|
BỘ
TÀI CHÍNH
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
2398/QĐ-BTC
|
Hà
Nội, ngày 21 tháng 11 năm 2017
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN HÀNH ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006;
Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của
Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29
tháng 06 năm 2006;
Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13
ngày 26 tháng 11 năm 2014;
Căn cứ Luật Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp số 69/2014/QH13 ngày 26 tháng 11 năm 2014;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP
ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 91/2015/NĐ-CP
ngày 13 tháng 10 năm 2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp
và quản lý sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp;
Căn cứ Nghị định số 87/2015/NĐ-CP
ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Chính phủ giám sát đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp; giám sát tài chính, đánh giá hiệu quả hoạt
động và công khai thông tin tài chính của doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp
có vốn nhà nước;
Căn cứ Nghị định số 97/2015/NĐ-CP
ngày 19 tháng 10 năm 2015 của Chính phủ về quản lý người giữ chức danh, chức vụ
tại doanh nghiệp là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên mà nhà nước nắm
giữ 100% vốn điều lệ;
Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg
ngày 02 tháng 01 năm 2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của Hội đồng quản trị
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Chủ tịch
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ
Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính,
QUYẾT ĐỊNH
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Điều lệ tổ chức
và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay
thế Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban
hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Điều 3. Chánh Văn phòng Bộ, Vụ trưởng Vụ Tài chính các
ngân hàng và tổ chức tài chính, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán bộ, Chủ tịch Hội đồng quản
trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Hội
đồng quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội, Ban kiểm soát Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội, Tổng giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội và các đơn vị, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- TTCP, các Phó TTCP;
- Các Bộ: KHĐT, NHNN, Tư Pháp, LĐTBXH;
- UBND: TP HN, TP HCM;
- Các đơn vị thuộc Bộ;
- Website Bộ Tài chính;
- Lưu: VT, TCNH. (90b)
|
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Trần Văn Hiếu
|
ĐIỀU LỆ
TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban hành kèm theo Quyết định số 2398/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11
năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Tên
doanh nghiệp, trụ sở chính và tư cách pháp nhân
1. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được thành lập theo Quyết định số
01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ và được tổ chức theo mô
hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều
lệ.
2. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Luật Quản lý, sử dụng
vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp; và quy định tại Điều
lệ này.
3. Tên doanh nghiệp:
- Tên tiếng Việt: Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội.
- Tên giao dịch quốc tế: Hanoi Stock
Exchange.
- Tên viết tắt: HNX.
a) Địa chỉ trụ sở chính: Số 2, Đường Phan Chu Trinh, Phường Tràng Tiền, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà
Nội, Việt Nam.
b) Điện thoại: 024-39412626; Fax:
024-39347818.
c) Địa chỉ trang thông tin điện tử:
www.hnx.vn.
4. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có tư cách pháp nhân theo pháp luật
Việt Nam, hạch toán kinh tế độc lập, có con dấu riêng, được mở tài khoản bằng đồng
Việt Nam và ngoại tệ tại Kho bạc Nhà nước, các tổ chức tín dụng trong nước, nước
ngoài theo quy định của pháp luật.
5. Người đại diện theo pháp luật của
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội là Tổng giám đốc hoặc người được cơ quan đại diện chủ sở hữu giao phụ trách
bộ máy điều hành hoặc giao quyền Tổng giám đốc.
Điều 2. Mục tiêu và chức năng hoạt động:
1. Mục tiêu hoạt động của Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội (sau đây gọi tắt là Sở
Giao dịch Chứng khoán):
a) Đảm bảo hoạt động giao dịch chứng
khoán được thực hiện công khai, công bằng,
minh bạch và hiệu quả.
b) Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của
nhà đầu tư.
2. Chức năng của Sở Giao dịch Chứng khoán:
a) Tổ chức hoạt động niêm yết, đăng
ký giao dịch, giao dịch chứng khoán, đấu
giá chứng khoán, đấu thầu trái phiếu theo
quy định của pháp luật và phân công của cơ quan đại diện chủ sở hữu.
b) Giám sát việc chấp hành quy định của
pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng
khoán của thành viên giao dịch, thành
viên giao dịch đặc biệt, thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, thành viên đấu thầu, tổ chức niêm yết, tổ chức
đăng ký giao dịch và hoạt động giao dịch của nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng
khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân cấp của
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
c) Giải quyết hoặc làm đầu mối giải
quyết các tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch thông qua thương
lượng, hòa giải khi có yêu cầu của thành viên giao dịch.
d) Hỗ trợ phát triển thị trường thông
qua việc cung cấp các dịch vụ cơ sở hạ tầng, kỹ thuật, thông tin, đào tạo, tuyên
truyền và phổ biến kiến thức.
Điều 3. Vốn điều
lệ và vốn hoạt động
1. Vốn điều lệ: một nghìn (1000) tỷ đồng,
bao gồm:
a) Vốn do chủ sở hữu cấp.
b) Vốn bổ sung để hình thành vốn điều lệ trong quá trình hoạt động theo quy định của pháp
luật.
2. Việc điều chỉnh vốn điều lệ thực
hiện theo quy định của pháp luật hiện hành.
3. Vốn hoạt động của Sở Giao dịch Chứng
khoán bao gồm: vốn chủ sở hữu tại doanh
nghiệp, vốn huy động và các nguồn vốn hợp pháp khác theo quy định của pháp luật
để thực hiện nhiệm vụ được giao.
Điều 4. Cơ cấu tổ
chức quản lý và điều hành
1. Cơ cấu tổ chức quản lý và điều
hành của Sở Giao dịch Chứng khoán bao gồm:
a) Hội đồng quản
trị.
b) Ban kiểm soát.
c) Bộ máy điều hành bao gồm: Tổng giám đốc, các Phó Tổng
giám đốc, Kế toán trưởng và bộ máy giúp việc.
2. Việc thay đổi cơ cấu tổ chức quản
lý và điều hành của Sở Giao dịch Chứng khoán
quy định tại Khoản 1 Điều này do Thủ tướng Chính phủ quyết định.
Điều 5. Quyền và
nghĩa vụ của cơ quan đại diện chủ sở hữu
Bộ Tài chính thực hiện các quyền,
trách nhiệm và nghĩa vụ của cơ quan đại diện chủ sở hữu đối với Sở Giao dịch Chứng
khoán theo quy định tại Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Luật
Quản lý sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất kinh doanh tại doanh nghiệp và
các văn bản hướng dẫn, cụ thể bao gồm:
1. Quyền của chủ sở hữu:
a) Quyết định mục tiêu, nhiệm vụ và
ngành, nghề kinh doanh của Sở Giao dịch Chứng khoán
theo phân công của Chính phủ và Thủ tướng Chính phủ.
b) Ban hành Điều lệ, sửa đổi và bổ
sung Điều lệ của Sở Giao dịch Chứng khoán.
c) Phê duyệt chiến lược, kế hoạch đầu
tư phát triển và kế hoạch sản xuất kinh doanh năm (05) năm; kế hoạch sản xuất,
kinh doanh hàng năm của Sở Giao dịch Chứng khoán.
d) Trình Thủ tướng Chính phủ quyết định
việc tổ chức lại, chuyển đổi sở hữu và sắp xếp lại Sở Giao
dịch Chứng khoán.
đ) Quản lý và giám sát sử dụng vốn của
Sở Giao dịch Chứng khoán:
- Trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt,
đầu tư, điều chỉnh vốn điều lệ.
- Xem xét, phê duyệt phương án huy động
vốn, đầu tư vốn ra bên ngoài của Sở Giao dịch Chứng khoán.
- Giám sát, kiểm tra, thanh tra việc
thực hiện quyền hạn, nghĩa vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán, Hội đồng quản trị, Bộ máy điều hành, Ban kiểm soát đối với
hoạt động quản lý, sử dụng vốn nhà nước; có ý kiến về việc giám sát, kiểm tra,
thanh tra của cơ quan, tổ chức khác có thẩm quyền đối với
hoạt động đầu tư, quản lý, sử dụng vốn nhà nước tại Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định của pháp luật.
e) Quản lý và giám sát sử dụng tài sản
của Sở Giao dịch Chứng khoán:
- Xem xét, có ý kiến chấp thuận các dự
án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng, công nghệ
thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán
làm thay đổi mô hình tổ chức hoạt động giao dịch, đăng ký, lưu ký và thanh toán
chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
- Xem xét, phê duyệt việc mua sắm tài
sản cố định; cho thuê, thế chấp, cầm cố tài sản; thanh lý, nhượng bán tài sản cố định và các hợp đồng
khác có giá trị bằng hoặc lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu ghi
trong báo cáo tài chính quý hoặc năm của Sở Giao dịch Chứng khoán tại thời điểm gần nhất hoặc trên mức vốn của
dự án nhóm B theo quy định của Luật Đầu tư công.
- Giám sát, kiểm tra, thanh tra việc
thực hiện quyền hạn, nghĩa vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán, Hội đồng quản trị, Ban điều hành, Ban kiểm soát đối với hoạt
động đầu tư, quản lý, sử dụng tài sản.
g) Quản lý cơ cấu tổ chức và điều
hành Sở Giao dịch Chứng khoán
- Quyết định quy hoạch, bổ nhiệm, bổ
nhiệm lại, miễn nhiệm, chấp thuận đơn xin từ chức, điều động, luân chuyển, khen
thưởng, kỷ luật đối với các chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội
đồng quản trị, Ban kiểm soát và Tổng giám đốc.
- Quyết định cử đi công tác nước
ngoài đối với Chủ tịch Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và Tổng giám đốc.
- Có ý kiến chấp thuận chủ trương về
việc quy hoạch, bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm, điều động, luân
chuyển, khen thưởng, kỷ luật, thôi việc, nghỉ hưu đối với các chức danh Phó Tổng
giám đốc và Kế toán trưởng.
- Có ý kiến về số lượng các phòng ban
chuyên môn, nghiệp vụ trong bộ máy giúp việc của Sở Giao dịch
Chứng khoán.
h) Rà soát và có ý kiến bằng văn bản
đối với kế hoạch tài chính của Sở Giao dịch Chứng khoán để làm cơ sở giám sát, đánh giá hiệu quả hoạt động sản xuất
kinh doanh của Sở Giao dịch Chứng khoán.
i) Quản lý lao động và tiền lương
theo quy định của pháp luật áp dụng đối với Sở Giao dịch Chứng khoán, bao gồm:
- Quyết định việc xếp lương đối với
chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm
soát và Tổng giám đốc theo quy định của pháp luật.
- Phê duyệt quỹ tiền lương kế hoạch,
quỹ tiền lương thực hiện hàng năm đối với người quản lý.
- Có ý kiến về lao động kế hoạch hàng
năm, quỹ tiền lương kế hoạch, quỹ tiền lương thực hiện hàng năm của người lao động.
- Giám sát thực hiện chế độ tiền
lương, tiền thưởng, phụ cấp trách nhiệm và quyền lợi khác đối với người lao động,
người quản lý doanh nghiệp, Ban kiểm soát theo quy định của Bộ luật Lao động.
k) Đánh giá hiệu quả hoạt động doanh
nghiệp, mức độ hoàn thành nhiệm vụ của người quản lý, Ban kiểm soát và phương
án phân phối lợi nhuận của Sở Giao dịch Chứng khoán,
bao gồm:
- Thực hiện đánh giá hiệu quả hoạt động
và xếp loại doanh nghiệp hàng năm theo quy định của pháp luật.
- Thực hiện đánh giá kết quả hoạt động
quản lý, điều hành của người quản lý doanh nghiệp và Ban kiểm soát theo quy định
của pháp luật.
- Phê duyệt phương án phân phối lợi
nhuận, trích lập các quỹ từ lợi nhuận sau thuế hàng năm của Sở Giao dịch Chứng
khoán.
l) Ban hành Quy chế hoạt động của Ban kiểm soát.
m) Thực hiện các quyền và trách nhiệm
khác của cơ quan đại diện chủ sở hữu theo quy định của pháp luật.
2. Nghĩa vụ của cơ quan đại diện chủ
sở hữu:
a) Đầu tư đủ vốn điều lệ cho Sở Giao
dịch Chứng khoán.
b) Chịu trách nhiệm về các khoản nợ
và nghĩa vụ tài sản khác của Sở Giao dịch Chứng khoán
trong phạm vi số vốn điều lệ theo quy định của pháp luật.
c) Bảo đảm quyền kinh doanh theo pháp
luật của Sở Giao dịch Chứng khoán.
d) Thực hiện các nghĩa vụ khác theo
quy định của pháp luật.
Điều 6. Hoạt động
của các tổ chức chính trị, chính trị-xã hội
1. Tổ chức Đảng Cộng sản Việt Nam tại
Sở Giao dịch Chứng khoán hoạt động theo Hiến
pháp, pháp luật của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt
Nam và các quy định của Đảng Cộng sản Việt Nam.
2. Tổ chức công đoàn và các tổ chức chính
trị xã hội khác trong Sở Giao dịch Chứng khoán
hoạt động theo Hiến pháp, pháp luật của Nhà nước và quy định của các tổ chức
đó.
Chương II
NHIỆM VỤ, QUYỀN
HẠN VÀ NGHĨA VỤ CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Điều 7. Nhiệm vụ
của Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Tiếp nhận, quản lý và sử dụng có
hiệu quả, bảo toàn và phát triển vốn Nhà nước theo chế độ tài chính đối với Sở
Giao dịch Chứng khoán.
2. Tổ chức thị trường giao dịch chứng
khoán và giám sát hoạt động giao dịch, tổ
chức đấu giá chứng khoán,
đấu thầu trái phiếu theo quy định của pháp luật về chứng khoán và phân công của cơ quan đại diện chủ sở hữu.
3. Tổ chức hoạt động kinh doanh theo
đúng chiến lược, kế hoạch đầu tư phát triển và sản xuất kinh doanh năm (05)
năm, hàng năm được cấp có thẩm quyền phê duyệt.
Điều 8. Quyền hạn
của Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Quyền hạn của Sở Giao dịch Chứng khoán đối với vốn, tài sản và quản lý tài chính:
a) Sử dụng vốn chủ sở hữu để phục vụ
cho các nhiệm vụ được giao.
b) Quản lý và sử dụng các tài sản,
nguồn lực khác được cơ quan đại diện chủ sở hữu giao để thực hiện các nhiệm vụ
theo nguyên tắc có hiệu quả, bảo toàn và phát triển vốn.
c) Huy động vốn theo quy định của
pháp luật để phát triển cơ sở hạ tầng kỹ thuật của thị trường chứng khoán. Việc huy động vốn phải được cơ quan đại
diện chủ sở hữu chấp thuận về chủ trương theo nguyên tắc đảm bảo hiệu quả sử dụng
vốn huy động và không được làm thay đổi hình thức sở hữu của Sở Giao dịch Chứng
khoán.
d) Đầu tư, góp vốn với các tổ chức
kinh tế khác để cung cấp các dịch vụ phát triển cơ sở hạ tầng, kỹ thuật và dịch
vụ cung cấp thông tin trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ của Sở Giao dịch Chứng
khoán nhằm mục tiêu phát triển thị trường chứng khoán sau khi
được cơ quan đại diện chủ sở hữu chấp thuận về chủ trương.
đ) Cho thuê, thế chấp, cầm cố tài sản
theo quy định của pháp luật sau khi được cấp có thẩm quyền phê duyệt.
e) Nghiên cứu, đề xuất với cơ quan đại
diện chủ sở hữu về các cơ chế, chính sách liên quan đến hoạt động quản lý tài
chính, quản lý vốn và tài sản của Sở Giao dịch Chứng khoán.
2. Quyền hạn của Sở Giao dịch Chứng khoán trong hoạt động nghiệp vụ:
a) Ban hành các quy chế hoạt động
nghiệp vụ sau khi được Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước chấp thuận theo quy định của pháp luật về thị trường chứng khoán.
b) Tổ chức hệ thống giao dịch và điều
hành hoạt động giao dịch chứng khoán tại
Sở Giao dịch Chứng khoán; tổ chức hệ thống
đấu giá chứng khoán và điều hành hoạt động
đấu giá chứng khoán; tổ chức hệ thống đấu
thầu trái phiếu và điều hành hoạt động đấu thầu trái phiếu theo quy định của
pháp luật và phân công của cơ quan đại diện chủ sở hữu.
c) Tạm ngừng, hạn chế, đình chỉ hoặc
hủy bỏ giao dịch chứng khoán theo quy chế
giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng
khoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệ
nhà đầu tư.
d) Thẩm định, chấp thuận, hủy bỏ niêm
yết chứng khoán và giám sát việc duy trì điều
kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức
niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.
đ) Thẩm định, chấp thuận, hủy bỏ tư
cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt; giám sát hoạt động
giao dịch chứng khoán, giao dịch chứng khoán phái sinh của các thành viên giao dịch,
thành viên giao dịch đặc biệt.
e) Giám sát hoạt động công bố thông
tin của các tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, thành viên
giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
g) Cung cấp thông tin thị trường và
các thông tin liên quan đến chứng khoán
niêm yết/đăng ký giao dịch.
h) Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp
liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.
i) Thu tiền cung cấp dịch vụ chứng khoán theo quy định của pháp luật và các khoản
thu khác.
k) Lập quỹ bồi thường thiệt hại cho
các thành viên giao dịch theo quy định của pháp luật chứng khoán.
l) Yêu cầu các tổ chức tư vấn, các
thành viên giao dịch, tổ chức kiểm toán và tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
làm rõ các vấn đề mà nhà đầu tư phản ánh.
m) Hợp tác quốc tế về chứng khoán và thị trường chứng khoán nhằm mục tiêu phát triển thị trường chứng
khoán theo quy định của pháp luật.
n) Nghiên cứu và đề xuất với cơ quan
quản lý nhà nước có thẩm quyền việc sửa đổi, ban hành các cơ chế, chính sách
liên quan đến hoạt động chứng khoán.
o) Thực hiện các quyền khác theo quy
định tại Luật Chứng khoán, Luật Doanh
nghiệp và các văn bản quy phạm pháp luật khác.
Điều 9. Nghĩa vụ
của Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Nghĩa vụ đối với vốn, tài sản và
quản lý tài chính:
a) Tiếp nhận, quản lý và sử dụng vốn,
tài sản và các nguồn lực khác được cơ quan đại diện chủ sở hữu giao để thực hiện
nhiệm vụ theo nguyên tắc có hiệu quả, bảo toàn, phát triển
vốn nhà nước; chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc làm
tổn thất các nguồn vốn và tài sản của Sở Giao dịch Chứng khoán.
b) Thực hiện chế độ tài chính, chế
độ báo cáo, chế độ kế toán và kiểm toán theo quy định của pháp luật.
c) Nộp các khoản thuế, phí, lệ phí
theo quy định của pháp luật.
d) Chịu sự giám sát, kiểm tra của chủ
sở hữu, cơ quan đại diện chủ sở hữu, các cơ quan quản lý Nhà nước có liên quan;
tuân thủ các quy định về thanh tra, kiểm tra của cơ quan tài chính và các cơ
quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
đ) Chịu trách nhiệm về các khoản nợ
và nghĩa vụ tài sản khác của Sở Giao dịch Chứng khoán
trong phạm vi vốn được giao theo quy định của pháp luật.
e) Thực hiện các nghĩa vụ khác quy định
tại chế độ tài chính của Sở Giao dịch Chứng khoán
và quy định khác của pháp luật.
2. Nghĩa vụ trong hoạt động nghiệp vụ:
a) Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng
khoán trên thị trường được tiến hành công
khai, công bằng, minh bạch và hiệu quả.
b) Thực hiện công bố thông tin theo
quy định tại Luật Chứng khoán và các văn
bản quy định pháp luật có liên quan.
c) Chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước đối với hoạt động nghiệp vụ
theo quy định của pháp luật chứng khoán.
d) Cung cấp thông tin cho Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước, Bộ Tài chính phục vụ công
tác điều hành thị trường, phối hợp với các cơ quan chức năng trong công tác
thanh tra, kiểm tra, và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán.
đ) Phối hợp tổ chức thực hiện công
tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán
và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư.
e) Bồi thường thiệt hại cho thành
viên giao dịch trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán gây thiệt hại cho thành viên giao dịch theo quy định của
pháp luật chứng khoán và thị trường chứng
khoán, trừ trường hợp bất khả kháng.
g) Xử lý và trả lời những thắc mắc,
tranh chấp của các nhà đầu tư, tổ chức niêm yết và thành viên giao dịch.
Điều 10. Giải
quyết tranh chấp
1. Các tranh chấp phát sinh giữa các
thành viên giao dịch liên quan đến giao dịch chứng khoán có thể được giải quyết trên cơ sở thương lượng, hòa giải hoặc
yêu cầu Trọng tài, Tòa án giải quyết theo quy định của pháp luật. Sở Giao dịch
Chứng khoán có thể thành
lập Hội đồng hòa giải để làm trung gian hòa giải các tranh
chấp phát sinh giữa các thành viên giao dịch khi có yêu cầu của thành viên giao
dịch.
2. Các tranh chấp phát sinh giữa
thành viên giao dịch với Sở Giao dịch Chứng khoán được xem
xét, giải quyết theo quy định của pháp luật.
Chương III
CƠ CẤU TỔ CHỨC,
QUẢN LÝ VÀ ĐIỀU HÀNH
Mục 1. HỘI ĐỒNG QUẢN
TRỊ
Điều 11. Chức
năng của Hội đồng quản trị
1. Hội đồng quản trị là đại diện trực
tiếp được cơ quan đại diện chủ sở hữu ủy quyền tại Sở Giao dịch Chứng khoán để thực hiện một số
quyền và nghĩa vụ của cơ quan đại diện chủ sở hữu, quyết định,
tổ chức thực hiện các vấn đề liên quan đến việc xác định và thực hiện nhiệm vụ,
quyền hạn của Sở Giao dịch Chứng khoán
theo quy định tại Điều 12 Điều lệ này.
2. Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm
trước pháp luật và Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc thực hiện các quyền và nhiệm
vụ được giao theo quy định của Luật Chứng khoán,
Luật Doanh nghiệp, Luật Quản lý sử dụng vốn nhà nước đầu tư
vào sản xuất kinh doanh tại doanh nghiệp, pháp luật có liên quan và quy định tại
Điều lệ này.
Điều 12. Nhiệm vụ,
quyền hạn của Hội đồng quản trị
1. Tiếp nhận, chịu trách nhiệm trước
cơ quan đại diện chủ sở hữu về việc quản lý và sử dụng có hiệu quả vốn, tài sản
và các nguồn lực khác do Nhà nước giao cho Sở Giao dịch Chứng khoán; Báo cáo kịp thời cơ quan đại diện chủ sở
hữu khi hoạt động thua lỗ, không bảo đảm khả năng thanh toán, không hoàn thành
nhiệm vụ được giao và những trường hợp sai phạm khác; Chịu trách nhiệm trước
pháp luật về vi phạm gây tổn thất vốn, tài sản của Sở Giao
dịch Chứng khoán theo quy định về trách
nhiệm của Hội đồng quản trị quy, định tại Điều này.
2. Xây dựng, báo cáo cơ quan đại diện
chủ sở hữu xem xét, phê duyệt chiến lược, kế hoạch đầu tư phát triển năm (05)
năm; kế hoạch sản xuất kinh doanh hàng năm.
3. Tổ chức thực hiện chiến lược, kế
hoạch đầu tư phát triển và kế hoạch sản xuất kinh doanh năm (05) năm và hàng
năm theo thẩm quyền sau khi được cơ quan đại diện chủ sở hữu phê duyệt.
4. Quản lý, sử dụng vốn, tài sản, huy
động vốn, đầu tư dự án, đầu tư vốn ra bên ngoài
a) Xây dựng phương án điều chỉnh vốn điều
lệ của Sở Giao dịch Chứng khoán để
báo cáo cơ quan đại diện chủ sở hữu trình Thủ tướng Chính phủ quyết
định.
b) Xây dựng phương án huy động vốn; đầu
tư vốn ra bên ngoài; đầu tư dự án xây dựng cơ sở hạ tầng, công nghệ thông tin để báo cáo cơ
quan đại diện chủ sở hữu xem xét, chấp thuận theo quy định tại điểm đ và điểm e
Khoản 1 Điều 5 Điều lệ này.
c) Sử dụng vốn vay đúng mục đích, tự
chịu mọi rủi ro và chịu trách nhiệm trước pháp luật trong quá trình huy động,
quản lý, sử dụng vốn vay và trả nợ đúng hạn.
d) Căn cứ chiến lược, kế hoạch đầu tư
phát triển năm (05) năm và hàng năm, quyết định hoặc phân cấp
cho Tổng giám đốc quyết định việc mua sắm tài sản cố định; hợp đồng cho thuê, thế chấp, cầm cố, thanh lý, nhượng bán tài sản cố định
và hợp đồng khác có giá trị không quá 50% vốn chủ sở hữu được ghi trên báo cáo
tài chính quý hoặc báo cáo tài chính năm của Sở Giao dịch Chứng khoán tại thời điểm gần nhất với thời điểm quyết
định dự án nhưng không quá mức vốn của dự án nhóm B theo quy định của Luật Đầu
tư công.
Đối với các dự án mua bán tài sản cố
định; hợp đồng cho thuê, thế chấp, cầm cố, thanh lý, nhượng bán tài sản cố định
và hợp đồng khác có giá trị bằng hoặc lớn hơn 50% vốn chủ
sở hữu được ghi trên báo cáo tài chính quý hoặc báo cáo tài chính năm của Sở
Giao dịch Chứng khoán tại thời điểm gần
nhất với thời điểm quyết định dự án hoặc trên mức vốn của
dự án nhóm B theo quy định của Luật Đầu tư công, Hội đồng quản trị xây dựng
phương án để báo cáo cơ quan đại diện chủ sở hữu xem xét, phê duyệt.
đ) Giám sát, kiểm tra việc thực hiện
quyền hạn, nghĩa vụ của Tổng giám đốc đối với hoạt động đầu tư, quản lý, sử dụng
tài sản, huy động vốn, đầu tư dự án, đầu tư vốn ra bên ngoài sau khi được cấp
có thẩm quyền phê duyệt.
5. Quản lý cơ cấu tổ chức và điều
hành của Sở Giao dịch Chứng khoán:
a) Quyết định quy hoạch, bổ nhiệm, bổ
nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm, điều động, luân chuyển, khen thưởng, kỷ luật,
thôi việc, nghỉ hưu đối với các chức danh Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng
theo đề nghị của Tổng giám đốc và sau khi có ý kiến của cơ quan đại diện chủ sở
hữu.
b) Đề xuất phương án nhân sự của Ban
kiểm soát, của Hội đồng quản trị, của Tổng giám đốc nhiệm kỳ tiếp theo để báo
cáo cơ quan đại diện chủ sở hữu xem xét, quyết định.
c) Quyết định về số lượng phòng ban
chuyên môn, nghiệp vụ trong bộ máy giúp việc sau khi có ý kiến của cơ quan đại
diện chủ sở hữu.
d) Quyết định chức năng nhiệm vụ các
phòng, ban; quy chế tiêu chuẩn chức danh; quy chế lương, thưởng của người lao động
theo quy định của pháp luật về cơ chế tiền lương đối với Sở Giao dịch Chứng khoán, quy chế tuyển dụng, đào tạo của Sở Giao dịch
Chứng khoán trên cơ sở đảm bảo hiệu quả,
thiết thực.
đ) Có ý kiến chấp thuận về việc quy
hoạch, bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm, điều động, luân chuyển,
khen thưởng, kỷ luật, thôi việc, nghỉ hưu đối với các chức danh lãnh đạo của bộ
máy giúp việc.
e) Tổ chức giám sát, trực tiếp giám
sát và đánh giá kết quả thực hiện mục tiêu chiến lược, kết quả hoạt động của Sở
Giao dịch Chứng khoán, kết quả quản lý điều
hành của Tổng giám đốc.
6. Ban hành quy chế hoạt động của Sở
Giao dịch Chứng khoán
a) Ban hành hoặc phân cấp cho Tổng
giám đốc ban hành các quy chế hoạt động nghiệp vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng
khoán Nhà Nước.
b) Ban hành quy chế quản lý tài
chính, quy chế quản lý vốn và tài sản, quy chế chi tiêu nội bộ, quản lý doanh thu,
chi phí của Sở Giao dịch Chứng khoán theo
đề nghị của Tổng giám đốc trên cơ sở tuân thủ chế độ tài chính áp dụng đối với
Sở Giao dịch Chứng khoán.
c) Ban hành Quy chế quản lý sử dụng
các quỹ đầu tư phát triển, quỹ khen thưởng, quỹ phúc lợi, quỹ thưởng người quản
lý doanh nghiệp theo quy định của pháp luật để áp dụng
trong nội bộ doanh nghiệp; việc xây dựng, ban hành quy chế phải đảm bảo dân chủ,
minh bạch có sự tham gia của Ban Chấp hành công đoàn doanh
nghiệp và công khai trong doanh nghiệp.
d) Ban hành Quy chế chi trả lương và
quy chế thưởng của người quản lý doanh nghiệp sau khi có ý kiến của cơ quan đại
diện chủ sở hữu.
đ) Xây dựng và ban hành các quy trình
quản lý phục vụ giám sát tài chính và đánh giá hiệu quả hoạt động sản xuất kinh
doanh của doanh nghiệp, bao gồm: Quy trình kế hoạch tài
chính và dự báo, quy trình kế toán, quy trình quản lý rủi ro tài chính, kế hoạch
sản xuất kinh doanh, quy chế giám sát tài chính.
e) Ban hành quy định phân công nhiệm
vụ, trách nhiệm của các phòng, ban; cơ chế phối hợp giữa các phòng ban, đặc biệt
là các phòng ban có chức năng giám sát và bộ phận kiểm soát nội bộ; tổ chức
giám sát tài chính trong nội bộ Sở Giao dịch Chứng khoán. Hội đồng quản trị sử dụng bộ máy trong tổ chức của Sở Giao
dịch Chứng khoán để thực hiện việc giám
sát này. Sở Giao dịch Chứng khoán phải lập
báo cáo kết quả công tác giám sát tài chính nội bộ định kỳ hàng năm theo yêu cầu
của cơ quan đại diện chủ sở hữu (nếu có).
g) Ban hành quy chế làm việc và phân cấp quản lý của Hội đồng quản trị.
7. Quản lý tài chính, đánh giá hiệu
quả hoạt động và phân phối lợi nhuận
a) Tổ chức quản lý chặt chẽ, đảm bảo
tính đúng đắn, trung thực và hợp pháp của các khoản doanh thu, thu nhập khác và
chi phí hoạt động sản xuất kinh doanh của Sở Giao dịch Chứng khoán.
b) Phê duyệt kế hoạch tài chính hàng
năm, phương án phân phối và sử dụng lợi nhuận hàng năm sau khi cơ quan đại diện
chủ sở hữu có ý kiến.
c) Giám sát việc tổ chức thực hiện kế
hoạch tài chính, phân phối lợi nhuận và trích lập các quỹ sau khi được phê duyệt.
d) Thực hiện đánh giá và xếp loại
doanh nghiệp, người quản lý và gửi báo cáo đánh giá và xếp loại hàng năm cho cơ
quan đại diện chủ sở hữu xem xét, có ý kiến theo quy định của pháp luật.
8. Quản lý lao động và tiền lương
a) Báo cáo cơ quan đại diện chủ sở hữu
phê duyệt quỹ tiền lương kế hoạch của người quản lý gắn với
kế hoạch sản xuất, kinh doanh, bảo đảm tương quan hợp lý với tiền lương của người lao động.
b) Căn cứ kết quả thực hiện chỉ tiêu
sản xuất, kinh doanh, xác định quỹ tiền thưởng và báo cáo
cơ quan đại diện chủ sở hữu phê duyệt.
c) Báo cáo cơ quan đại diện chủ sở hữu
cho ý kiến và phê duyệt kế hoạch lao động, quỹ tiền lương kế hoạch và quỹ
tiền lương thực hiện của người lao động.
d) Cung cấp các tài liệu, báo cáo có
liên quan đến tình hình thực hiện chế độ tiền lương, tiền thưởng khi Ban kiểm
soát yêu cầu.
9. Kiểm tra, giám sát Tổng giám đốc trong việc thực hiện các quyền và nhiệm
vụ của mình.
10. Cơ chế báo cáo
a) Định kỳ hàng quý, năm báo cáo chủ sở
hữu kết quả và tình hình hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán.
b) Định kỳ hàng năm, Hội đồng quản trị
báo cáo cơ quan đại diện chủ sở hữu về mức độ bảo toàn vốn của doanh nghiệp
theo quy định của pháp luật.
c) Định kỳ sáu (06) tháng và hàng
năm, Hội đồng quản trị lập báo cáo giám sát tài chính theo quy định của pháp luật
về giám sát tài chính đối với doanh nghiệp nhà nước và gửi cơ quan đại diện chủ
sở hữu.
d) Ngoài các báo cáo định kỳ lập và gửi
theo quy định nêu trên, Sở Giao dịch Chứng khoán
phải thực hiện lập, gửi các báo cáo đột xuất khi có yêu cầu của cơ quan đại diện
chủ sở hữu và cơ quan quản lý nhà nước.
11. Thực hiện phân cấp cho Tổng giám
đốc quyết định các vấn đề liên quan thuộc thẩm quyền theo quy định tại quy chế
làm việc do Hội đồng quản trị ban hành trên cơ sở phù hợp với Điều lệ này và
quy định của pháp luật.
12. Cử đại diện Hội đồng quản trị
tham dự các cuộc họp của bộ máy điều hành và các cuộc họp của Sở Giao dịch Chứng
khoán nếu thấy cần thiết.
13. Được sử dụng bộ máy và con dấu của
Sở Giao dịch Chứng khoán để thực hiện nhiệm
vụ của mình.
14. Các quyền và nhiệm vụ khác theo
phân công của cơ quan đại diện chủ sở hữu và quy định của pháp luật có liên
quan.
Điều 13. Cơ cấu
thành viên và nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị
1. Hội đồng quản trị gồm Chủ tịch Hội
đồng quản trị, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị và các ủy viên Hội đồng quản trị.
Số lượng thành viên Hội đồng quản trị tối đa là năm (05)
người và do cơ quan đại diện chủ sở hữu quyết định.
2. Nhiệm kỳ của Chủ tịch Hội đồng quản
trị và các thành viên Hội đồng quản trị khác không quá năm (05) năm. Thành viên
Hội đồng quản trị có thể được bổ nhiệm lại nhưng không quá hai (02) nhiệm kỳ.
Trường hợp vào thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà Hội đồng quản trị mới chưa được bổ
nhiệm thì Hội đồng quản trị của nhiệm kỳ hiện tại vẫn tiếp tục thực hiện quyền
và nghĩa vụ cho đến khi Hội đồng quản trị mới được bổ nhiệm và nhận nhiệm vụ.
Điều 14. Bổ nhiệm,
bổ nhiệm lại, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị
1. Việc bổ nhiệm,
bổ nhiệm lại, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị thực
hiện theo quy định của pháp luật về quản lý người giữ chức danh, chức vụ tại
doanh nghiệp là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên mà Nhà nước nắm giữ
100% vốn điều lệ.
2. Tiêu chuẩn và điều kiện bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị:
a) Là công dân Việt Nam, thường trú tại
Việt Nam, có đầy đủ năng lực hành vi dân sự.
b) Có trình độ đại học trở lên, có
năng lực quản lý và kiến thức về tài chính và thị trường tài chính.
c) Có sức khỏe, phẩm chất đạo đức tốt, trung thực, liêm khiết, hiểu biết và
có ý thức chấp hành pháp luật.
d) Không thuộc đối tượng bị cấm đảm
nhiệm chức vụ quản lý điều hành doanh nghiệp theo quy định tại Luật Doanh nghiệp.
đ) Không phải là vợ, chồng, cha đẻ,
cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của người có thẩm quyền
trực tiếp bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, người giữ chức danh Tổng giám
đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban kiểm soát tại Sở Giao dịch
Chứng khoán.
e) Chưa từng bị cách chức Chủ tịch Hội
đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, Giám đốc,
Phó Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc của doanh nghiệp nhà nước.
3. Ngoài các tiêu chuẩn, điều kiện
quy định tại Khoản 2 Điều này, thành viên Hội đồng quản trị đáp ứng tiêu chuẩn,
điều kiện theo quy định của pháp luật về quản lý người giữ chức danh, chức vụ tại
doanh nghiệp là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên mà Nhà nước nắm giữ
100% vốn điều lệ.
Điều 15. Chủ tịch
Hội đồng quản trị
1. Việc bổ nhiệm và miễn nhiệm Chủ tịch
Hội đồng quản trị do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định theo đề nghị của Hội đồng
quản trị và Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán bộ - Bộ Tài chính, sau khi có ý kiến của
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Tiêu chuẩn và điều kiện bổ nhiệm
Chủ tịch Hội đồng quản trị:
a) Đảm bảo các tiêu chuẩn và điều kiện
quy định tại Khoản 2 Điều 14 Điều lệ này.
b) Có ít nhất ba (03) năm kinh nghiệm
về quản lý, điều hành trong lĩnh vực thị trường tài chính.
c) Không được kiêm nhiệm chức danh Tổng
giám đốc.
3. Chủ tịch Hội đồng quản trị có quyền
và nhiệm vụ sau:
a) Thay mặt Hội đồng quản trị ký nhận
vốn, cơ sở hạ tầng và các nguồn lực khác do Nhà nước đầu tư cho Sở Giao dịch Chứng
khoán.
b) Tổ chức thực hiện các nhiệm vụ,
quyền hạn của Hội đồng quản trị theo quy định tại Điều 12 của Điều lệ này.
c) Lập chương trình, kế hoạch hoạt động
của Hội đồng quản trị; quyết định chương trình; nội dung họp và tài liệu phục vụ
cuộc họp; triệu tập và chủ trì các cuộc họp của Hội đồng quản trị.
d) Tổ chức thông qua quyết định của Hội
đồng quản trị.
đ) Tổ chức theo dõi và giám sát việc
thực hiện các quyết định của cơ quan đại diện chủ sở hữu và Hội đồng quản trị.
e) Đình chỉ tạm thời các quyết định
trái với pháp luật của Tổng giám đốc và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ Tài chính.
g) Trong trường hợp vắng mặt, Chủ tịch
Hội đồng quản trị có thể ủy quyền cho Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị (nếu có)
hoặc một thành viên Hội đồng quản trị thực hiện nhiệm vụ thuộc thẩm quyền theo
quy định của pháp luật. Người được ủy quyền chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Hội
đồng quản trị về các công việc được ủy quyền.
h) Quyết định cử thành viên Hội đồng
quản trị, Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng đi công tác nước ngoài để thực hiện
nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán, đồng thời báo cáo với cơ quan đại diện chủ
sở hữu để theo dõi.
i) Tổ chức công bố, công khai thông
tin về Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy
định của pháp luật; chịu trách nhiệm về tính đầy đủ, kịp thời, chính xác, trung
thực và tính hệ thống của thông tin được công bố.
k) Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định
của pháp luật có liên quan.
4. Chủ tịch Hội đồng quản trị làm việc
theo chế độ chuyên trách.
Điều 16. Quyền
và nghĩa vụ của các thành viên khác của Hội đồng quản trị
1. Tham dự cuộc họp Hội đồng quản trị,
thảo luận, kiến nghị, biểu quyết các vấn đề thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị.
2. Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định
của pháp luật có liên quan.
Điều 17. Chế độ làm
việc của Hội đồng quản trị
1. Hội đồng quản trị làm việc theo chế
độ tập thể; mỗi quý họp ít nhất một lần để xem xét và quyết
định những vấn đề thuộc quyền, nghĩa vụ của mình. Hội đồng quản trị có thể họp
bất thường khi có yêu cầu của cơ quan đại diện chủ sở hữu hoặc đề nghị của Chủ
tịch Hội đồng quản trị hoặc Tổng giám đốc hoặc trên năm
mươi phần trăm (50%) tổng số thành viên Hội
đồng quản trị đề nghị.
2. Cuộc họp của Hội đồng quản trị được
tiến hành khi có ít nhất hai phần ba (2/3) tổng số thành viên Hội đồng quản trị
tham dự trực tiếp. Thành viên Hội đồng quản trị không trực tiếp dự họp có quyền
biểu quyết thông qua bỏ phiếu bằng văn bản. Phiếu biểu quyết phải đựng trong phong bì kín và phải được chuyển đến Chủ tịch Hội đồng quản trị chậm nhất một (01) giờ trước giờ khai
mạc. Phiếu biểu quyết chỉ được mở trước
sự chứng kiến của tất cả những người dự họp.
3. Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ trì
cuộc họp của Hội đồng quản trị. Trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị vắng mặt thì ủy quyền cho Phó Chủ tịch
hoặc thành viên khác trong Hội đồng quản trị chủ trì cuộc họp.
4. Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc
thành viên được Chủ tịch Hội đồng quản trị ủy quyền có trách nhiệm chuẩn bị chương trình, nội dung tài liệu, triệu
tập và chủ trì cuộc họp Hội đồng quản trị. Các thành viên Hội đồng quản trị có
quyền kiến nghị bằng văn bản về chương trình họp. Các tài liệu họp Hội đồng quản
trị phải được gửi đến các thành viên Hội đồng quản trị và các đại biểu được mời dự họp (nếu có) trước ngày họp ít nhất ba (03) ngày làm việc,
trừ trường hợp họp bất thường. Tài liệu sử dụng trong cuộc họp liên quan đến việc
kiến nghị cơ quan đại diện chủ sở hữu sửa đổi, bổ sung Điều lệ, thông qua
phương hướng phát triển, thông qua báo cáo tài chính hằng năm, tổ chức lại hoặc
giải thể Sở Giao dịch Chứng khoán phải được
gửi đến các thành viên chậm nhất năm (05) ngày làm việc trước ngày họp.
5. Thông báo mời họp có thể bằng giấy
mời, điện thoại, fax hoặc các phương tiện điện tử khác và được gửi trực tiếp đến
từng thành viên Hội đồng quản trị và đại biểu khác được mời dự họp. Nội dung
thông báo mời họp phải xác định rõ thời gian, địa điểm và chương trình họp.
Hình thức họp trực tuyến có thể được áp dụng khi cần thiết.
6. Nghị quyết của Hội đồng quản trị
được thông qua bằng một trong hai hình thức sau đây:
a) Biểu quyết tại cuộc họp Hội đồng
quản trị.
b) Lấy ý kiến bằng văn bản trong trường
hợp không tổ chức họp.
7. Nghị quyết của Hội đồng quản trị
được thông qua khi có quá nửa tổng số thành viên tham dự biểu quyết tán thành; trường hợp có số phiếu ngang nhau thì nội dung có
phiếu tán thành của Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc người được Chủ tịch Hội đồng
quản trị ủy quyền chủ trì cuộc họp là nội dung được thông qua. Thành viên Hội đồng
quản trị có quyền bảo lưu ý kiến của mình và kiến nghị lên cơ quan đại diện chủ
sở hữu.
8. Nội dung các vấn đề thảo luận, các
ý kiến phát biểu, kết quả biểu quyết, các quyết định được Hội đồng quản trị
thông qua và các kết luận của cuộc họp Hội đồng quản trị phải được ghi thành
văn bản và phải được các thành viên tham dự biểu quyết
cùng ký tên.
9. Thành viên Hội đồng quản trị có thể
yêu cầu Tổng giám đốc, Kế toán trưởng và các cán bộ quản lý của Sở Giao dịch Chứng
khoán cung cấp các thông tin, tài liệu về
tình hình tài chính, hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán phục vụ cho công tác của mình. Người được yêu cầu cung cấp thông tin phải cung cấp thông tin kịp thời, đầy đủ và chính
xác.
10. Chi phí hoạt động của Hội đồng quản
trị (gồm tiền lương và phụ cấp cho các thành viên Hội đồng quản trị) và các
chuyên gia, cố vấn, các bộ phận giúp việc cho Hội đồng quản trị được tính vào
chi phí quản lý của Sở Giao dịch Chứng khoán
theo quy định của pháp luật. Tổng giám đốc
bảo đảm các điều kiện và phương tiện cần thiết cho hoạt động của Hội đồng quản
trị và các bộ phận giúp việc của Hội đồng quản trị.
11. Trường hợp cần thiết, Hội đồng quản
trị tổ chức việc lấy ý kiến các chuyên gia tư vấn trước khi quyết định các vấn đề quan trọng thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản
trị. Chi phí lấy ý kiến chuyên gia tư vấn theo quy định tại quy chế quản lý tài
chính.
12. Nghị quyết của Hội đồng quản trị
có hiệu lực kể từ ngày được thông qua hoặc từ ngày có hiệu lực ghi trong nghị
quyết, trừ các trường hợp phải được cơ quan đại diện chủ sở hữu chấp thuận.
Mục 2. BAN KIỂM
SOÁT
Điều 18. Ban kiểm
soát
1. Ban kiểm soát có số lượng không
quá ba (03) thành viên do Bộ trưởng Bộ Tài chính bổ nhiệm, miễn nhiệm, trong đó
có một (01) Trưởng Ban là thành viên chuyên trách và phụ trách hoạt động của
Ban kiểm soát. Nhiệm kỳ của Ban kiểm soát là ba (03) năm và có thể được bổ nhiệm
lại, nhưng mỗi cá nhân chỉ được bổ nhiệm làm thành viên Ban kiểm soát không quá
02 nhiệm kỳ. Trường hợp vào thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà Ban kiểm soát mới
chưa được bổ nhiệm thì Ban kiểm soát của nhiệm kỳ hiện tại vẫn tiếp tục thực hiện
quyền và nghĩa vụ cho đến khi Ban kiểm soát nhiệm kỳ mới được bổ nhiệm và nhận
nhiệm vụ.
2. Ban kiểm soát có các quyền và
nghĩa vụ sau đây:
a) Giám sát việc tổ chức thực hiện chiến
lược phát triển, kế hoạch kinh doanh, thực hiện các mục tiêu chiến lược và mục
tiêu kế hoạch của Sở Giao dịch Chứng khoán.
b) Giám sát và đánh giá việc thực hiện
các quyền, nghĩa vụ của thành viên Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc.
c) Giám sát và đánh giá hiệu lực và mức
độ tuân thủ quy chế kiểm toán nội bộ, quy chế quản lý và phòng ngừa rủi ro, quy
chế báo cáo và các quy chế quản trị nội bộ khác của Sở Giao dịch Chứng khoán.
d) Giám sát tính hợp pháp, tính hệ thống
và trung thực trong công tác kế toán, số kế toán, trong nội dung báo cáo tài
chính, các phụ lục và tài liệu liên quan.
đ) Giám sát thực hiện các dự án đầu
tư lớn, giao dịch mua, bán và giao dịch kinh doanh khác có quy mô lớn hoặc giao
dịch kinh doanh bất thường của Sở Giao dịch Chứng khoán.
e) Lập và gửi báo cáo đánh giá, kiến
nghị về các nội dung quy định tại các điểm a, b, c, d và đ khoản này cho cơ
quan đại diện chủ sở hữu và Hội đồng quản trị.
g) Thực hiện các quyền và nghĩa vụ
khác theo yêu cầu của cơ quan đại diện chủ sở hữu và theo quy định hiện hành của
pháp luật đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do nhà nước năm giữ
100% vốn điều lệ.
3. Chế độ tiền lương, tiền thưởng của Ban
kiểm soát thực hiện theo quy định pháp luật về cơ chế tiền lương đối với Sở
Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng
khoán.
4. Xây dựng Quy chế hoạt động của Ban
kiểm soát để báo cáo cơ quan đại diện chủ sở hữu ban hành.
Điều 19. Bổ nhiệm,
bổ nhiệm lại, miễn nhiệm thành viên Ban kiểm soát
1. Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định
việc bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm thành viên Ban kiểm soát. Quy trình, thủ
tục bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực hiện theo
quy định của pháp luật về quản lý người giữ chức danh, chức vụ tại doanh nghiệp
là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên mà Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều
lệ.
2. Tiêu chuẩn, điều kiện của thành
viên Ban kiểm soát
a) Có đủ năng lực hành vi dân sự và
không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định tại Luật Doanh
nghiệp.
b) Được đào tạo một trong các chuyên
ngành về tài chính, kế toán, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh, có trình độ
đại học trở lên, có khả năng thực hiện kiểm soát và có kinh nghiệm nghề nghiệp
về tài chính, kế toán, kiểm toán hoặc kinh nghiệm thực tế
về chứng khoán và thị trường chứng khoán từ ba (03) năm trở lên. Trưởng Ban kiểm
soát phải có ít nhất 05 năm kinh nghiệm nghề nghiệp về tài chính, kế toán, kiểm toán hoặc kinh nghiệm thực tế về chứng
khoán và thị trường chứng khoán.
c) Không phải là người có liên quan của
thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc,
người có thẩm quyền trực tiếp bổ nhiệm Ban kiểm soát.
d) Không được đồng thời là thành viên
Ban kiểm soát, thành viên Hội đồng quản trị của doanh nghiệp không phải là
doanh nghiệp nhà nước.
3. Ngoài các tiêu chuẩn, điều kiện
quy định tại Khoản 2 Điều này, thành viên Ban kiểm soát đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định của pháp luật về
quản lý người giữ chức danh, chức vụ tại doanh nghiệp là công ty trách nhiệm hữu
hạn một thành viên mà Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ.
Mục 3. TỔNG GIÁM ĐỐC
Điều 20. Chức
năng của Tổng giám đốc
Tổng giám đốc trực
tiếp điều hành hoạt động hàng ngày của Sở Giao dịch Chứng khoán theo mục tiêu, kế hoạch phù hợp với Điều lệ
và các quyết định của Hội đồng quản trị;
chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc thực
hiện các quyền và nhiệm vụ được giao theo quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Luật Quản lý sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất kinh doanh tại doanh nghiệp, Điều lệ này
và pháp luật có liên quan.
Điều 21. Bổ nhiệm,
bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, cách chức, khen thưởng, kỷ luật Tổng giám đốc
1. Tổng giám đốc do Bộ trưởng Bộ Tài
chính bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm trên cơ sở đề nghị của Hội đồng quản trị,
Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán bộ - Bộ Tài chính sau khi có ý kiến của Chủ tịch Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước. Nhiệm kỳ của Tổng giám đốc là năm (05) năm và có thể được bổ
nhiệm lại.
2. Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, bổ
nhiệm lại, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật Tổng giám đốc căn cứ vào quy định
hiện hành của pháp luật.
Điều 22. Tiêu
chuẩn và điều kiện của Tổng giám đốc
1. Là công dân Việt Nam, thường trú tại
Việt nam, có đầy đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm quản
lý doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
2. Có trình độ đại học trở lên, có
năng lực kinh doanh và tổ chức quản lý điều hành; có chuyên môn và ít nhất ba
(03) năm kinh nghiệm tham gia quản lý, điều hành trong lĩnh vực thị trường chứng
khoán.
3. Không phải là vợ hoặc chồng, cha đẻ,
cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột của người
đứng đầu, cấp phó của người đứng đầu cơ quan đại diện chủ
sở hữu; Không phải là vợ hoặc chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ
đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột của thành viên Hội đồng
quản trị; Không phải là vợ hoặc chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ,
con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột của Phó Tổng
giám đốc, Phó Giám đốc và Kế toán trưởng; Không phải là vợ hoặc chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con
nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của thành
viên Ban kiểm soát; Không đồng thời là cán bộ, công chức trong cơ quan nhà nước
hoặc tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội.
4. Không được kiêm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của doanh nghiệp khác.
5. Có sức khỏe, phẩm chất đạo đức tốt, trung thực, liêm khiết; hiểu biết và
có ý thức chấp hành pháp luật.
6. Chưa từng bị cách chức Chủ tịch Hội
đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng
giám đốc, Phó Tổng giám đốc tại công ty hoặc ở doanh nghiệp
nhà nước khác.
7. Ngoài các tiêu chuẩn, điều kiện
quy định tại Khoản 1, 2, 3, 4, 5, 6 Điều này, Tổng giám đốc đáp ứng tiêu chuẩn,
điều kiện theo quy định của pháp luật về quản lý người giữ chức danh, chức vụ tại
doanh nghiệp là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên mà Nhà nước nắm giữ
100% vốn điều lệ.
Điều 23. Quyền hạn
của Tổng giám đốc
1. Xây dựng và đề xuất chiến lược, kế
hoạch đầu tư phát triển, kế hoạch sản xuất kinh doanh năm (05) năm và hàng năm
của Sở Giao dịch Chứng khoán để báo cáo Hội
đồng quản trị; tổ chức thực hiện kế hoạch này sau khi được các cấp có thẩm quyền
phê duyệt và theo phân công của Hội đồng quản trị.
2. Xây dựng và đề xuất các quy chế hoạt
động và các quy định khác liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán để báo cáo Hội đồng quản trị ban hành hoặc
ban hành theo phân cấp của Hội đồng quản trị.
3. Chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản
trị, Bộ trưởng Bộ Tài chính về quản lý và sử dụng có hiệu quả vốn, tài sản và
các nguồn lực khác của Sở Giao dịch Chứng khoán
trong phạm vi thẩm quyền được giao.
4. Quyết định các vấn đề liên quan đến
hoạt động hàng ngày của Sở Giao dịch Chứng khoán;
tổ chức thực hiện quyết định của Hội đồng quản trị.
5. Quản lý và sử dụng vốn, tài sản của
Sở Giao dịch Chứng khoán:
a) Xây dựng phương án huy động vốn; đầu
tư vốn ra bên ngoài; đầu tư dự án xây dựng cơ sở hạ tầng, công nghệ thông tin để báo cáo Hội đồng quản trị trình
cấp có thẩm quyền xem xét, phê duyệt.
b) Quyết định mức khấu hao tài sản cố
định theo khung thẩm quyền quy định của Bộ Tài chính; quyết định việc mua sắm
tài sản cố định; cho thuê, thế chấp, cầm cố tài sản; thanh lý, nhượng bán; ký hợp
đồng, thỏa thuận theo phân cấp hoặc ủy quyền của Hội đồng quản trị quy định tại
quy chế tài chính và quy chế làm việc của Sở Giao dịch Chứng khoán.
c) Chịu trách nhiệm về quản lý và sử
dụng các quỹ theo quy định của pháp luật và theo quy chế sử dụng các quỹ này.
d) Đề xuất phương án phân bổ, sử dụng
lợi nhuận sau thuế và các nghĩa vụ tài chính khác.
6. Quản lý cơ cấu tổ chức và nhân sự
của Sở Giao dịch Chứng khoán
a) Xây dựng kế hoạch nhân sự, chế độ
tiền lương, thưởng, tiêu chuẩn, chế độ về cán bộ, quy hoạch đào tạo của Sở Giao
dịch Chứng khoán trình Hội đồng quản trị
phê duyệt và tổ chức thực hiện.
b) Quy hoạch, bổ nhiệm, bổ nhiệm lại,
từ chức, miễn nhiệm, điều động, luân chuyển, khen thưởng,
kỷ luật, thôi việc, nghỉ hưu, tuyển dụng, ký hợp đồng, chấm
dứt hợp đồng đối với các chức danh lãnh đạo của bộ máy giúp việc sau khi có ý
kiến của Hội đồng quản trị; Điều động, luân chuyển, khen
thưởng, kỷ luật, thôi việc, nghỉ hưu, tuyển dụng, ký hợp đồng,
chấm dứt hợp đồng đối với người lao động trong Sở Giao dịch Chứng khoán, trừ các chức danh thuộc thẩm quyền của Hội
đồng quản trị và cơ quan đại diện chủ sở hữu.
c) Đề nghị Hội đồng quản trị về việc
quy hoạch, bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm, điều động, luân chuyển,
khen thưởng, kỷ luật, thôi việc, nghỉ hưu đối với các chức danh Phó Tổng giám đốc,
Kế toán trưởng.
d) Quyết định lương đối với người lao
động và thực hiện trả lương, thù lao, tiền thưởng cho người lao động theo quy định
của pháp luật về cơ chế tiền lương đối với Sở Giao dịch Chứng khoán.
đ) Đề nghị Hội đồng quản trị thành lập,
thay đổi cơ cấu, chức năng nhiệm vụ của các phòng ban chuyên môn, nghiệp vụ
trong bộ máy giúp việc.
e) Tổ chức giám sát, trực tiếp giám
sát và đánh giá kết quả thực hiện nhiệm vụ của các Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng.
7. Quản lý hoạt động nghiệp vụ của Sở
Giao dịch Chứng khoán
a) Ban hành các quy chế hoạt động
nghiệp vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán
theo phân cấp của Hội đồng quản trị, sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước.
b) Quyết định công nhận, đình chỉ hoặc
chấm dứt tư cách thành viên giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán sau khi thông qua Hội đồng xét duyệt tư
cách thành viên.
c) Quyết định chấp thuận, đình chỉ
niêm yết hoặc hủy niêm yết đối với chứng khoán
niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán
sau khi thông qua Hội đồng niêm yết.
d) Xem xét và quyết định đình chỉ
giao dịch của thành viên giao dịch theo quy định của pháp luật về chứng khoán.
đ) Thực hiện các hình thức cảnh báo,
kiểm soát, yêu cầu công bố thông tin đối với chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán và quyết định hình thức xử lý vi phạm công
bố thông tin theo quy định của pháp luật chứng khoán.
e) Thực hiện tạm ngừng, đình chỉ hoặc
hủy bỏ giao dịch chứng khoán trong trường
hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư đồng thời phải báo cáo
ngay Hội đồng quản trị và Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước.
g) Quyết định và chịu trách nhiệm
toàn bộ các hoạt động cung cấp dịch vụ hỗ trợ cho sự phát triển của thị trường
trong phạm vi chức năng và nhiệm vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán theo phân cấp của Hội đồng quản trị.
8. Báo cáo định kỳ hoặc đột xuất với
Hội đồng quản trị về kết quả hoạt động kinh doanh; kiến nghị phương án sử dụng
lợi nhuận hoặc xử lý lỗ trong kinh doanh; trình báo cáo quyết toán tài chính
hàng năm; thực hiện việc công bố công khai các báo cáo tài chính theo quy định
của pháp luật.
9. Đại diện cho Sở Giao dịch Chứng khoán trong quan hệ quốc tế, tố tụng, tranh chấp.
10. Được quyết định áp dụng các biện
pháp vượt thẩm quyền của mình trong các trường hợp khẩn cấp
(thiên tai, địch họa, hỏa hoạn, sự cố) và chịu trách nhiệm
về những quyết định đó, sau đó phải báo cáo ngay với Hội đồng quản trị.
11. Thực hiện các quyền và nhiệm vụ
khác theo quy định của pháp luật.
Điều 24. Quan hệ
giữa Tổng giám đốc, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát trong quản lý, điều
hành
1. Trong quá trình quản lý, điều hành
hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán,
Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Ban kiểm soát có trách nhiệm thực hiện
quyền, nghĩa vụ theo quy định của pháp luật và quy định tại Điều lệ này, thường
xuyên cung cấp thông tin, trao đổi thẩm vấn ý kiến trước
khi quyết định.
2. Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng
quản trị quyết định các vấn đề thuộc thẩm quyền và chỉ đạo Tổng giám đốc, Ban điều
hành tổ chức, thực hiện. Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị giám sát
Tổng giám đốc, Ban điều hành thực hiện
quyết định của Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị.
3. Tổng giám đốc, Ban điều hành có
trách nhiệm tổ chức thực hiện quyết định của Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng
quản trị và báo cáo Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị về kết quả thực
hiện. Nếu phát hiện vấn đề không phù hợp với lợi ích chính
đáng của Sở Giao dịch Chứng khoán hoặc
trái với quy định của pháp luật về quyền và nghĩa vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán thì Tổng
giám đốc phải báo cáo ngay với Hội đồng quản trị để xem
xét điều chỉnh lại. Trường hợp Hội đồng quản trị không điều chỉnh lại nghị quyết,
quyết định thì Tổng giám đốc vẫn phải thực hiện nhưng có
quyền bảo lưu ý kiến và kiến nghị lên cơ quan đại diện chủ sở hữu.
Trường hợp quyết định của Tổng giám đốc không đúng với quy định của pháp luật
hoặc không phù hợp với lợi ích chính đáng của Sở Giao dịch Chứng khoán, Hội đồng quản trị có quyền yêu cầu Tổng giám đốc điều chỉnh lại.
4. Ban kiểm soát thực hiện chức năng
giám sát hoạt động theo quy định tại Khoản 2 Điều 18 Điều lệ này.
5. Chủ tịch Hội đồng quản trị có quyền
tham dự các cuộc họp giao ban, các cuộc họp chuẩn bị các đề án trình Hội đồng
quản trị do Tổng giám đốc chủ trì. Tại cuộc họp này, Chủ tịch
Hội đồng quản trị dự họp có quyền phát biểu đóng góp ý kiến
nhưng không có quyền kết luận cuộc họp.
6. Tổng
giám đốc tham gia các cuộc họp của Hội đồng quản trị với tư cách là thành viên
Hội đồng quản trị, đồng thời là đại diện ban điều hành. Trường hợp Tổng giám đốc
không phải là thành viên Hội đồng quản trị tham gia dự họp có quyền phát biểu
đóng góp ý kiến nhưng không có quyền biểu quyết tại cuộc họp.
7. Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc,
Ban kiểm soát thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin
như sau:
a) Nội dung và thời hạn gửi báo cáo,
công bố thông tin:
Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông
tin theo nội dung và thời hạn quy định của Luật Doanh nghiệp, Luật Quản lý sử dụng
vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp, và các văn bản hướng
dẫn về chế độ báo cáo và công bố thông tin của doanh nghiệp nhà nước.
b) Nơi nhận báo cáo:
Các báo cáo đối với cơ quan đại diện
chủ sở hữu quy định tại Điểm a Khoản 7 Điều này được gửi Bộ Tài chính (thông
qua Vụ Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính) để quản
lý, giám sát theo quy định của pháp luật.
Mục 4. PHÓ TỔNG
GIÁM ĐỐC, KẾ TOÁN TRƯỞNG, BỘ MÁY GIÚP VIỆC
Điều 25. Phó Tổng
giám đốc, Kế toán trưởng
1. Hội đồng quản trị quyết định về
quy hoạch, bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm, điều
động, luân chuyển, khen thưởng, kỷ luật, thôi việc, nghỉ
hưu đối với chức danh Phó Tổng giám đốc và Kế toán trưởng theo đề nghị của Tổng giám đốc sau khi được cơ quan đại diện chủ sở hữu chấp thuận về chủ
trương.
2. Phó Tổng giám đốc có nhiệm vụ tham
mưu giúp Tổng giám đốc trong việc điều hành Sở Giao dịch Chứng khoán, thực hiện nhiệm vụ và quyền hạn do Tổng
giám đốc giao phù hợp với Điều lệ này, chịu trách nhiệm trước Tổng giám đốc và
trước pháp luật về nhiệm vụ và quyền hạn được giao.
3. Kế toán trưởng
a) Kế toán trưởng tổ chức thực hiện
công tác kế toán của Sở Giao dịch Chứng khoán;
giúp Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc giám sát tài chính
tại Sở Giao dịch Chứng khoán theo pháp luật
về tài chính, kế toán; chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc và trước pháp luật về thực hiện
nhiệm vụ, quyền hạn được phân công hoặc ủy quyền; thực hiện các chức năng và
nhiệm vụ khác được quy định theo Luật Kế toán và các quy định hiện hành của
pháp luật có liên quan.
b) Kế toán trưởng phải đáp ứng các
yêu cầu về tiêu chuẩn và điều kiện quy định
trong Luật Kế toán và các quy định hiện hành của pháp luật có liên quan.
4. Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng được bổ nhiệm với thời hạn là năm (05) năm và có thể được bổ
nhiệm lại. Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, thay thế,
khen thưởng, kỷ luật Phó Tổng giám đốc và Kế toán trưởng theo quy định tại Điều
lệ này và quy định của pháp luật có liên quan.
Điều 26. Bộ máy
giúp việc của Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Bộ máy giúp việc bao gồm các phòng
ban chuyên môn, nghiệp vụ có chức năng tham mưu, giúp việc Hội đồng quản trị, Tổng
giám đốc, các Phó Tổng giám đốc trong quản lý, điều hành cũng như trong thực hiện
chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Sở Giao dịch Chứng khoán.
2. Nhiệm vụ, chức năng của các phòng,
ban được quy định tại quy chế tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán do Hội đồng quản trị phê duyệt.
3. Trong quá trình hoạt động, Tổng
giám đốc có thể đề nghị Hội đồng quản trị xem xét, quyết định việc điều chỉnh
chức năng, nhiệm vụ của bộ máy giúp việc và số lượng biên chế để phù hợp với
yêu cầu hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán.
4. Các phòng, ban có trách nhiệm báo
cáo Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc các nội dung liên quan đến chức năng, nhiệm vụ của
các phòng, ban theo yêu cầu của Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc.
5. Tổng giám đốc quyết định quy hoạch,
bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm, điều động, luân chuyển, khen thưởng, kỷ luật, thôi việc, nghỉ hưu đối với các chức danh lãnh
đạo của bộ máy giúp việc sau khi có ý kiến chấp thuận của Hội đồng quản trị.
Chương IV
CHẾ ĐỘ TÀI CHÍNH
- KẾ TOÁN
Điều 27. Chế độ
tài chính - kế toán của Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện chế độ tài chính và chế độ kế
toán theo quy định của pháp luật và quy định tại Điều lệ này.
2. Chế độ tiền lương, thưởng của người
quản lý và người lao động thực hiện theo quy định của pháp luật về cơ chế tiền
lương đối với Sở Giao dịch Chứng khoán.
3. Năm tài chính của Sở Giao dịch Chứng
khoán bắt đầu từ ngày 01 tháng 01 hàng
năm (theo năm dương lịch) và kết thúc vào ngày 31 tháng 12 cùng năm.
Điều 28. Thực hiện
nghĩa vụ với ngân sách nhà nước
Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện các nghĩa vụ về thuế theo quy định
của pháp luật về thuế và nộp các khoản thu tài chính với ngân sách nhà nước
theo quy định của pháp luật về thuế và các quy định pháp luật có liên quan.
Chương V
TẬP THỂ NGƯỜI
LAO ĐỘNG
Điều 29. Hình thức
tham gia quản lý của người lao động
1. Người lao động tham gia quản lý Sở
Giao dịch Chứng khoán thông qua các hình
thức và các tổ chức sau đây:
a) Hội nghị người lao động (Hội nghị
toàn thể hoặc Hội nghị đại biểu).
b) Tổ chức Công đoàn.
c) Ban Thanh tra nhân dân.
2. Người lao động thực hiện quyền
giám sát, kiến nghị, khiếu nại, tố cáo theo quy định của pháp luật.
Điều 30. Nội
dung tham gia quản lý của người lao động
Người lao động có quyền tham gia thảo
luận, góp ý kiến trước khi cấp có thẩm quyền quyết định các vấn đề sau đây:
1. Phương hướng, nhiệm vụ kế hoạch,
biện pháp phát triển hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán.
2. Các nội quy, quy chế của Sở Giao dịch
Chứng khoán liên quan trực tiếp đến quyền
lợi và nghĩa vụ của người lao động.
3. Các biện pháp bảo hộ lao động, cải
thiện điều kiện làm việc, đời sống vật chất và tinh thần, vệ sinh môi trường,
đào tạo và đào tạo lại người lao động.
4. Bỏ phiếu thăm dò tín nhiệm các chức
danh chủ chốt của Sở Giao dịch Chứng khoán
theo quy định về tổ chức cán bộ.
5. Thông qua Hội nghị người lao động (Hội
nghị toàn thể hoặc Hội nghị đại biểu)
và tổ chức Công đoàn, có quyền thảo luận và biểu quyết để quyết định các vấn đề sau: sửa đổi, bổ sung nội
dung thỏa ước lao động tập thể để
đại diện tập thể người lao động ký kết với Tổng giám đốc; quy chế sử dụng các quỹ phúc lợi,
khen thưởng và các chỉ tiêu kế hoạch của Sở Giao dịch Chứng khoán có liên quan trực tiếp đến quyền lợi và
nghĩa vụ của người lao động phù hợp với quy định của Nhà nước; đánh giá kết quả
hoạt động và chương trình hoạt động của Ban Thanh tra nhân dân.
6. Bầu Ban Thanh tra nhân dân.
Chương VI
TỔ CHỨC LẠI SỞ
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Điều 31. Tổ chức
lại Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Việc tổ chức lại Sở Giao dịch Chứng
khoán do Thủ tướng Chính phủ quyết định
theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
2. Trường hợp tổ chức lại Sở Giao dịch
Chứng khoán dẫn đến thay đổi hình thức
pháp lý, nhiệm vụ hoạt động, vốn điều lệ thì Sở Giao dịch Chứng khoán phải làm thủ tục đăng ký lại hoặc đăng ký
bổ sung với cơ quan đăng ký kinh doanh.
3. Trình tự, thủ tục tổ chức lại thực
hiện theo quy định của pháp luật.
Chương VII
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 32. Tổ chức
thực hiện
1. Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng
quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc và các cá nhân của Sở Giao dịch Chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Điều lệ này.
2. Bộ Tài chính xem xét, quyết định sửa
đổi, bổ sung Điều lệ này trên cơ sở đề nghị của Hội đồng quản trị, Chủ tịch Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước và Vụ trưởng Vụ
Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính./.