Doanh nghiệp

Năm 2023, vi phạm về niêm yết chứng khoán bị xử phạt thế nào?

09:45 01/03/23

Trong trường hợp làm giả tài liệu để được niêm yết chứng khoán trên sàn thì có thể bị xử phạt như thế nào? – Xuân Thanh (Bình Dương).

>> Điều kiện bảo đảm an toàn đối với dụng cụ, vật liệu bao gói, chứa đựng thực phẩm năm 2023?

>> Điều kiện bảo đảm an toàn đối với phụ gia thực phẩm và chất hỗ trợ chế biến thực phẩm năm 2023?

1. Niêm yết chứng khoán là gì?

Tại khoản 24 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Niêm yết chứng khoán (hay thường được gọi là niêm yết trên sàn chứng khoán) là việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.

Các loại chứng khoán phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm: Chứng khoán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, chứng quyền có bảo đảm, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận (khoản 1 Điều 48 Luật Chứng khoán 2019).

Hồ sơ, thủ tục niêm yết chứng khoán; thay đổi, hủy bỏ niêm yết của tổ chức phát hành Việt Nam, tổ chức phát hành nước ngoài và việc niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam ở nước ngoài sẽ thực hiện theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản hướng dẫn mới nhất (còn hiệu lực)

vi phạm về niêm yết chứng khoán

Năm 2023, vi phạm về niêm yết chứng khoán bị xử phạt thế nào? (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán bị xử phạt như thế nào?

2.1. Xử phạt vi phạm hành chính

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Cụ thể, tại Điều 18 của Nghị định này quy định về xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán như sau:

Hành vi		Hình thức xử phạt chính
- Không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán; hoặc - Thực hiện niêm yết chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.		Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp.		Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Không niêm yết chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán.		Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Niêm yết chứng khoán không đúng thời hạn	Quá thời hạn đến 01 tháng	Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng
	Quá thời hạn từ trên 01 tháng đến 03 tháng	Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng
	Quá thời hạn từ trên 03 tháng đến 06 tháng	Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
	Quá thời hạn từ trên 06 tháng đến 09 tháng	Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
	Quá thời hạn từ trên 09 tháng đến 12 tháng	Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
	Quá thời hạn trên 12 tháng	Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật.		Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện niêm yết chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán.		Phạt tiền từ 2.500.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng

Bên cạnh hình thức xử phạt chính nêu trên, hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả như sau:

- Hình thức phạt bổ sung: Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện niêm yết chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán.

- Biện pháp khắc phục hậu quả:

+ Buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày đối với hành vi không niêm yết chứng khoán hoặc niêm yết chứng khoán không đúng thời hạn.

+ Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật.

2.2. Truy cứu trách nhiệm hình sự

Đối với hành vi làm giả tài liệu trong hồ sơ niêm yết chứng khoán mà có thu lợi bất chính từ 1.000.000.000 đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.500.000.000 đồng trở lên thì sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Cụ thể mức hình phạt được quy định tại Điều 212 Bộ luật Hình sự 2015 đối với tội làm giả tài liệu trong hồ sơ niêm yết chứng khoán như sau:

Hành vi	Hình phạt chính
- Thu lợi bất chính từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 2.000.000.000 đồng; hoặc - Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.500.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng.	Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm
Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau: - Thu lợi bất chính 2.000.000.000 đồng trở lên; - Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên; - Có tổ chức; - Tái phạm nguy hiểm.	Phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm
Hình phạt bổ sung: Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

Lưu ý: Trong trường hợp hành vi có đủ các yếu tố cấu thành của tội làm giả tài liệu trong hồ sơ niêm yết chứng khoán và bị truy cứu trách nhiệm hình sự thì sẽ không bị xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi này nữa.

Như vậy có thể thấy, hành vi vi phạm quy định về niêm yết trên sàn chứng khoán có thể bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc thậm chí là xử lý hình sự nếu hành vi có tính chất, mức độ nguy hiểm, gây thiệt hại lớn cho nhiều người như đã nêu tại Mục 2 và Mục 3 bên trên.

Chuyên viên pháp lý Ánh Hồng

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa