Doanh nghiệp

Năm 2023, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán sẽ bị phạt như thế nào?

11:30 01/03/23

Nhân viên sử dụng thông tin nội bộ mà công ty chưa công bố để thực hiện hàng loạt giao dịch mua bán chứng khoán. Vậy hành vi này có thể bị xử phạt ra sao? – Duy Hoàng (Hà Nội).

>> Năm 2023, vi phạm về niêm yết chứng khoán bị xử phạt thế nào?

>> Điều kiện bảo đảm an toàn đối với dụng cụ, vật liệu bao gói, chứa đựng thực phẩm năm 2023?

Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác là hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019.

Hành vi này có thể bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc nếu hành vi có tính chất, mức độ nguy hiểm, gây thiệt hại lớn thì sẽ bị xử lý hình sự, cụ thể như sau:

1. Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán sẽ bị phạt như thế nào?

1.1. Xử phạt vi phạm hành chính

Hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán sẽ bị xử lý vi phạm hành chính với mức phạt tiền như sau:

(i) Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp thấp hơn 3.000.000.000 (03 tỷ) đồng đối với tổ chức và 1.500.000.000 (1,5 tỷ) đồng đối với cá nhân.

(ii) Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt nêu tại Mục (i) bên trên thì áp dụng mức phạt tiền bằng 03 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân để xử phạt.

Đồng thời, hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán còn bị áp dụng các chế tài khác trong xử lý vi phạm hành chính, cụ thể:

- Hình thức xử phạt bổ sung:

+ Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

+ Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán.

- Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi này.

(Căn cứ Điều 35 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 29 và khoản 46 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP).

Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản hướng dẫn mới nhất (còn hiệu lực)

Năm 2023, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán sẽ bị phạt như thế nào? (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

1.2. Xử lý hình sự

Hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự nếu đáp ứng đủ các yếu tố cấu thành sau:

(1) Biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này.

(2) Thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng trở lên.

Như vậy, hành vi nào có đủ các yếu tố nêu trên sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán với mức hình phạt sau:

Hành vi	Mức hình phạt
Hành vi	Cá nhân	Pháp nhân thương mại
- Thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng; hoặc - Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng.	Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm	Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng
Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây: - Có tổ chức; - Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên; - Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 1.500.000.000 đồng trở lên; - Tái phạm nguy hiểm.	Phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm	Phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng
	*Hình phạt bổ sung*: còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.	*Hình phạt bổ sung*: có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

(Căn cứ Điều 210 Bộ luật Hình sự 2015 được bổ sung bởi điểm i khoản 1 Điều 2 Luật số 12/2017/QH14).

Lưu ý: Trường hợp hành vi đã bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán thì sẽ không bị xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi này nữa.

2. Những hành vi nào bị cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán?

Ngoài hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán bị cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán thì Điều 12 Luật Chứng khoản 2019 còn nghiêm cấm các hành vi sau:

- Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán.

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.

- Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.

- Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.

- Cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán.

- Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật Chứng khoán 2019.

Chuyên viên pháp lý Ánh Hồng

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa