Chứng khoán

Mua lại một phần, tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào?

04:50 14/12/24

Khi nào công ty quản lý quỹ mua lại một phần, tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở? Giá phát hành lần đầu, giá bán và giá mua lại đơn vị quỹ mở được quy định như thế nào?

>> Đại hội nhà đầu tư là gì? Quyền và nghĩa vụ của Đại hội nhà đầu tư được quy định như thế nào?

>> Quỹ ETF là gì? Danh mục đầu tư của quỹ ETF được quy định như thế nào?

1. Mua lại một phần, tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào?

1.1. Mua lại một phần

Căn cứ khoản 1 Điều 33 Thông tư 98/2020/TT-BTC, công ty quản lý quỹ có quyền chỉ đáp ứng một phần lệnh bán, lệnh mua, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

(i) Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua (kể cả lệnh mua từ hoạt động chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 10% giá trị tài sản ròng của quỹ.

(ii) Việc thực hiện toàn bộ lệnh giao dịch của nhà đầu tư dẫn tới:

- Giá trị tài sản ròng của quỹ thấp hơn 50 tỷ đồng; hoặc

- Giá trị phần đơn vị quỹ hoặc số đơn vị quỹ còn lại trên tài khoản của nhà đầu tư thấp hơn giá trị tối thiểu hoặc số lượng đơn vị quỹ tối thiểu để duy trì tài khoản của nhà đầu tư theo quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch (nếu có); hoặc

- Giá trị tài sản ròng còn lại hoặc số đơn vị quỹ còn lại của quỹ thấp hơn giá trị tài sản ròng tối thiểu hoặc số đơn vị quỹ lưu hành tối thiểu đã được quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch (nếu có); hoặc

- Số lượng đơn vị quỹ lưu hành vượt quá khối lượng tối đa (nếu có) quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch.

(iii) Các trường hợp khác theo quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch.

1.2. Tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở

Căn cứ khoản 4 Điều 33 Thông tư 98/2020/TT-BTC, công ty quản lý quỹ có thể tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ khi xảy ra một trong các sự kiện sau:

(i) Công ty quản lý quỹ không thể thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ theo yêu cầu do nguyên nhân bất khả kháng.

(ii) Công ty quản lý quỹ không thể xác định giá trị tài sản ròng của quỹ vào ngày định giá mua lại chứng chỉ quỹ do chứng khoán trong danh mục đầu tư của quỹ bị đình chỉ giao dịch theo quyết định của Sở giao dịch chứng khoán.

(iii) Các sự kiện khác do Điều lệ quỹ quy định hoặc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xét thấy là cần thiết.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

Mua lại một phần, tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở

(Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

2. Giá phát hành lần đầu, giá bán và giá mua lại đơn vị quỹ mở được quy định như thế nào?

2.1. Giá phát hành lần đầu, giá bán, giá mua lại đơn vị quỹ mở

Căn cứ khoản 1, khoản 2 và khoản 3 Điều 34 Thông tư 98/2020/NĐ-CP, giá phát hành lần đầu, giá bán và giá mua lại đơn vị quỹ mở được quy định như sau:

(i) Giá phát hành lần đầu của một đơn vị quỹ do công ty quản lý quỹ quy định tại Điều lệ quỹ và đã được công bố tại Bản cáo bạch.

(ii) Giá bán một đơn vị quỹ, là mức giá mà nhà đầu tư phải thanh toán cho công ty quản lý quỹ, bằng giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ tính tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ cộng với giá dịch vụ phát hành (nếu có).

(iii) Giá mua lại một đơn vị quỹ, là mức giá mà công ty quản lý quỹ phải thanh toán cho nhà đầu tư, được xác định bằng giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ tính tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ, trừ đi giá dịch vụ mua lại (nếu có).

2.2. Giá dịch vụ mua lại, giá dịch vụ phát hành, giá dịch vụ chuyển đổi

Căn cứ khoản 4, khoản 5 Điều 34 Thông tư 98/2020/TT-BTC, giá dịch vụ mua lại, giá dịch vụ phát hành, giá dịch vụ chuyển đổi:

(i) Có thể được quy định với các mức khác nhau, căn cứ vào thời hạn nắm giữ chứng chỉ quỹ, mục tiêu đầu tư hoặc giá trị khoản đầu tư.

(ii) Các mức giá dịch vụ tối đa phải được quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch. Các mức giá dịch vụ cụ thể quy định tại Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt hoặc trên trang thông tin điện tử của công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối.

(iii) Giá dịch vụ phát hành tối đa 5% giá trị giao dịch.

(iv) Giá dịch vụ mua lại, giá dịch vụ chuyển đổi tối đa 3% giá trị giao dịch.

Ngoài ra, việc tăng các mức giá dịch vụ chỉ được thực hiện khi mức giá dịch vụ sau khi tăng không vượt quá các mức quy định nêu trên. Thời điểm áp dụng mức giá dịch vụ mới tăng sớm nhất là sau 60 ngày kể từ ngày công ty quản lý quỹ công bố về các mức giá dịch vụ mới trên trang thông tin điện tử của công ty.

Chuyên viên pháp lý Thu Thương

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa