Chứng khoán

Đại hội nhà đầu tư là gì? Quyền và nghĩa vụ của Đại hội nhà đầu tư được quy định như thế nào?

02:05 14/12/24

Đại hội nhà đầu tư là gì? Đại hội nhà đầu tư có các quyền và nghĩa vụ gì? Điều kiện, thể thức tiến hành họp, thông qua quyết định Đại hội nhà đầu tư được quy định như thế nào?

>> Quỹ ETF là gì? Danh mục đầu tư của quỹ ETF được quy định như thế nào?

>> Quỹ mở là gì? Điều kiện chào bán quỹ mở ra công chúng được quy định như thế nào?

1. Đại hội nhà đầu tư là gì?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 102 Luật Chứng khoán 2019, đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

Đại hội nhà đầu tư (Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

2. Quyền và nghĩa vụ của Đại hội nhà đầu tư?

Căn cứ khoản 2 Điều 102 Luật Chứng khoán 2019, đại hội nhà đầu tư có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

(i) Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch và thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán.

(ii) Quyết định mức thù lao và chi phí hoạt động của Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán.

(iii) Quyết định các thay đổi cơ bản trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận và mục tiêu đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán; quyết định thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát.

(iv) Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

(v) Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thay đổi vốn điều lệ, thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán.

(vi) Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát xuất trình sổ sách hoặc giấy tờ giao dịch tại Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán.

(vii) Thông qua các báo cáo về tình hình tài chính, tài sản và hoạt động hằng năm của quỹ đầu tư chứng khoán; thông qua việc lựa chọn tổ chức kiểm toán được chấp thuận để kiểm toán báo cáo tài chính hằng năm của quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức định giá độc lập (nếu có).

(viii) Xử lý vi phạm của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán gây tổn thất cho quỹ đầu tư chứng khoán.

(ix) Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

3. Điều kiện, thể thức tiến hành họp, thông qua quyết định Đại hội nhà đầu tư được quy định như thế nào?

3.1. Điều kiện và thể thức tiến hành họp

Căn cứ khoản 1, khoản 2 Điều 18 Thông tư 98/2020/TT-BTC, điều kiện và thể thức tiến hành họp Đại hội nhà đầu tư được quy định như sau:

(i) Cuộc họp Đại hội nhà đầu tư được tiến hành khi có số nhà đầu tư tham dự đại diện cho trên 50% tổng số phiếu biểu quyết.

Hình thức tham gia có thể là trực tiếp hoặc ủy quyền tham gia hoặc hoặc thực hiện bỏ phiếu từ xa (gửi thư, fax, thư điện tử, tham dự hội nghị trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc hình thức điện tử khác) theo quy định tại Điều lệ quỹ.

(ii) Trường hợp cuộc họp lần thứ nhất không đủ điều kiện tiến hành theo quy định tại khoản (i) Mục này, cuộc họp lần thứ hai được triệu tập trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày cuộc họp lần thứ nhất dự định khai mạc.

Trong trường hợp này, Đại hội nhà đầu tư được tiến hành không phụ thuộc vào số nhà đầu tư tham dự.

Tóm lại điều kiện thức tiến hành họp Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất là có số nhà đầu tư tham dự đại diện cho trên 50% tổng số phiếu biểu quyết. Trường hợp lần thứ nhất không đủ điều kiện thì lần triệu tập thứ hai không phụ thuộc vào số nhà đầu tư tham dự.

3.2. Điều kiện thông qua nghị quyết, quyết định đại hội nhà đầu tư

Căn cứ khoản 3, khoản 4, khoản 5 và khoản 7 Điều 18 Thông tư 98/2020/TT-BTC, Đại hội nhà đầu tư thông qua nghị quyết, quyết định như sau:

(i) Thông qua Nghị quyết thuộc thẩm quyền bằng hình thức biểu quyết tại cuộc họp hoặc lấy ý kiến bằng văn bản.

Lưu ý: Đối với Nghị quyết Đại hội nhà đầu tư về các nội dung quy định tại điểm b, c khoản 1 Điều 17 Thông tư 98/2020/NĐ-CP phải được thông qua bằng hình thức biểu quyết tại cuộc họp Đại hội nhà đầu tư.

Trong trường hợp này, quyết định tại cuộc họp được thông qua khi số nhà đầu tư đại diện trên 65% tổng số phiếu biểu quyết của tất cả nhà đầu tư dự họp tán thành hoặc một tỷ lệ khác cao hơn do Điều lệ quỹ quy định.

(ii) Quyết định của Đại hội nhà đầu tư được thông qua tại cuộc họp khi được số nhà đầu tư đại diện trên 50% tổng số phiếu biểu quyết của tất cả nhà đầu tư dự họp tán thành hoặc một tỷ lệ khác cao hơn do Điều lệ quỹ quy định, trừ trường hợp quy định tại khoản (i) nêu trên.

Trường hợp lấy ý kiến Đại hội nhà đầu tư dưới hình thức bằng văn bản, quyết định của Đại hội nhà đầu tư được thông qua khi được số nhà đầu tư đại diện trên 50% tổng số phiếu biểu quyết của tất cả nhà đầu tư có quyền biểu quyết tán thành hoặc một tỷ lệ khác cao hơn do Điều lệ quỹ quy định.

Chuyên viên pháp lý Thu Thương

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa