|
TỔNG CÔNG
TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 10/QĐ-HĐTV
|
Hà Nội, ngày 10
tháng 08 năm 2023
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ VỀ HOẠT ĐỘNG CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN, ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, HỦY ĐĂNG KÝ ĐỐI
VỚI CỔ PHẦN BÁN LẦN ĐẦU THEO PHƯƠNG THỨC ĐẤU GIÁ/PHƯƠNG THỨC DỰNG SỔ CỦA DOANH
NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật
Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Luật
Doanh nghiệp ngày 17 tháng 06 năm 2020;
Căn cứ Nghị định số 126/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 11 năm 2017 của
Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một
thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành lập công ty
cổ phần;
Căn cứ Nghị định số 140/2020/NĐ-CP ngày 30 tháng 11 năm 2020 của
Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 126/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 11 năm 2017 của
Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một
thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành lập công ty
cổ phần; Nghị định số 91/2015/NĐ-CP ngày 13
tháng 10 năm 2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp và quản
lý, sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp và Nghị định số 32/2018/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2018 của Chính
phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 91/2015/NĐ-CP;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy
định chi tiết thi hành một số điều của Luật
Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ
tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù
trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 06 năm 2023 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù
trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 32/2021/TT-BTC ngày 17 tháng 05 năm 2021 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu
từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một
thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành
công ty cổ phần;
Căn cứ Thông tư số 21/2019/TT-BTC ngày 11 tháng 04 năm 2019 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc bán cổ phần lần đầu và chuyển nhượng vốn nhà
nước theo phương thức dựng sổ;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán;
Căn cứ công văn số 4664/UBCK-PTTT ngày
17 tháng 07 năm 2023 của UBCKNN về việc chấp thuận ban hành
các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Tổng công ty Lưu ký
và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 09/2023/NQ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của
Hội đồng thành viên thông qua việc ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ,
Hướng dẫn hoạt
động nghiệp vụ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Tổng Giám đốc Tổng công ty
Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế về hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng
ký, lưu ký, hủy đăng ký đối với cổ phần bán lần đầu theo phương thức đấu giá/phương
thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ
chứng khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết
định số 107/QĐ-VSD ngày 20/08/2021 của Tổng Giám đốc Trung Tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng ký,
lưu ký đối với cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của
doanh nghiệp cổ phần hóa.
Điều 3. Tổng Giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng
Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng
thành viên, Trưởng các phòng thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán
Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
|
Nơi nhận:
-
Như
Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- HĐTV, BKS;
-
Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSDC;
-
Lưu: VPHĐTV, ĐK
( b).
|
TM. HỘI
ĐỒNG THÀNH VIÊN
THÀNH VIÊN PHỤ TRÁCH
Nguyễn Sơn
|
QUY CHẾ
HOẠT
ĐỘNG CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN, ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, HỦY ĐĂNG KÝ ĐỐI VỚI CỔ PHẦN BÁN LẦN ĐẦU
THEO PHƯƠNG THỨC ĐẤU GIÁ/PHƯƠNG THỨC DỰNG SỔ CỦA DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA TẠI
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 10/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng thành viên Tổng công ty
Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Điều 1. Quy định
chung
1. Quy chế này
hướng dẫn cách thức, quy trình, thủ tục thực hiện hoạt động cấp mã chứng khoán,
đăng ký, lưu ký,
hủy đăng ký
đối với các cổ phần
bán lần đầu theo phương thức đấu giá/phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần
hóa tại Tổng
công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).
2. Sau khi các
cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ đã được đăng ký, lưu
ký tại VSDC và đăng ký giao dịch trên thị trường UPCOM, các hoạt động khác liên
quan đến đăng ký chứng khoán (chuyển quyền sở hữu, điều chỉnh thông tin…), lưu
ký chứng khoán (gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa, giải tỏa…), thực hiện quyền,
bù
trừ và thanh toán
chứng khoán được thực hiện theo quy định tại các Quy chế nghiệp vụ
khác có liên quan
của
VSDC.
3. Sau khi được cấp Giấy chứng nhận
đăng ký doanh nghiệp công ty cổ phần, doanh nghiệp cổ phần
hóa phải thực hiện đăng ký lại thông tin với VSDC để VSDC có căn cứ cung cấp
dịch vụ cho doanh nghiệp như đối với các công ty đại chúng đăng ký chứng khoán tại VSDC.
Điều 2. Giải
thích từ ngữ
- Doanh nghiệp cổ phần hóa: là doanh nghiệp được
chuyển thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và
công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ
100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần.
- Cổ phần trúng đấu giá:
là cổ phần của các doanh nghiệp cổ phần hóa được thực hiện đấu giá công khai
qua các tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần và đã được nhà đầu tư thanh toán
đầy đủ.
- Cổ phần mua theo phương thức
dựng sổ: là cổ phần của các doanh nghiệp cổ phần hóa được thực hiện bán
cổ phần theo phương thức dựng sổ và đã được nhà đầu tư thanh toán đầy đủ.
- Tổ chức thực hiện
bán đấu giá cổ phần: là các Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK),
công ty chứng khoán hoặc trung tâm dịch vụ, doanh nghiệp đấu giá tài sản theo
quy định của pháp luật về đấu giá tài sản theo quyết định của cơ quan đại diện
chủ sở hữu.
- Tổ chức quản lý
sổ lệnh:
là SGDCK thực hiện việc cung cấp cơ sở vật chất kỹ thuật, dịch vụ để quản lý sổ
lệnh khi thực hiện bán cổ phần theo phương thức dựng sổ.
Chương II
CẤP
MÃ CHỨNG KHOÁN, ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ ĐỐI VỚI CỔ PHẦN BÁN LẦN ĐẦU THEO PHƯƠNG THỨC ĐẤU
GIÁ, PHƯƠNG THỨC DỰNG SỔ CỦA DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA
Điều 3.
Cấp mã chứng khoán
1. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày nhận được Đơn đăng ký bán đấu giá cổ phần/Đơn đăng ký bán
cổ phần theo phương thức dựng sổ và các tài liệu kèm theo của Ban chỉ đạo cổ phần
hóa, VSDC thực hiện cấp mã chứng khoán cho cổ phần bán lần đầu theo phương thức
đấu giá/ phương thức dựng sổ theo nguyên tắc quy định tại Quy chế về hoạt động
cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh quốc tế do Hội đồng thành viên
VSDC ban hành và gửi văn bản thông báo mã chứng khoán cho tổ chức thực hiện bán
đấu giá cổ phần/tổ chức quản lý sổ lệnh, SGDCK liên quan, Ban chỉ đạo
cổ phần hóa
và báo
cáo mã chứng khoán với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
2. Trong trường hợp
không đủ điều kiện tổ chức đấu giá/bán cổ phần theo phương thức dựng sổ hoặc
đợt đấu giá/đợt bán cổ phần theo phương thức dựng sổ không thành công, mã chứng
khoán này sẽ bị hủy bỏ. Trường hợp đợt đấu giá/đợt bán cổ phần theo phương thức
dựng sổ thành công, mã chứng khoán này được sử dụng thống nhất để đăng ký, lưu
ký tại VSDC và đăng ký giao dịch/đăng ký niêm yết tại SGDCK khi đủ điều kiện.
Điều 4. Đăng
ký, lưu ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ
1. Đăng ký cổ phần
trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ
1.1. Hồ sơ đăng ký cổ
phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần
hóa nộp cho VSDC bao gồm các tài liệu sau:
a. Đơn đăng ký đấu giá bán cổ phần và đưa cổ
phần vào giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM (theo mẫu quy định tại
Thông
tư số 32/2021/TT-BTC ngày 17/05/2021 của Bộ
trưởng Bộ tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu
từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một
thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành
công ty cổ phần)/Đơn đăng ký bán cổ phần theo phương thức dựng
sổ kèm theo các tài liệu cổ phần hóa của Ban chỉ đạo cổ phần hóa.
b.
Danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá/danh sách nhà đầu tư được mua cổ phần theo
phương thức dựng sổ đã thanh toán do tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ
chức quản lý sổ lệnh cung cấp.
c. Quy chế bán đấu giá cổ phần ra công chúng/Quy chế bán cổ phần
theo phương thức dựng sổ của Doanh nghiệp cổ phần hóa do tổ chức thực hiện bán
đấu giá/tổ chức quản lý sổ lệnh cung cấp.
1.2.
Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ căn
cứ vào thời gian ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC (trường hợp nộp trực
tiếp) hoặc theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển bằng đường bưu điện), VSDC
thực hiện cấp Giấy chứng nhận đăng ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ
đã thanh toán cho
doanh nghiệp cổ phần hóa (Mẫu 01/ĐKCPH); gửi
thông báo về việc đăng ký, lưu ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương
thức dựng sổ đã thanh toán cho doanh nghiệp cổ phần hóa, tổ chức thực hiện bán
đấu giá cổ phần, tổ chức quản lý sổ lệnh, SGDCK liên quan và các Thành viên lưu ký (TVLK) (Mẫu 02/ĐKCPH) và gửi văn bản thông báo cho Doanh
nghiệp cổ phần hóa về tạm chốt tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài đối với số
cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ đã thanh toán (Mẫu 03/ĐKCPH). Trường hợp hồ sơ có các thông
tin chưa thống nhất, VSDC sẽ phối hợp với các bên liên quan để hoàn thiện.
2.
Ký gửi cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ:
2.1. Trường hợp thông
tin tài khoản lưu ký của nhà đầu tư trúng đấu giá/nhà đầu tư mua cổ phần theo
phương thức dựng sổ trên Danh sách của tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ
chức quản lý sổ lệnh gửi VSDC thống nhất với thông tin do VSDC quản lý:
Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể
từ ngày
liền sau ngày cấp Giấy
chứng nhận đăng ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo
phương thức dựng sổ cho doanh nghiệp cổ phần hóa, VSDC hạch
toán ký gửi cổ phần vào tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư theo Danh sách
nhà đầu tư trúng đấu giá/Danh sách nhà đầu tư được mua cổ phần theo phương thức
dựng sổ đã thanh toán do tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ chức quản lý
sổ lệnh cung cấp và gửi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký cho TVLK nơi nhà đầu tư
mở tài khoản lưu ký.
2.2. Trường hợp thông
tin tài khoản lưu ký của nhà đầu tư trúng đấu giá/nhà đầu tư mua cổ phần theo
phương thức dựng sổ trên Danh sách của tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ
chức quản lý sổ lệnh gửi VSDC không thống nhất với thông tin do VSDC quản lý:
a. Trong thời hạn 02
ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC cấp Giấy chứng nhận đăng
ký cổ
phần trúng đấu
giá/cổ
phần mua theo phương thức dựng sổ cho doanh nghiệp cổ phần hóa, VSDC gửi
văn bản thông báo cho tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ chức quản lý sổ lệnh, TVLK nơi
nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký và TVLK nơi nhà
đầu tư tham dự đấu giá.
b. TVLK nơi nhà đầu
tư mở tài khoản gửi văn bản cho VSDC và tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ
chức quản lý sổ lệnh xác nhận lại thông tin chính xác. Trong thời hạn 01 ngày làm
việc kể từ
ngày liền sau
ngày
nhận
được xác
nhận của TVLK, VSDC thực hiện hạch toán số cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua
theo phương thức dựng sổ vào tài khoản lưu ký của nhà đầu tư và gửi Xác nhận
gửi chứng khoán lưu ký cho TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký cho những
nhà đầu tư điều chỉnh thông tin.
Chương III
ĐĂNG
KÝ LẠI THÔNG TIN SAU KHI CHUYỂN THÀNH CÔNG TY CỔ PHẦN
Điều 5.
Nguyên tắc thực hiện
1. Sau khi doanh
nghiệp cổ phần hóa được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp công ty cổ phần,
doanh
nghiệp phải đăng
ký lại thông tin với VSDC để VSDC có căn cứ cung cấp dịch vụ cho doanh
nghiệp như đối với các công ty cổ phần đại chúng đăng ký chứng khoán tại VSDC.
2. Toàn bộ số cổ
phần chưa đăng ký của công ty như cổ phần bán cho cổ đông chiến lược, người lao
động trong doanh nghiệp cổ phần hóa, cổ phần do nhà nước nắm giữ và cổ phần
chưa đăng ký khác sẽ được đăng ký đồng thời với quá trình đăng ký lại thông tin
này.
Điều 6. Hồ sơ
đăng ký lại thông tin
Doanh nghiệp gửi cho VSDC hồ sơ đăng
ký lại thông tin gồm các tài liệu sau:
1. Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán
của doanh nghiệp (Mẫu 04/ĐKCPH) (02 bản gốc);
2. Danh sách người sở hữu chứng khoán
đối với
cổ phần bán cho người lao động, cổ đông chiến lược, cổ phần do nhà nước nắm
giữ và
cổ phần chưa đăng ký khác (Mẫu 06/ĐKCPH)
(02 bản gốc và file mềm theo định dạng do VSDC quy định);
3. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng
ký doanh nghiệp công ty cổ phần kèm theo Báo cáo tài chính hoặc Báo cáo về vốn góp của chủ sở
hữu được
kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;
4. Điều lệ công ty có chữ ký của người
đại diện pháp luật và đóng dấu của doanh nghiệp. Trường hợp sao y phải có chữ
ký xác nhận của
Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc người có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ
và đóng dấu của doanh nghiệp;
5. Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng
khoán có chữ ký của người có thẩm quyền và đóng dấu của doanh nghiệp (03 bản);
6. Danh sách người sở hữu chứng khoán
chuyển nhượng có điều kiện, trong đó ghi rõ thông tin về số lượng chứng khoán
bị hạn chế chuyển nhượng, lý do và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng theo từng
người sở hữu (nếu có) (02 bản);
7. Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa VSDC
và doanh
nghiệp
đã có chữ ký của người đại diện pháp luật và đóng dấu công ty (Mẫu 05/ĐKCPH) (04
bản gốc);
8. Văn
bản thông báo về tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại doanh nghiệp (Mẫu 07/ĐKCPH).
Điều 7. Xử lý
hồ sơ
1. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ
là trong thời
hạn
05 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau
ngày nhận được hồ sơ theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC (trường
hợp nộp trực tiếp) hoặc theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển bằng đường bưu
điện).
2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp
lệ, VSDC cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh (Mẫu 08/ĐKCPH) cho doanh nghiệp và gửi thông báo
về việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho doanh nghiệp, SGDCK
có liên quan và các TVLK (Mẫu 09/ĐKCPH).
3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ,
hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho doanh nghiệp và nêu rõ lý do chưa
thực hiện điều chỉnh.
Doanh nghiệp có trách nhiệm giải trình các nội dung cần làm rõ trong hồ sơ theo
yêu cầu của VSDC.
Chương IV
HỦY
ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN
Điều 8.
Nguyên tắc thực hiện
VSDC thực hiện hủy đăng ký chứng khoán
đối với trường hợp Doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là
công ty đại chúng đã đăng ký chứng khoán tại VSDC bị hủy niêm yết, hủy đăng ký giao dịch và doanh nghiệp có yêu
cầu hủy đăng ký chứng khoán.
Điều 9. Hồ sơ
hủy đăng ký chứng khoán
Doanh nghiệp gửi cho VSDC hồ sơ hủy
đăng ký chứng khoán gồm các tài liệu sau:
1. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng
khoán (Mẫu 10/ĐKCPH);
2. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông/Nghị
quyết của
Hội
đồng quản trị/Nghị
quyết của Hội đồng thành viên thông qua việc huỷ đăng ký chứng khoán (nếu
có);
3. Bản sao Văn bản thông báo của UBCKNN
về việc hủy tư cách công ty đại chúng (nếu có);
4. Bản sao Quyết định, Thông báo hủy
niêm yết/hủy đăng ký
giao dịch cổ phiếu của SGDCK.
Điều 10. Xử
lý hồ sơ
1. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ
là trong thời
hạn
05 ngày làm việc kể từ ngày
liền sau
ngày nhận được hồ sơ theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC (trường
hợp nộp trực tiếp) hoặc theo dấu bưu điện (trường hợp chuyển qua đường bưu
điện).
2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp
lệ, VSDC gửi Thông báo về việc huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 11/ĐKCPH) cho doanh nghiệp và văn bản thông
báo huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 12/ĐKCPH)
cho các TVLK và các SGDCK có liên quan. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp
lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho doanh nghiệp và nêu rõ lý do chưa thực
hiện hủy
đăng ký chứng khoán.
Doanh nghiệp có trách nhiệm giải trình các nội dung cần làm rõ trong hồ sơ theo
yêu cầu của VSDC.
3. Đối với chứng khoán đã lưu ký, khi
hủy đăng ký chứng khoán, VSDC sẽ thực hiện rút chứng khoán theo quy định tại
Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.
4. VSDC lập và gửi Danh sách người sở
hữu chứng khoán sau
khi hủy đăng ký chứng khoán theo yêu cầu của doanh nghiệp (nếu có).
Danh sách người sở hữu chứng khoán được chuyển cho doanh nghiệp sau khi VSDC đã
xác nhận thông tin về người sở hữu chứng khoán lưu ký với các TVLK có liên quan.
Chương V
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
Điều 11. Tổ
chức thực hiện
1. Trong quá trình
triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với
VSDC để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này
do Hội đồng thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.