|
UỶ
BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
-------
|
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------
|
|
Số:
05/QĐ-TTLK
|
Hà
Nội, ngày 21 tháng 01 năm 2008
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Căn cứ Luật chứng khoán ngày
29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 189/2005/QĐ-TTg ngày 27 tháng 7 năm 2005 của Thủ tướng
Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước- Bộ Tài chính;
Căn cứ Quyết định số 3195/QĐ-BTC ngày 19 tháng 9 năm 2005 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 87/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ thanh toán chứng khoán;
Được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1.
Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế cấp mã chứng
khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Điều 2.
Quyết định này có hiệu lực từ ngày 01 tháng 02 năm 2008.
Điều 3.
Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Trưởng phòng Đăng ký Chứng
khoán và Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, các tổ chức, cá
nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- SGDCKTPHCM, TTGDCK HN
- BGĐ TTLK
- Lưu HCTH, Chi nhánh và các Phòng thuộc TTLK.
|
GIÁM
ĐỐC
Phương Hoàng Lan Hương
|
QUY CHẾ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN
TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 05 /QĐ-TTLK ngày 21 tháng 01 năm 2008 của Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán)
I. QUY ĐỊNH
CHUNG
1. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
(TTLKCK) thực hiện cấp và quản lý mã chứng khoán đối với các chứng khoán đăng
ký tại TTLKCK. Việc cấp mã các chứng khoán được TTLKCK thực hiện đồng thời với
việc cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán khi tổ chức phát hành đăng ký chứng
khoán tại TTLKCK.
2. TTLKCK chỉ xem xét và cấp mã
chứng khoán khi tổ chức phát hành nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán đầy đủ và hợp lệ
tại TTLKCK. Mã chứng khoán do TTLKCK cấp sẽ được sử dụng làm mã giao dịch của tổ
chức phát hành trên Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) hoặc Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội (TTGDCK).
3. Mã chứng khoán được TTLKCK cấp
là duy nhất và không trùng lắp với các mã chứng khoán đã niêm yết, mã chứng
khoán của các tổ chức phát hành khác đã được TTLKCK cấp khi đăng ký chứng khoán
tại TTLKCK hoặc các mã đã được tổ chức phát hành đăng ký tại TTLKCK.
4. Mã chứng khoán bắt đầu bằng một
ký tự là chữ cái in hoa trong bảng chữ cái, có số lượng ký tự theo đúng quy định
tại phần II Quy định này.
5. Mã chứng khoán được cấp không
phụ thuộc vào tên viết tắt đã đăng ký sở hữu bản quyền.
TTLKCK xem xét cấp mã căn cứ vào
các tiêu chí kỹ thuật của hệ thống giao dịch trên SGDCK, TTGDCK, tên viết tắt của
tổ chức phát hành, sự lựa chọn mã của tổ chức phát hành, thông tin về đợt phát
hành (đối với trái phiếu).
6. Các công ty đại chúng trong
quá trình chuẩn bị hồ sơ đăng ký chứng khoán có thể đăng ký trước mã chứng
khoán tại TTLKCK. Thời gian TTLKCK bảo lưu mã này là 6 tháng kể từ ngày đăng
ký.
Đối với các công ty hủy đăng ký
chứng khoán, sau 01 năm kể từ ngày hủy có hiệu lực, TTLKCK có thể dùng lại mã của
chứng khoán bị hủy để cấp cho các tổ chức phát hành đăng ký tiếp theo.
7. Trường hợp chia tách, sáp nhập,
hợp nhất hoặc có bất kỳ thay đổi liên quan đến mã chứng khoán đã cấp, tổ chức
phát hành phải tiến hành thủ tục đăng ký lại mã chứng khoán tại TTLKCK. Các tổ
chức đã hủy đăng ký chứng khoán và xin đăng ký lại phải làm thủ tục đăng ký cấp
mã chứng khoán mới.
II. QUY ĐỊNH
CỤ THỂ VỀ MÃ CHỨNG KHOÁN
1. Cổ phiếu
Mã cổ phiếu bao gồm 3 ký tự được
quy định như sau:
- 3 chữ cái in hoa
hoặc - 2
chữ cái in hoa và 1 ký tự số
hoặc - 1
chữ cái in hoa và 2 ký tự số
2. Trái phiếu
2.1. Trái phiếu Chính phủ:
Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm
10 ký tự được quy định như sau:
|
Tổ
chức Phát hành
|
Phương
thức phát hành
|
Năm
Phát hành
|
Năm
Đáo hạn
|
Số
thứ tự tại TTLKCK
|
|
2
ký tự
|
1
ký tự
|
2
ký tự
|
2
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu tổ chức phát hành: 2
ký tự đầu là chữ in hoa
CP: Trái phiếu do Kho bạc Nhà nước
phát hành
QH: Trái phiếu do Ngân hàng phát
triển phát hành
Trường hợp các tổ chức khác
ngoài Kho bạc Nhà nước và Ngân hàng phát triển được Chính phủ ủy quyền thực hiện
phát hành trái phiếu chính phủ, 2 ký tự chữ cái in hoa đầu ký hiệu tổ chức phát
hành sẽ được TTLKCK quy định riêng căn cứ theo các tiêu chí được nêu tại khoản
5 Phần I Quy chế này.
- Ký hiệu phương thức phát hành:
1 ký tự là chữ in hoa:
D : Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Bán
lẻ
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Năm đáo hạn: 2 ký tự là ký tự số
thể hiện 2 số cuối của năm đáo hạn
- Số thứ tự trái phiếu chính phủ
đăng ký tại TTLKCK trong năm: 3 ký tự là ký tự số
2.2 Trái phiếu chính quyền địa
phương:
Mã trái phiếu chính quyền địa
phương bao gồm 8 ký tự được quy định như sau:
|
Tổ
chức Phát hành
|
Phương
thức phát hành
|
Năm
Phát hành
|
Số
thứ tự tại TTLKCK
|
|
3
ký tự
|
1
ký tự
|
2
ký tự
|
2
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu tổ chức phát hành: 3
ký tự chữ in hoa là tên viết tắt địa phương nơi phát hành
- Ký hiệu phương thức phát hành:
1 ký tự là chữ in hoa: D: Đấu thầu
B: Bảo lãnh
L: Bán lẻ
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Số thứ tự trái phiếu chính quyền
địa phương đăng ký tại TTLKCK trong năm: 2 ký tự là ký tự số
2.3.Trái phiếu công ty:
Mã trái phiếu công ty bao gồm 8 ký
tự được quy định như sau:
|
Tổ
chức Phát hành
|
Đặc
tính trái phiếu
|
Năm
Phát hành
|
Số
thứ tự tại TTLKCK
|
|
3
ký tự
|
1
ký tự
|
2
ký tự
|
2
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu tổ chức phát hành: các
ký tự quy định giống mã cổ phiếu, trường hợp tổ chức phát hành là công ty niêm
yết trên SGDCK, TTGDCK 3 ký tự này sẽ là mã chứng khoán đã được cấp.
- Ký hiệu đặc tính trái phiếu: 1
ký tự quy định như sau
“1” : Trái phiếu trả lãi định kỳ
“2”: Trái phiếu chiết khấu
“3”: Trái phiếu trả lãi sau
“4”: Trái phiếu chuyển đổi
“5”: Trái phiếu kèm trái quyền
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Số thứ tự trái phiếu công ty
đăng ký tại TTLKCK trong năm: 2 ký tự là ký tự số
3. Chứng chỉ quỹ đầu tư
Mã chứng chỉ quỹ đầu tư bao gồm
6 ký tự được quy định như sau:
|
Tên
Công ty Quản lý quỹ
|
Tên
viết tắt của Quỹ
|
|
3
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Tên công ty quản lý quỹ: quy định
giống mã cổ phiếu
- Tên viết tắt của Quỹ: gồm 3 ký
tự là chữ cái in hoa hoặc số do Quỹ đầu tư quy định.
4. Chứng khoán phái sinh và các
loại chứng khoán đặc thù khác
Đối với trường hợp chứng khoán
phái sinh (quyền mua, chứng quyền..) và các loại chứng khoán đặc thù khác,
TTLKCK quy định việc cấp mã cụ thể căn cứ vào tình hình thực tế và các tiêu chí
được nêu tại khoản 5 Phần I Quy chế này sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước.
III. QUY ĐỊNH
VỀ TRÁCH NHIỆM XỬ LÝ TRONG NỘI BỘ TTLKCK
1. Việc cấp mã chứng khoán do Trụ
sở chính TTLKCK thực hiện. Phòng Đăng ký Chứng khoán (Trụ sở chính) có trách
nhiệm lập sổ theo dõi và quản lý việc cấp mã chứng khoán
2. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được bộ hồ sơ đăng ký đầy đủ, hợp lệ của các tổ chức phát hành nộp
hồ sơ đăng ký chứng khoán tại Chi nhánh TTLKCK, Chi nhánh có trách nhiệm gửi thông
báo cho Trụ sở chính đề nghị cấp mã đối với các chứng khoán của các tổ chức
phát hành nêu trên. Thời gian Trụ sở chính thực hiện cấp mã cho các chứng khoán
đăng ký tại Chi nhánh là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo đề nghị
cấp mã của Chi nhánh.
3. Việc thông báo mã chứng khoán
đối với các chứng khoán niêm yết tại SGDCK TPHCM do Chi nhánh thực hiện đồng thời
với thông báo về cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại Chi nhánh; việc
thông báo mã chứng khoán đối với các chứng khoán niêm yết và chứng khoán của
công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội do Trụ sở chính thực hiện đồng
thời với thông báo về cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại Trụ sở chính.
IV. TỔ CHỨC
THỰC HIỆN
1. Các tổ chức phát hành có mã
chứng khoán đã được SGDCK, TTGDCK cấp trước đây không phải thực hiện xin cấp lại
mã chứng khoán với TTLKCK và các mã chứng khoán này sẽ được TTLKCK giữ nguyên
và ghi nhận vào hệ thống mã chứng khoán đã cấp của TTLKCK.
2. Trong quá trình triển khai thực
hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với TTLKCK để được hướng dẫn,
giải quyết.
3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế
này do Giám đốc TTLKCK quyết định sau khi có sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước.