.
Đã đăng ký làm Thành viên lưu ký kể từ
ngày….….….….….…. Thông tin chi tiết về thành viên:
1. Tên viết tắt:
2. Số hiệu Thành viên:
3. Số tài khoản lưu ký:
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu
02/LK-TV
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…..……,ngày……
tháng…… năm 201...
DANH SÁCH BAN LÃNH ĐẠO VÀ MẪU CHỮ KÝ, MẪU DẤU
Kính gửi: Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1. Tên Thành viên lưu ký:
…………………………………………………………………………
2. Số hiệu Thành viên:
…………………………………………………………………………….
3. Trụ sở chính: …………………………………………………………………………………….
4. Điện thoại: ………………………………………………………………………………………..
5. Fax: ……………………………………………………………………………………………….
Chúng tôi đăng ký danh sách người đại diện có thẩm
quyền của Công ty/ Chi nhánh.... ký chứng từ nghiệp vụ lưu ký, thực hiện quyền
cùng mẫu chữ ký và mẫu dấu như sau:
|
STT
|
Họ và tên
|
Chức vụ
|
Mẫu chữ ký 1
|
Mẫu chữ ký 2
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
Mẫu dấu:
|
|
|
|
|
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN
PHÁP LUẬT
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu
03/LK-TV
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…..……,ngày……
tháng…… năm 201...
GIÁY ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT CHI NHÁNH HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ
Kính gửi: Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1. Tên TVLK ………………….……………………………………………………………………..
2. Số hiệu Thành viên
……………………………………………………………………………..
3. Trụ sở chính: …………………………………………………………………………………….
4. Điện thoại: ……………………………… Fax
………………………………………………….
5. Giấy phép thành lập số………… ngày…………
do…………………………………….. cấp
6. Giấy chứng nhận thành viên lưu ký số ….. ngày……
tháng…… năm…… do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp.
Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chấm
dứt hoạt động lưu ký đối với Chi nhánh ………… của chúng tôi.
Lý do chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký:
……………………………………………………
Chúng tôi cam kết Chi nhánh………… của chúng tôi sẽ
hoàn tất các thủ tục theo quy định của pháp luật sau khi được Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam chấp thuận và chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung
trong đơn và các tài liệu kèm theo.
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu
04/LK-TV
|
TVLK:
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà Nội, ngày
... tháng ... năm 20...
|
BÁO CÁO XÁC NHẬN TỔNG SỐ DƯ CHỨNG KHOÁN TRÊN TÀI KHOẢN
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA KHÁCH HÀNG VÀ CỦA THÀNH VIÊN LƯU KÝ (THEO TỪNG MÃ CHỨNG
KHOÁN)
Tại thời điểm……..
Kính gửi: Trung tâm
lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD)
Chúng tôi xác nhận tổng số dư chứng khoán trên tài khoản
lưu ký chứng khoán của khách hàng và của chúng tôi theo thông báo của VSD hoàn
toàn trùng khớp với tổng số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán của
khách hàng và của chúng tôi mở tại chúng tôi, ngoại trừ các sai lệch sau:
|
Mã CK
|
Loại tài khoản
(MGTN/MGNN/TD)
|
Tiểu khoản
|
Số dư tại VSD
|
Số dư tại TVLK
|
Chênh lệch
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
|
|
|
Chờ giao
|
|
|
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
|
|
|
…………
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng Giám đốc/Giám
đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Mẫu
05/LK-TV
|
TVLK:
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
BÁO CÁO XÁC NHẬN SỐ DƯ CHỨNG KHOÁN SỞ HỮU CỦA NHÀ ĐẦU
TƯ
Tại thời điểm…………………
Kính gửi:
Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD)
Chúng tôi xác nhận số dư chứng khoán sở hữu của nhà
đầu tư theo thông báo của VSD hoàn toàn trùng khớp với số dư chứng khoán sở hữu
của khách hàng mở tại chúng tôi, ngoại trừ các sai lệch sau:
Chứng khoán A
|
STT
|
Họ tên
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Quốc tịch
|
Số TK
|
Tiểu khoản
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
Tại VSD
|
Tại TVLK
|
Chênh lệch
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
|
|
Chờ giao dịch
|
|
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán A
|
|
|
|
Chứng khoán B
|
|
|
STT
|
Họ tên
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Quốc tịch
|
Số TK
|
Tiểu khoản
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
Tại VSD
|
Tại TVLK
|
Chênh lệch
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
|
|
Chờ giao dịch
|
|
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán B
|
|
|
|
|
|
* Nguyên nhân sai lệch:
* Đề xuất xử lý:
|
……, ngày ... tháng
... năm ....
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|