Chứng khoán

Chủ doanh nghiệp sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán, có bị phạt tù?

14:46 30/10/23

Khi nào chủ doanh nghiệp sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán sẽ bị phạt tù? Cụ thể về vấn đề này được quy định như thế nào? – Trịnh Hương (Nghệ An).

>> Chỉ số ROE là gì? Ý nghĩa của chỉ số ROE đối với nhà đầu tư chứng khoán?

>> Chỉ số ROA là gì? Chỉ số ROA có ý nghĩa gì với nhà đầu tư chứng khoán?

1. Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán là như thế nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây:

- Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác.

- Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Xử phạt hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán (Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán, có bị phạt tù?

Căn cứ tại khoản 1 và khoản 2 Điều 210 Bộ luật Hình sự 2015, tùy vào mức độ vi phạm mà hình phạt đối với hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán như sau:

2.1. Mức phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm

Người nào biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này, thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

2.2. Mức phạt tù từ 02 năm đến 07 năm

Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

- Có tổ chức.

- Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên.

- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 1.500.000.000 đồng trở lên.

- Tái phạm nguy hiểm.

Lưu ý: Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm (căn cứ khoản 3 Điều 210 Bộ luật Hình sự 2015).

3. Trường hợp nào doanh nghiệp sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán bị xử lý hình sự?

Căn cứ tại khoản 4 Điều 210 Bộ luật Hình sự 2015, doanh nghiệp phạm tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán thì bị phạt như sau:

- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Mục 2.1 nêu trên, thì bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng.

- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Mục 2.2 nêu trên, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng.

- Doanh nghiệp còn có thể bị cấm kinh doanh, hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

Điều 35. Vi phạm sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán - Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP)

1. Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này đối với hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán. Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này đề xử phạt.

2. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.

Chuyên viên pháp lý Hiếu Minh

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.

Từ khóa