Chứng khoán

Sàn UPCOM là gì? Đối tượng nào được đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM?

22:40 20/11/24

Sàn UPCOM là gì? Đối tượng nào được đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM? Thời hạn đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM được quy định như thế nào?

>> Các trường hợp nào cổ phiếu bị đình chỉ giao dịch?

>> Xem bảng giá chứng khoán ở đâu?

1. Sàn UPCOM là gì?

Căn cứ khoản 35 Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về sàn UPCOM như sau:

Hệ thống giao dịch Upcom là hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Sở giao dịch chứng khoán tổ chức, vận hành.

UPCOM là viết tắt của Unlisted Public Company Market. Sàn UPCOM là nền tảng giao dịch dành cho các công ty chưa niêm yết trên các sàn giao dịch chính thức (ví dụ sàn HOSE, sàn HNX).

Sàn UPCOM tạo cơ hội giao dịch cổ phiếu và thu hút đầu tư cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ chưa đủ điều kiện hoặc chưa muốn niêm yết trên HOSE hay HNX. Điều này không chỉ giúp tăng cường tính thanh khoản mà còn mở ra cơ hội bình đẳng để các doanh nghiệp nhỏ và vừa tiếp cận nguồn vốn và nâng cao uy tín trong cộng đồng đầu tư.

Tại Việt Nam, sàn UPCOM là một trong ba sàn giao dịch chứng khoán lớn và đáng tin cậy.

Sàn UPCOM được thành lập vào ngày 1/1/2009 với khoảng 10 doanh nghiệp ban đầu. Tính đến cuối tháng 06/2024, số lượng cổ phiếu niêm yết trên sàn đã đạt khoảng 878 mã, vượt qua cả sàn HOSE và HNX về số lượng doanh nghiệp tham gia. Sàn UPCOM hoạt động dưới sự quản lý của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Trên đây là giải đáp thắc mắc “Sàn UPCOM là gì?”. Lưu ý các nội dung trên chỉ mang tính tham khảo.

Mẫu công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ tại thị trường trong nước

File word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

Sàn UPCOM là gì, đối tượng nào được đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM

(Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

2. Đối tượng nào được đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM?

Căn cứ khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, đối tượng đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM bao gồm:

(i) Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán.

(ii) Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng.

(iii) Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

>> Xem thêm: Năm 2024, cổ phiếu bị hủy niêm yết sàn HOSE, có được giao dịch trên UpCom?

3. Thời hạn đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM

Căn cứ khoản 2 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM được quy định như sau:

3.1. Đối với chứng khoán chưa niêm yết

Công ty đại chúng phải hoàn tất việc đăng ký cổ phiếu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch trên sàn Upcom theo quy định tại điểm d, đ khoản 1 Điều 34 Luật Chứng khoán 2019. Cụ thể như sau:

(i) Đối với công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ:

Thời hạn đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM cho chứng khoán chưa niêm yết là 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng.

Lưu ý: Sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, công ty đại chúng có quyền nộp hồ sơ đăng ký niêm yết khi đáp ứng các điều kiện niêm yết chứng khoán.

(ii) Đối với công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước:

Công ty phải đưa cổ phiếu vào niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán ra công chúng.

3.2. Đối với cổ phiếu của công ty bị hủy bỏ niêm yết

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày hủy bỏ niêm yết có hiệu lực, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu của công ty bị hủy bỏ niêm yết.

3.3. Đối với doạnh nghiệp cổ phần hóa

Thời hạn đăng ký giao dịch của doanh nghiệp cổ phần hóa thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Lưu ý: Doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Trên đây là toàn bộ giải đáp thắc mắc về: “Sàn UPCOM là gì? Đối tượng nào được đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM? Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch trên sàn UPCOM được quy định như thế nào?”.

Chuyên viên pháp lý Kiều Diễm

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa